“双一流”研究生学位论文质量监控体系的构建——以西南石油大学为例

熊伶俐，李早元，杨世菁

（西南石油大学 研究生院，四川 成都 610500）

在“双一流”建设中，学科是基础，人才培养是核心［1］。中国70多年来教育改革变化，使研究生教育从社会边缘逐步走向社会中心，处于国民教育的顶端，更是人才培养的重点阶段［2］。一流的创新人才产出一流的学术成果，从而引领一流学科建设，因此，研究生学位论文质量直接体现人才培养的成果。西南石油大学作为“双一流”建设高校，始终“不忘初心，牢记使命”，以培养高水平、高素质的研究生为己任，围绕“双一流”建设需求，不断探索如何构建完善的研究生学位论文质量监控体系，从流程和制度层面严控论文质量，为研究生撰写出高质量、高水平学位论文提供保障，为“双一流”建设保驾护航。

一、研究生教育质量现状分析

（一）全国研究生总体情况

根据教育部统计，2018年全国研究生培养机构815个，其中，普通高校580个，科研机构235个［3］。2019年我国研究生招生91.65万人，其中，招收博士生10.52万人，招收硕士生81.13万人［4］。较1949年招生242人，招生人数增长3786倍。

根据以上数据来看，目前全国研究生综合情况呈现以下趋势：第一，研究生在校人数逐年上升。2018年在校研究生人数较上年增加9.17万，增长3.36%。第二，研究生招生及毕业人数逐年增加，2018年招生人数超过85万人，比上年增加5.19万人，增长6.04%。招收博士生9.55万人，招收硕士生76.25万人。同时研究生毕业人数首次超过60万人，比上年增加2.64万人，增长4.37%。其中，毕业博士生6.07万人，毕业硕士生54.36万人。第三，研究生指导教师数量也相应不断增加，随着研究生生源的不断增加，2018年全国硕士生导师超过43万人。

（二）学位论文质量现状

中国研究生教育经过70多年风风雨雨，随着招生人数、培养人数、培养单位、导师人数的不断增加，毕业生人数也越来越庞大。面对我国高等教育普及化的趋势，“双一流”建设对研究生培养质量提出了更高的要求［5］。

第一，国家要求越来越严格。2014年，国务院学位委员会、教育部印发《关于加强学位与研究生教育质量保证和监督体系建设的意见》（学位〔2014〕3号）、《博士硕士学位论文抽检办法》（学位〔2014〕5号），紧接着各省市也相继出台了相应的学位论文抽检办法，从研究生毕业出口严控研究生教育质量。

第二，学术不端等情况仍然时有发生［6］。近年来，教育部已多次发文强调治理学术不端、论文造假等问题，但是上述事件仍时有发生，暴露了目前导师责任制还未完全落实、研究生自主学习和自我管理能力不足、管理制度还不够完善、政策举措还未到位、制度执行不够严格、监督管理不够透明等诸多方面的问题。

第三，研究生学位论文质量监控体系正在不断建立完善中。2019年，教育部办公厅印发《关于进一步规范和加强研究生培养管理的通知》（教研厅〔2019〕1号）；2020年，国务院学位委员会、教育部发布《关于进一步严格规范学位与研究生教育质量管理的若干意见》，明确指出对学位论文的质量要求，把学位论文质量提升到了空前高度。

二、学位论文质量监控现状

教育部学位中心在第五轮学科评估工作中再次将“人才培养质量”放在了学科评估工作的首位，在该一级指标下构建起“思想政治教育成效”“培养过程质量”“在校生质量”“毕业生质量”四维度评价体系［7］。研究生学位论文答辩作为研究生获得学位的必要条件，是保证研究生教育质量的最后一个环节，也是最重要的一个环节，应科学合理地设置培养方案和学位授予条件，重点抓住学位论文的开题、中期、评阅、答辩及学位评定等关键环节［8］。

西南石油大学每年对上年度授予博士、硕士学位的学位论文进行抽检，覆盖所有的学位授权点，抽检论文送3位同行专家进行评议，抽检比例为博士20%左右，硕士10%左右。3份评议意见中有2份及以上意见为“不合格”的，认定为“存在问题学位论文”；3份评议意见中有1份意见为“不合格”的，再增送2位同行专家复评，复评评议有1份及以上意见为“不合格”的，认定为“存在问题学位论文”，基本和国家做法一致。这样的论文抽检方式表面上完备了学位论文抽检的全部要素，很好地完成了学位论文抽检工作对学位论文撰写质量把关的使命。国家抽检时采用这种做法，便于了解全国各高校研究生培养质量情况，并且对抽检结论出现“存在问题学位论文”给予相应的惩处办法。但高校在实际操作中存在如下问题：一是抽检专家评议意见未充分发挥其作用。对认定为“存在问题学位论文”涉及的相关人员（如研究生及其导师）和机构（如培养单位）没有明确的惩处办法。二是对学位论文抽检对象无实质约束。抽检最大的弊端是学位论文抽检对象为上一学年授予博士、硕士学位的学位论文，这部分学位论文的作者已毕业离校，所培养的问题毕业生已经进入社会，教育资源已经浪费，无法追溯责任，挽回培养损失。三是指导教师的职责惩处不明确。在校内抽检结果运用中并没有体现导师在学位论文撰写过程中的重要性。

国内大部分高校采用的是和国家抽检办法相似的质量检测办法，但随着“双一流”建设的开展，国家和社会对学位论文质量的要求提高，过去抽检办法的不足之处逐渐显露，需要增加新的做法，建立更科学合理的学位论文质量监控体系。

三、学位论文质量监控新体系的构建

“双一流”建设需要培养适应社会的一流拔尖人才，一流拔尖人才的培养离不开一流的培养管理，一流的培养管理源于一流的管理机制。研究生院以提高质量为目标，以立德树人为根本，以导师和研究生为主体，以学院管理为核心，以规章制度为基础，构建“培养目标—过程管理—重点关注—质量监控”的良性循环机制，打造一流的导师团队、营造一流的学术氛围、产生一流的学术成果、培养一流的研究生。

基于上述观点，要建立一个科学合理、全方位且具有长效性的学位论文质量监控体系，首先从学位论文的责任主体出发，强化导师立德树人的基本原则和研究生对学位论文质量负责的意识；其次，加强研究生学位论文答辩的过程管理，及时发现问题，解决问题；再次，找出影响学位论文质量的薄弱点，重点加以关注；最后，为了防患于未然，提前暴露学位论文中的质量问题，还是要对学位论文进行质量抽检。通过以上四步，构建学位论文质量监控新体系，最终达到保障学位论文质量的目的。

（一）强化立德树人基本原则和师生的质量意识

1.从培养目标着手，强化立德树人基本原则，突出导师责任。指导教师作为研究生培养质量的第一负责人，其思想品质对研究生教育有直接影响，坚持教学和育人相统一，坚持学术自由和学术规范相统一，以德立身、以德立学、以德施教［9］。西南石油大学将提高导师队伍的基本素质和立德树人水平作为师资队伍建设的第一要素，将相关学习内容纳入党支部和教研室的组织生活与教研活动计划，着力提升导师队伍建设。

首先，强调教育过程融入家国情怀与文化自信。导师在研究生培养各环节中，在课程教学环节要求主动展示我国相关领域的重要贡献成就案例，在评价学生学术成果时，要理性、客观、公正。

其次，规范导师开展立德树人教育活动的有效性评估［10］。校研究生工作部定期组织对导师落实立德树人的考核，并将考核结果纳入年度考核，作为人才引进、职称评定、职务晋升、评优评先、招生指标分配和导师资格审定的重要依据。

最后，围绕这个主题积极开展了一系列思想政治活动，加强科学道德和学风建设。契合建校背景，强化宣讲教育，将科学道德和学风建设工作与行业精神宣传教育相结合，加强课程教育，将科学道德、学风建设、社会主义核心价值观等融入课堂，把思政课程和课程思政建设相结合，传承创新行业文化，努力营造科学道德和学风建设教育工作的良好氛围；将思想政治教育贯穿教育教学全过程，提出“过程思政”，严格培养过程，保障科学道德和学风建设教育工作的顺利开展。

2.不断强化研究生强学术能力和高质量要求的意识。研究生是学位论文的实际撰稿人，是学位论文质量的责任主体，也是高校为国家、为社会培养的建设人才，需要不断强化人才培养过程中各环节和责任主体的“担当意识”，真正实现“全方位育人”，为国家培养优质的社会主义建设者和接班人［11］。一方面，研究生院坚持通过主题班会、主题征文、原创作品征集等多种形式，开展了以“践行诚信大美德，共建美丽新时代”为主题的诚信宣传教育月活动；另一方面，常态化组织开展以“砥砺奋进，成才报国”为主题的“研究生学术科技文化月活动”，精心设计了思想素质、学术科技、文化素质、身心素质、劳动实践五大类活动，通过开展科学道德和学风建设宣讲活动，引导研究生遵守学术规范、坚守学术诚信、完善学术人格、维护学术尊严［12］，摒弃学术不端行为，努力成为优良学术道德的践行者和良好学术风气的维护者。同时，不断通过选树先进典型，充分发挥榜样的示范引领作用，以点及面，带动全体学生不断提升自己的科学素养和学术精神。

这些活动的开展，从多方面、多角度强化立德树人的基本原则和师生对学位论文质量的意识。

（二）强化研究生学位论文答辩过程管理

研究生学位论文答辩过程关系到研究生学位论文答辩流程是否符合规范、要求是否严格［13］。没有规矩，不成方圆。在教育部办公厅印发的《关于进一步规范和加强研究生培养管理的通知》（教研厅〔2019〕1号）文件中明确提出了过程管理的重要性。怎样监管研究生学位论文答辩过程，规范研究生学位论文答辩和学位授予工作，笔者通过总结多年研究生教育经验发现，抓牢抓实学位论文答辩过程中的关键时间节点，有助于有效监控研究生学位论文的质量［14］。

1.严控研究生学位论文答辩申请关。研究生学位论文答辩申请是进入学位论文答辩的第一个阶段。在这个阶段，主要检查研究生在校期间的修读情况及学位论文撰写情况，这些情况充分反映了研究生学习能力现状及学位论文撰写水平，必须严防死守论文答辩申请关，防止不符合条件的学位论文进入下一个阶段。

2.严守研究生学位申请关。研究生学位申请是学位论文答辩的第二个阶段。研究生现场答辩流程符合规范、答辩委员会同意研究生学位论文答辩通过并推荐授予学位、学术成果满足学校及学院的学位申请条件是研究生成功申请学位的三大必要条件［15］。

3.严待学位授予关。院学位评定分委员会讨论推荐是学位论文答辩的第三个阶段。院学位评定分委员会根据研究生答辩现场专家的推荐意见，对满足学位申请的研究生推荐授予学位。对可能出现问题的高风险性学位论文，院学位评定分委员会应重点考查，严谨对待学位授予关，掌握上述论文终稿的修改情况。

（三）甄别高风险性学位论文类别

西南石油大学自施行学位论文抽检制度以来，学位论文评阅过程中有增评的、现场答辩为第二次答辩的、答辩委员会非全票通过或非全票推荐授予学位的、学位评定分委会非全票推荐授予学位的、学位论文评阅成绩或答辩成绩较低的（70分以下）、定向攻读学位的六种类型学位论文，比较容易被认定为“疑似存在问题”学位论文。

这几种类型学位论文在学位论文抽检结论中，出现问题的可能性较高，紧紧抓住这几类论文，从大概率上更容易发现存在问题学位论文，基本遏制住了不合格毕业生的外流。根据高风险类型，西南石油大学改进了论文抽检方式，有针对性地扩大抽检范围，以确保学位论文质量。

（四）强化毕业前学位论文两级审查

针对以往论文抽检方式的缺陷，西南石油大学从多方面进行弥补，为学位论文质量提供了更为有力的保障。结合近几年研究生学位论文抽检意见中发现的问题，特别是提出了“六类高风险论文”的概念，有针对性地在研究生毕业前进行论文抽检，并将学位论文抽检分成了两级。

第一级是培养单位核查。研究生综合评阅专家、答辩专家及导师的意见对学位论文进行修改并提交终稿后，在院学位评定分委员会召开学位授予推荐前，由研究生培养单位对学位论文组织核查，核查重点为六类高风险论文，也可以根据培养单位的实际情况，扩大核查范围，核查方式不限。

第二级是学位办抽检。研究生学位论文核查通过，提交分委员会讨论并推荐授予学位后，在校学位委员会评定表决前两周，由学位办根据各培养单位的核查情况随机抽检，从学位论文的选题、创新性及论文价值、基础知识及科研能力、学位论文规范性四个方面对抽检学位论文进行评价［16］，抽检结论包括“优秀、良好、一般、较差”，对抽检结果中有1个及以上“较差”或2个及以上“一般”的学位论文，认定为“疑似存在问题论文”。

对核查和抽检结论为“疑似存在问题论文”将暂缓学位授予评定，整改合格后重新组织论文核查及答辩，核查及答辩通过并推荐授予学位后再重新提交分委员会讨论。

随着抽检工作的推进，在认定为“疑似存在问题论文”的标准上更为清晰和深入。通过这两级的审查，把发现问题学位论文的时间前移，指导教师在指导研究生修改学位论文时，更有针对性，也加强了相关管理部门对论文整改情况的监管。同时还根据抽检部门级别，明确了不同责任主体不同的抽检惩处办法，更具有实际可操作性［17］。

四、学位论文质量监控新体系的实施效果

自此，从研究生学位论文答辩申请到学位证书的授予，西南石油大学构建了一个新的学位论文质量监控体系，从该体系运作以来，研究生获取学位的难度明显加大，研究生学位授予比率明显下降，学位论文质量明显提高。特别是以在职攻读学位研究生为主要学位申请主体的秋季学期，学位授予比率低至64.98%。授位比率的降低，让研究生及导师明显感觉到必须提高学位论文质量，才能最终获得学位。为获得学位，研究生在对待学位论文撰写的态度上更积极认真，导师在学位论文的指导上也更为重视，管理部门在过程监管中对学位论文情况了解得更加透彻，新的学位论文质量管控体系将各个环节更为紧密地结合在一起，为学位论文质量提供了有力保证。

2015—2018年，从博士研究生申请学位的学术成果材料中统计出，90%以上博士研究生学术成果代表作有2篇，只有10%的博士研究生学术成果代表作超过2篇。2019年，30%的博士研究生申请学位时，学术成果代表作超过了2篇，8%的博士研究生学术成果代表作超过了5篇，甚至有3%的博士研究生学术成果代表作超过了7篇。近三年，学校省部级及以上的竞赛获奖、核心期刊学术论文、发明专利及软件著作权数量也在持续稳固增长。

随着新的研究生学位论文质量监控体系的构建，研究生培养质量主体责任人越来越重视学位论文质量，管理职能部门在实际管理工作中也越来越有可操作性，双管齐下，更能保障学位论文质量，提高毕业生质量，促进科研成果的产生，为“双一流”建设保驾护航。

五、认识与反思

良好的质量保障体系和有效的运行机制，肯定能在提升研究生培养质量方面起到十分重要的作用。目前，我国研究生培养现状是日益增加的研究生培养人数及能力水平参差不齐的培养单位与社会需要大量高质量、高素养研究生之间的矛盾。考生来源、培养方式、导师品质等都是对研究生培养质量影响深远的因素，在培养过程中对研究生质量进行管控是目前最可行的方案。学位论文质量是研究生培养质量最为直接的反应，守好最后一关尤为重要。目前国家各级教育监管部门、各高校广泛采取的学位论文抽检制度只是发现学位论文质量问题的手段，并不能从根本上改变学位论文质量的现状。因此，建立研究生学位论文质量监控新体系，监管学位论文答辩过程中的每一个环节是学位论文质量最可行的保障。当然，这仍需要各高校根据自身特点和条件因地制宜，制定能提升研究生培养质量的监控体系，愿本文能起抛砖引玉之作用，与同行在加快“双一流”建设和研究生培养方面共同努力做出成就。