2021年中国科技论文统计与分析简报

■中国科技论文统计与分析课题组

中国科学技术信息研究所，北京市海淀区复兴路15号 100038

自1987年以来，中国科学技术信息研究所(以下简称“中信所”)一直承担着统计中国科技人员在国内外发表论文数量和分析论文影响的工作，每年定期公布中国科技论文发表状况和趋势，为各级科研管理部门提供决策依据。为了鼓励和引导全国科研机构和广大科技工作者追求高水平的科学发现和研究产出，营造良好的学术环境，中信所从2016年开始发布中国卓越科技论文产出情况。国际论文数据主要取自在国际上颇具影响的文献数据库：《科学引文索引》(Science Citation Index，SCI)、《工程索引》核心期刊(Ei Compendex)和《科技会议录引文索引》(Conference Proceedings Citation Index-Science, CPCI-S；原ISTP)、美国《医学索引》(MEDLINE)、《社会科学引文索引》(Social Sciences Citation Index，SSCI)和Scopus数据库。在比较论文国际被引用情况时，采用《基本科学指标数据库》(Essential Science Indicators，ESI)。国内论文数据取自中信所建立的《中国科技论文与引文数据库》(Chinese Scientific and Technical Papers and Citations Database，CSTPCD)。

1 中国卓越科技论文

为了引导科技管理部门和科研人员从关注论文数量向重视论文质量和影响转变，既鼓励科研人员发表国际高水平论文，又重视发表在我国期刊上的优秀论文，中信所从2016年开始发布中国卓越科技论文产出状况报告。“中国卓越科技论文”由中国科研人员发表在国际、国内的优秀论文共同组成。国际部分由被引频次超过其所在学科领域均值的论文组成，这部分论文在发表后的影响超过其所在学科论文的一般水平。在此基础上，综合高质量论文、高被引论文、热点论文、各学科最具影响力期刊论文、顶尖学术期刊论文等不同维度标准进行遴选。国内部分由近5年CSTPCD收录的，且“累计被引用时序指标”超过本学科期望值的高影响力论文组成。

1.1 中国卓越科技论文产出情况

2021年中国卓越科技论文共计48.05万篇，包括中国卓越国际科技论文21.13万篇、中国卓越国内科技论文26.92万篇。

1.2 中国卓越科技论文学科分布

2021年，分布在医学领域的中国卓越科技论文数量较多，临床医学论文数量超过6.9万篇。中国卓越科技论文数量达到20000篇以上的学科还有化学，环境科学，电子、通信与自动控制，计算技术，生物学，农学和地学(表1)。

表1 2021年发表中国卓越科技论文数量排名前10的学科

1.3 中国卓越科技论文地区分布

2021年我国31个省区市都发表了卓越科技论文，卓越科技论文数量达到20000篇以上的地区有9个，其中北京市发表的卓越科技论文数量最多，达到7.8万篇以上(表2)。

表2 2021年发表中国卓越科技论文数量排名前10的地区

1.4 中国卓越科技论文机构分布

我国机构发表卓越科技论文的情况见表3～5。

表3 2021年发表中国卓越科技论文数量排名前10的高等院校

表4 2021年发表中国卓越科技论文数量排名前10的研究机构

表5 2021年发表中国卓越科技论文数量排名前10的医疗机构

2 中国发表论文数量在世界所处的位置及影响

2.1 SCI

2021年，SCI共收录中国科技期刊235种，比2020年增加了10种。SCI收录世界科技论文共249.92万篇(以出版年统计)，比2020年增加了7.2%。SCI收录中国科技论文61.23万篇。中国SCI论文数量超过美国，排名世界第1位；占总数比例为24.5%，提升了0.8%。2021年发文量世界排名前5位的国家为中国、美国、英国、德国和意大利。美国共发表论文58.10万篇，占总数的23.2%。中国学者作为第一作者共计发表55.72万篇论文，比2020年增加11.1%，占总数的22.3%。2012—2022年(截至2022年10月)中国科技人员发表国际论文共397.92万篇，继续排在世界第2位，国际论文数量比2021年统计时增加了18.2%。中国论文总被引频次为5706.99万次，同比增加了31.7%，排在世界第2位 (表6)。

表6 中国科技论文被引频次世界排位变化

中国平均每篇论文被引用14.34次，接近世界平均值(14.72次)，比2021年统计时的12.87次提高了11.4%。2012—2022年发表科技论文累计超过20万篇的国家(地区)共23个，按照平均每篇论文被引频次排序，中国排在第16位。13个国家论文的平均被引频次大于世界平均值(表7)。

表7 2012—2022年发表科技论文20万篇以上的国家(地区)的论文数及被引用情况

2.2 Ei Compendex

2021年， Ei Compendex收录中国科技期刊274种。Ei Compendex收录期刊论文共103.97万篇，比2020年增长4.4%，其中收录中国论文36.78万篇，占论文总数的35.4%，收录中国论文数量比2020年增长了0.8%，所占比例减少了1.2%，排在世界第1位。论文数量排在世界前5位的国家依次为中国、美国、印度、德国、英国。中国作者作为第一作者共发表论文36.07万篇，比2020年增长了5.9%，占论文总数的34.7%，较2020年度增长了0.4%。

2.3 CPCI-S

2021年，CPCI-S收录世界会议论文共18.18万篇(以出版年统计)，比2020年减少了50.7%。CPCI-S收录中国作者发表的论文共3.05万篇，比2020年减少了41.8%，占总数的16.8%，排在世界第2位。CPCI-S收录论文数量排在世界前5位的国家依次为美国、中国、印度、德国和英国。CPCI-S收录美国作者发表的论文数量为4.49万篇，占CPCI-S收录论文总数的24.7%。CPCI-S收录第一作者单位为中国机构的科技会议论文共2.68万篇。

2.4 Scopus

2021年，Scopus收录的世界科技文献总数为298.66万篇，其中收录的中国科技文献数量为71.99万篇，占总数的24.1%，位居世界第1。论文数量排在世界前5位的国家依次为中国、美国、英国、印度和德国。统计1996—2021年文献总被引频次可知，中国文献累计被引用9612.93万次，排在世界第2位(在美国之后)，平均每篇文献的被引频次为11.65次。

2.5 MEDLINE

2021年，MEDLINE收录中国科技期刊147种。MEDLINE收录的世界科技文献总数为161.25万篇，其中收录的中国科技文献数量为31.15万篇，比2020年增加了16.3%，占MEDLINE收录科技文献总数的19.3%。

2.6 SSCI

2021年，SSCI收录中国期刊2种。SSCI收录世界论文共44.15万篇(以出版年统计)，其中收录的中国论文为4.85万篇，占总数的11.0%，比2020年增长了29.3%。收录的中国论文数量居世界第2位，比2020年上升一位。美国位列中国之前，论文数为14.87万篇，占总数的33.7%。在2021年SSCI收录的中国论文中，中国科研人员作为第一作者发表的论文有3.88万篇，占SSCI收录中国论文总数的79.9%。

2.7 CSTPCD

2021年，CSTPCD收录了2126种中国出版的自然科学领域期刊，收录我国作者作为第一作者发表的自然科学论文共45.90万篇；收录社会科学领域期刊397种，收录我国作者作为第一作者发表的社会科学论文共5.05万篇。2021年，CSTPCD收录的中国科技人员与其他国家(地区)作者合著论文有6995篇。

3 我国发表SCI论文数量以及被引用情况

3.1 我国发表SCI论文数量

我国发表SCI论文的情况见表8～9。

表8 我国发表SCI论文数量最多的6个地区

表9 我国发表SCI论文数量最多的6个学科

3.2 SCI论文被引用情况

我国发表SCI论文被引用情况见表10～12。

表10 我国发表SCI论文近10年被引用数量最多的10个地区

表11 2021年我国SCI论文被引用数量最多的10所高等院校

表12 2021年我国SCI论文被引用数量最多的10个研究机构

4 我国发表CSTPCD论文数量和被引用情况

4.1 我国发表CSTPCD论文数量

我国发表CSTPCD论文数量见表13～15。

表13 我国发表CSTPCD论文数量最多的6个地区

表14 我国发表CSTPCD论文数量最多的6个学科(自然科学)

表15 2021年社会科学领域论文学科分布

从2015年开始，CSTPCD扩展到社会科学领域，2021年度收录社会科学论文共5.05万篇。

4.2 我国发表CSTPCD论文被引用情况

我国发表CSTPCD论文的被引用情况见表16～18。

表16 我国发表CSTPCD论文的总被引频次位居前10的高等院校

表17 我国CSTPCD论文总被引频次位居前10的研究机构

表18 我国CSTPCD论文总被引频次位居前10的医疗机构

5 2021年中国科技论文的国际合作状况

5.1 2021年SCI收录的中国论文的国际合作状况

2021年SCI收录的中国论文中,国际合作论文有14.92万篇,比2020年增加了0.46万篇,同比增长3.3%,占中国发表SCI论文总数的24.4%。

2021年中国作者作为第一作者的国际合著论文共计10.20万篇,占中国全部国际合著论文的68.3%,合作伙伴涉及173个国家(地区);其他国家作者为第一作者、中国作者参与工作的国际合著论文共计4.73万篇,合作伙伴涉及199个国家(地区)。

5.1.1 合作国家(地区)分布

中国作者作为第一作者的合著论文有10.20万篇,涉及的国家(地区)有173个,合作伙伴数量排在前6位的国家分别为美国、英国、澳大利亚、加拿大、德国和日本(表19)。

表19 中国作者作为第一作者与合作国发表的论文

中国作者参与工作、其他国家作者为第一作者的合著论文共计4.73万篇,涉及199个国家(地区),合作伙伴数量排在前6位的国家分别为美国、英国、德国、澳大利亚、日本和加拿大(表20)。

表20 中国作者作为参与方与合作国发表的论文

5.1.2 科技论文的国际合著形式

2021年科技论文的国际合著情况见表21。

表21 2021年科技论文的国际合著形式

5.1.3 国际合作论文的学科分布

中国作者参与的国际合著论文发表数量的统计情况见表22～23。

表22 中国作者为第一作者的国际合著论文发表数量最多的6个学科

表23 中国作者参与的国际合著论文发表数量较多的6个学科

5.1.4 国际合作论文数量位居前6的地区

中国作者作为第一作者的国际合著论文发表数量统计情况见表24。

表24 中国作者作为第一作者的国际合著论文发表数量最多的6个地区

5.1.5 合作最广泛的论文

2021年中国发表的国际论文中,作者数量超过1000人并且合作机构数量大于150个的论文共198篇。作者数量超过100人并且合作机构数量大于50个的论文共计532篇。涉及的学科有粒子与场物理、天文与天体物理、多学科物理研究、核物理研究等。中国作者作为第一作者的论文共75篇,其中中国科学院高能物理所的作者共发表论文63篇。

5.2 2021年国内论文国际合作状况

2021年,CSTPCD收录中国科技人员与其他国家(地区)作者合著论文6995篇。其中,6176篇论文由中国作者作为第一作者发表，占合著论文总数的88.3%，占自然科学领域国内论文总数的1.3%;819篇论文由海外作者作为第一作者发表,占合著论文总数的11.7%。2021年国内论文的国际合作情况见表25～28。

表25 中国作者作为第一作者发表的国际合著论文数量排名前6位的学科(自然科学)

表26 参与完成论文数量最多的6个国家(地区)

表27 中国作者作为第一作者发表的国际合著论文数量排名前6位的地区

表28 中国作者为第一作者的国际合著论文的机构类型分布

6 中国科研机构创新发展情况

中信所基于多年文献计量分析评价，针对我国科研机构创新发展的实际需求，研制了“中国科学评价之门”系统(iSEE)，通过不断积累，丰富、创新评价角度和定量分析方法，为我国科研机构开展科学高效的科研管理工作提供有效支撑。具体评价结果可通过项目网站(isee.istic.ac.cn)查询。

6.1 中国高校产学共创排行榜

“中国高校产学共创排行榜”评价关注高校与企业科研活动协作的全流程,设置指标表征高校和企业合作创新过程中3个阶段的表现:从基础研究阶段开始,经过以企业需求为导向的应用研究阶段,再到成果转化形成产品阶段。“中国高校产学共创排行榜”采用10项评价指标进行测度。

6.2 中国高校学科发展矩阵分析

据波士顿矩阵方法,分析各个大学学科发展布局情况,构建学科发展矩阵。将大学某一学科论文产出量占全球论文总数的比例作为科研成果产出的测度指标;将大学某一学科领域论文被引频次的年增长率作为科研增长的测度指标。根据高校各个学科的占比和增长情况,划分了4个学科发展矩阵空间:优势学科、潜力学科、传统学科和弱势学科。

6.3 中国高校学科融合指数

根据Scopus学科分类体系构建学科树。学科树中的每个节点代表1个学科, 2个节点间的距离表示其代表的2个学科的相关性：距离越大表示学科相关性越弱,学科跨越程度越大。对于一篇跨学科论文,在学科树中可以找到对应的多个节点，可实现该论文的学科跨越距离计算。统计各高校在统计年度内所有论文的学科跨越距离之和,将其定义为各高校的学科融合指数。

6.4 中国高校国际合作地图

基于SCI数据,从学科领域的角度展示以中国高校为主导的论文国际合作情况。分别选取中国的综合类院校北京大学、浙江大学、中山大学,工科类院校清华大学、上海交通大学、哈尔滨工业大学,以及农科类院校中国农业大学、西北农林科技大学进行对比分析。

6.5 中国高校科教协同融合指数

“中国高校科教协同融合指数”在中国高校科技创新能力评价体系中融入科学研究和人才培养的要素，从学科领域层面，基于创新投入、创新产出、学术影响力和人才培养4个方面设置9项指标。

6.6 中国医疗机构医工结合排行榜

“中国医疗机构医工结合排行榜”设置5项指标，表征我国医疗机构在“医工结合”方面的竞争力。经过标准化转换后，计算得出五维坐标的矢量长度数值,用于衡量各医疗机构的医工结合水平。

6.7 中国医疗机构科教协同融合指数

“中国医疗机构科教协同融合指数”在科技创新能力评价体系中融入科学研究和人才培养的要素，从学科领域层面，基于创新投入、创新产出、学术影响力和人才培养4个方面设置10项指标。

6.8 中国高校国际创新资源利用指数

“中国高校国际创新资源利用指数”反映高校对国际创新资源的布局和利用能力，引导高校积极精准开展国际科技合作，提高科技创新效率和创新水平。中国高校国际创新资源利用指数用高校已开展国际合作的科研机构和学科领域内高校的理想国际合作机构交集数量标准化后的数值来表示。

6.9 基于代表作评价的高校学科实力评估

“基于代表作评价的高校学科实力评估”过程分为3个步骤。首先，在学科领域内遴选高校代表作。遴选方式为：在某高校作为第一单位发表的论著(Article)集合中，分年度选择被引频次最高的3篇论著，作为该校标志性成果。然后，将InCites学科领域百分位作为标尺为代表作赋分。最后，对高校各年度的代表作得分进行求和，将其作为评价高校学科实力的指数。

7 基金项目资助产出的国际论文

据SCI数据库统计,国家各级基金、项目资助产出的国际论文共47.94万篇,其中高校发表的论文占86.4%,研究机构发表的论文占9.2%,论文主要分布于化学，生物学，临床医学，材料科学，物理学，电子、通信与自动控制，环境科学，基础医学，地学和计算技术等领域。

8 SSCI收录中国论文情况

2021年SSCI收录中国学者发表的论文共4.85万篇。其中中国学者作为第一作者发表的论文共3.88万篇。

8.1 2021年发表社会科学国际论文较多的地区

中国学者作为第一作者发表的论文分布于中国的31个省区市。论文总数位居前6名的地区分别为北京市、江苏省、广东省、上海市、湖北省和浙江省。2021年我国发表社会科学国际论文较多的地区排序见表29。

表29 2021年发表社会科学国际论文最多的地区

8.2 2021年发表社会科学国际论文较多的学科

中国学者作为第一作者在国际社会科学期刊上发表的论文涉及37个学科,发表论文数量位居前6名的学科包括经济学，教育学，社会学，语言、文字，管理学和图书情报学。2021年我国发表社会科学国际论文数量较多的学科统计情况见表30。

表30 2021年发表社会科学国际论文最多的学科

2021年,1000多个中国机构发表了SSCI论文(中国机构为第一署名机构),其中发表10篇及以上论文的单位共计515个。在发表SSCI论文的机构中,高校共发表论文3.57万篇,占比为92.1%,研究院所共发表论文1710篇,占比为4.4%。

2021年SSCI收录的国际期刊总数为4250种。中国机构为第一作者机构发表论文分布于3650种期刊,其中收录中国科研人员作为第一作者发表的论文数量大于10篇(含10篇)的期刊共633种。

9 结语

2021年中国卓越科技论文数量为48.05万篇，较2020年增加了3.6%，这表明科研产出向高质量转型。与2020年相比，2021年SCI、Ei Compendex收录的中国论文数量均有不同程度的增长，CPCI-S收录的中国论文数量略有减少。中国SCI论文被引频次比2020年增加了18.2%，排在世界第2位。2021年，中国平均每篇论文被引用14.34次，虽然比2020年提高了11.4%，但仍低于世界平均值(14.72次/篇)。2021年中国发表的国际论文中，国际合著论文数量为14.92万篇，较2020年增加了3.3%。