军工院所知识产权管理与运营的思考及建议

李博文、徐嘉良、曾涛 /南京电子设备研究所

20世纪中叶，美国通过推动国防科技成果向民用领域转化造就了多个至今领先的高技术产业，“星球大战”计划衍生了GPS全球定位系统，“曼哈顿计划”带动了美国核技术的民用开发和利用，弹道轨迹计算技术孕育了电子计算机产业的发展，美军“阿帕网”的构建推开了互联网时代的大门。我国国防工业以国家战略为先导，以强军为首要责任，各项工作取得了显著成就，“北斗”三号全球导航系统完成星座部署，火星探测器“天问”一号发射升空，“嫦娥”五号完成月球“挖土”和地外天体起飞，“华龙”一号全球首堆并网成功，中国新一代“人造太阳”首次放电，在完成这些国家重大工程任务过程中积累了大量先进科技成果。

原《国防法》规定，“国家直接投入产生的技术成果属于国防资产，不得改变用途和目的”，限制了国防科技成果向民用领域转化应用。这也从另一个角度说明，国防科技成果在长期禁转的情况下积累了巨大的转化潜能，一旦释放，将会对国民经济的发展起到推波助澜的作用。当前，全民知识产权防范意识普遍增强，各行业知识产权工作取得了一些成绩，但是仍然存在核心技术不强、知识产权质量不优、转化转让难的问题，特别是军工国防领域的知识产权制度改革创新亟需研究解决。军工科研院所的知识产权数量主要以发明专利居多，普通发明专利数量偏少，可以进行转化、转让的专利比例偏低，同时面临事业单位转企、市场竞争常态化的大环境，如何更好地管理与运营知识产权，最大程度地发挥知识产权效能，真正实现知识产权引领技术创新、知识产权转化为经济效益、知识产权强企，是军工科研院所重点考虑的问题。

一、知识产权的管理

1.知识产权工作体系

知识产权管理工作应站在军工院所发展的角度统筹规划，结合南京电子设备研究所自身发展特点，制定知识产权长远与阶段性发展战略、知识产权专项管理制度，规范军工院所的知识产权管理，进而有利于知识产权的运营，知识产权管理网络如图1所示。

图1 知识产权管理网络

根据现阶段军工院所的发展规模与市场环境，建立健全知识产权专项管理体系，开展行业特色的知识产权贯标，实现知识产权贯穿军工院所创新、研发、批生产、市场营销的全流程，规范研发、采购、生产、经营贸易等环节的知识产权管理，进而适应装备国际化发展，降低国际贸易的争端与摩擦风险。

2.知识产权管理队伍建设

军工院所技术领域多元化，需要建立相应的专利技术分析、情报支撑队伍，引导研发团队共同开展专利技术分析、情报分析，进行项目策划，推动技术创新，抢占市场先机。知识产权管理人员结构单一是普遍现象，需要加强复合型人才储备，吸纳专利代理人、律师、资产评估师，以应对知识产权代理、诉讼、运营的复杂事务。

3.知识产权布局

根据军工行业现阶段市场开拓形势，各军工院所积极投身于重大项目的争取工作，为产业化布局争取条件。其中，技术群的知识产权导航与布局工作是重大项目的核心，涉及到专利申报、标准制定、著作撰写等方面，都需要抢先一步，这就要求知识产权管理人员要敏锐察觉市场与甲方的关注点，及时策划知识产权布局工作。

知识产权布局主要以专利布局为主，知识产权管理人员组织专利代理人与研发团队，围绕项目的技术创新点，开展研究方法分析、全球专利申请态势分析、技术对比与分析、地域分析、申请人分析，形成项目整体专利布局策略与现阶段专利布局策略，培育高价值专利，从源头做好项目策划，提前识别技术难点，推动关键技术攻关，为后续成果转化、科技成果奖项申报奠定基础。

建立专利布局长效机制，面向典型型号、关键技术领域、产业化项目不同领域的发展需求，重点围绕几大技术方向开展专利导航，充分运用技术情报、专利分析方法，提升关键领域自主知识产权创造和储备，服务技术创新与产业升级，持续对前沿性、颠覆性、战略性专利布局示范项目给予支持，建立军工院所专利布局成果库与数据库，实现院所内部资源共享。

4.知识产权规划与计划

编制智力成果和专利规划与计划，以专业建设与专业结构调整为基础，根据专业设置、技术发展规划、型号项目研制、预研创新项目等智力成果情况，制定知识产权成果年度计划，分解下达知识产权目标要求。

按照军工院所的技术专业结构、现有技术成果、技术体系规划等方面内容，全面梳理知识产权项目，拟制知识产权项目规划清单，明确具体知识产权的保护与运营形式，以专业方向为单位，分别下达计划要求，同时采用信息化工具进行线上管理，提高知识产权工作运转效率，扩大知识产权工作内容和范围，提升管理水平，增强知识产权引导技术创新的核心驱动力。

5.知识产权风险防范

制定知识产权风险排查计划，定期梳理技术创新、科研生产经营活动可能存在的风险点，进行知识产权侵权风险排查，并采取针对性措施，规避侵权风险。特别是在转让、许可涉及国家安全、军工院所战略发展关键核心技术知识产权方面，加强对重大活动经营对知识产权法律状态、交易主体、交付清单内容的全方位审查，提升风险评估意识，强化防范手段。

二、知识产权的运营

目前，军工院所的知识产权运营基本上停留在支撑项目竞标、高新企业认定、奖项申报等传统管理模式层面，目前五大军工集团已开展知识产权贯标试点，引导探索国防科技成果向民用领域转化的发展道路。现阶段知识产权在军工单位的运营主要体现在知识产权转化、知识产权转让、知识产权质押融资3个方面。

1.知识产权转化

知识产权转化主要体现在装备采购合同的知识产权权益条款，装备采购合同文本为制式模板，军工单位无权更改，具体知识产权名称与权利要求明细无法体现，相应知识产权的经济价值难以评估，特别是国防专利不能公开评估是知识产权难以转化的瓶颈。

大力推进普通发明专利的申报，保证专利文本撰写质量，提高专利授权效率，以专利群为整体进行综合评估，在装备采购合同附件中补充相应权益条款，明确体现其具体的经济价值，是军工院所大力推进知识产权快速转化的有效办法。

2.知识产权转让

知识产权的使用权、处置权、收益权一直没有明确、清晰、可操作的界定，服务体系不健全，缺乏有效对接机制，缺乏专业人员转化，激励措施受制于工资总额难以落实，部分单位成果完成人的利益无法得到有效保障，担心国防工业科技成果转让造成国家秘密泄漏，担心转让失败造成国有资产流失，造成军工院所、科研人员“不能转、不愿转、不敢转、不会转”的死循环。

国家需要修订相关政策法规，赋予军工院所知识产权的处置权和收益权，破解“不能转”；设置奖励激励政策，细化成果转化收益实施细则，破解“不愿转”；引入尽职免责和解密机制，破解“不敢转”；逐步建立知识产权转化服务体系，整合军工院所、地方工办、中介机构、商业银行等机构，健全知识产权转让产业链全链条，推动知识产权转让，破解“不会转”。

3.知识产权质押融资

军工院所属于“产、学、研”科技创新型制造业，轻资产、无形化、知识化特点突出，主要知识产权资产为专利权，目前银行机构对于知识产权质押贷款、融资存在避险态度，主要是由于存在知识产权评估难、转化效率低、服务体系不完善等问题。

在不断完善知识产权管理体系条件下，大力申报普通发明专利，积极寻求第三方担保机构，推进商业银行委托第三方机构开展知识产权评估与质押贷款的全过程，促使第三方机构联合律师事务所、资产评估机构，共同完成担保服务，从而规避知识产权价值评估复杂的问题，简化流程，降低风险，实现共赢。

军工院所发展的核心是创新，要主动把握变化中的时代创新主题，找准发展路径和发展坐标，坚定不移地推进创新，以科技委专业组、各研究室为抓手，推进各领域、专业技术创新发展，以市场营销、产业化布局方式开展商业模式创新，以科研生产管理、质量体系管理、数字化体系管理等多元化手段促进管理创新工作。技术创新代表先进生产力的发展，管理创新与商业模式创新代表先进生产关系的突破。只有同步开展“三创新”工作，方能将生产力与生产关系之间的矛盾变小。当然，所有创新工作顺利开展的前提都需要知识产权的布局、保护与引领。面向未来发展，军工院所需要全面贯彻新的发展理念，服务和融入新发展格局，以高质量发展为目标，以知识产权数量、质量与权益为牵引，全面提升知识产权创造、运用、保护、管理、运营的能力，促进科技成果转化，逐步健全知识产权体系，不断增强创新力、竞争力、影响力、抗风险力，为国防建设做出更大贡献。