总承包管理模式下的劳务分包风险管控分析

戴爱军 （中铁十六局集团第三工程有限公司，浙江 湖州 313000）

0 引言

随着我国城市化进程的加快，基建投资规模逐年扩大，仅2020年全国的基建投资规模在20万亿元左右，总承包施工企业同业竞争日趋白热化，企业瘦身，保留核心员工实现企业转型升级成了新常态，故总承包施工企业将施工过程所需的大量用工交由建筑劳务分包企业（下称“劳务分包企业”），同时，劳务分包企业的业务和技术日趋成熟，为总承包施工企业需要合格的劳务提供了可能和保障，用工方式不断调整和优化，俨然成了一支建设行业非常重要的生力军。

由于劳务用工来源复杂，包括城市外来劳动力、下岗职工、大中专等学校毕业生以及专门人才；劳务分包企业参差不齐，体制不健全等因素，在与总承包施工企业合作时，常常发生纠纷。总承包施工企业为了防止负面影响事件的发生，采取协商让利谈判等措施解决纠纷，导致某些不良劳务分包企业获得额外利益，阻碍了劳务分包行业的健康发展，同时也给总承包施工企业带来极大的风险损失。

1 劳务分包的概念及认定

建设部2001年颁布的《建筑业企业资质管理规定》（87号令）中设置了施工总承包、专业分包、劳务分包企业三个层次，为劳务分包的合法性提供了法律依据，确认了劳务分包的法律地位。2010年最高人民法院的《建设工程施工合同司法解释的理解与适用》中的劳务分包概念的诠释：劳务分包是指施工总承包企业或者专业承包企业即劳务作业发包人将其承包工程中的劳务作业发包给具有相应资质的劳务承包企业即劳务作业承包人完成的活动，其法律特征是从属性和客体的无形性。

“包工包料”是劳务分包与否的关键因素。在实际劳务分包作业中，应当允许“包工包辅料”的存在，而将某项工程打包以“劳务分包”的名义，是实质的违法分包。

2 劳务分包风险主要形式

2.1 劳务分包企业无资质、超范围承揽、挂靠风险

一般的总承包施工企业都有规范的劳务分包企业准入制度、劳务竞标机制，但是由于根据项目主要领导的喜好、上级领导安排、业主地方社会关系等确定劳务分包方，加上业务人员对此类劳务分包方资质疏于审查、审核，劳务分包招标程序成了过场、摆设。有的看人不看资质，有的看资质不看人，导致无资质、超范围承揽、挂靠的劳务分包企业进入工程项目。当然其中不乏优秀劳务分包合作企业，在长期合作过程中与总承包施工企业建立了良好的合作关系，但是仍有一部分属于不服从管理，协调难度大，施工质量差，进度慢，严重影响总承包施工企业的信誉评价和经济效益。

2.2 劳务分包合同内容风险

劳务分包合同订立前，总承包施工单位处于主导地位，一般采取格式合同。为了规避项目实施过程中的法律风险，总承包施工单位往往会在劳务分包合同中加入对己方有利的条款。正是这个原因可能导致合同内容、形式不合法，比如：我国法律明确规定，合同条款无效，产生纠纷时按不利于提供格式合同方来执行，施工安全的免责条款会导致该条款无效；工程项目的包工包料（辅料除外）以及含机械设备等，导致劳务分包合同变成违法分包或转包。

2.3 再分包和转包风险

劳务分包企业基于自身以下三个方面的原因可能采取劳务再分包或转包：①自身能力不足；②没有相关施工经验，实施风险较大；③以较低价格再分包或转包出去有较大利益获得。国家禁止劳务分包企业将劳务作业再分包和转包，总承包施工企业在劳务合同中有相关条款约定，但是在目前的建筑劳务市场无法杜绝此类现象，有时也很难界定。比如劳务分包企业对劳务分包业务肢解分包给个人，只有在个人与劳务分包发生纠纷时，个人往往会寻求总承包施工企业维权，这时才能判定是劳务分包企业肢解分包，但为时已晚。

2.4 劳务分包企业安全风险

随着近些年建筑市场的蓬勃发展，安全生产事故频发，呈明显上升趋势，同时大量的剩余劳动力进入建筑劳务市场，这部分劳动力构成特点是素质参差不齐，安全技能较低，安全意识淡薄，组织观念差，进入施工现场后虽然进行了三级安全教育，但是效果不是很理想。劳务分包企业的从业人员已经构成了安全生产事故的重灾区，给国家特别是总承包施工企业造成了无可挽回的损失。

3 劳务分包风险管控措施建议

目前，建设行政部门对劳务分包企业在形式上采取和总承包施工企业法律框架基本上一致，但在监管上比总承包施工企业松得多。现在不仅仅是建筑劳务企业，甚至很多二、三级甚至是一级建筑施工企业已经参与到大型工程（尤其是高铁项目以及PPP项目）的建筑劳务分包队伍中去，对劳务分包管理规范化是降低劳务分包风险的一个重要途径。

3.1 重视劳务分包策划,科学进行单元划分

劳务分包策划方案，对总承包施工企业来说，是整个项目实施的开始，关系到项目能否顺利实施，最终实现项目目标的决定性因素。

劳务分包策划的依据是施工方案，劳务分包策划重点在于单元划分。单元划分要依据项目总进度计划进行，以确保项目工程进度顺利推进为准则。上场阶段劳务分包策划的风险主要集中在单元划分工作上。根据需要可以将劳务分包单元适当粗些，以构筑物、里程桩号划分，不宜过细。适当的劳务分包单元可以提高单元工作效率，摊薄劳务分包管理成本，劳务分包企业可以获得相对较好的经济收益，但是对劳务分包企业组织管理体系要求比较高；划分过细一方面相对提高了劳务分包企业管理成本，另一方面加大了项目管理层次的协调工作量，同时还可能会加大项目管理成本。

3.2 择优选择入库劳务分包企业,将不合格企业拒之门外

总承包施工企业在工程劳务中心建立健全劳务分包企业提前入库制度，杜绝劳务分包企业无资质、超范围承揽、挂靠承揽劳务业务。建议设定劳务分包企业入库考察期制度，培育劳务分包企业长期合作理念，有效避免因特定关系人确定的劳务分包企业一入库就承揽劳务分包业务。根据实际情况，考察期可设定为六个月至一年。如在考察期内出现恶意诉讼，被主管部门处罚等不具备入库条件的，不再进入劳务分包合格名录。劳务分包企业入库考察期满后可在总承包施工企业承揽的工程项目上从事劳务分包作业。

3.3 完善劳务分包合同,规避法律风险

劳务分包合同主要是通过合同内容体现劳务的性质，“包工包辅料”是法律允许范围内的劳务分包。主要材料由总承包施工单位提供，大型施工机械、设备由总承包施工企业自有或承租，但大型施工机械、设备出租方不能是劳务分包人。否则总承包施工企业就可能面临转包或违法分包的法律风险。

3.4 加强劳务分包管理,精心培育核心劳务分包队伍

随着总承包施工企业用工制度改革的进一步深化，原有施工班组逐步解散，一线施工大部分由劳务分包企业承担，实现管理层与作业层的分离。劳务分包企业专业化程度低，技术水平差，素质不高，管理无序，缺乏大局意识和奉献精神等弊端开始显现，给总承包施工企业带来质量、工期、安全等各种隐患，劳务分包队伍的素质高低已经影响到总承包施工企业的履约能力和经济效益。

3.4.1 建立长期合作理念，培育“铁杆”劳务分包队伍

拥有信誉好，诚实信用，业绩优良，实力雄厚的劳务分包企业是总承包施工企业优质高效完成工程项目的关键，是在当今建筑市场统筹社会资源，降低成本的有效途径。总承包施工企业与劳务分包企业通过共同的价值观，以企业文化、企业理念为纽带，形成一种长期共生双赢的新型合作关系。

3.4.2 以人为本，积极扶持劳务分包企业的发展

总承包施工企业要时刻关注劳务分包队伍的关切，以人性关怀平等地对待劳务分包队伍出现的问题，不把问题扩大化。总承包施工企业不仅仅要求劳务分包企业做到诚实信用，自身也要按照劳务分包合同约定，及时发放农民工工资。通过技术交底、技能培训、安全教育、职业道德培训，提高劳务分包队伍的整体素质和技能水平，着眼长远，内化于心，外化于行，促进劳务分包企业健康发展。

3.4.3 以企业文化为纽带，激发劳务分包队伍的工作热情

新时期的劳务分包队伍，已经不是传统意义上的农民工，他们有理想抱负，有追求，有强烈的情感需求。他们中有不少是受过高等教育的大中专毕业生，也不乏有着一技之长的能者。利用他们在工程建设中积极活跃的因素，充分调动他们的工作积极性，在项目管理层次轰轰烈烈开展一系列诸如“优秀劳务分包队伍”“优秀班组（长）”“能工巧匠”等一系列活动，让他们在总承包施工企业的文化理念方面有“认同感”“获得感”的同时，基于共同的价值创造积极投入到工作中去。

3.4.4 拓宽沟通渠道，赋能劳务分包队伍参与决策

一般情况下，项目管理按照企业－项目部－班组这种自上而下的流程进行项目计划编制和执行，一线施工的劳务分包队伍根据项目计划，竭尽全力采取措施完成计划。然而劳务分包队伍长期施工在一线，最熟悉现场实际情况和自身资源条件。让劳务分包队伍参与项目决策，可以激发劳务分包队伍的活力，贡献其真正意图和想法。采用合理化建议，优化结构资源配置，大大提高项目决策水平，最终达到实现节约成本、提高工程质量、加快施工进度的目的。

3.5 充分运用信誉评价手段,真正实现互利共赢

劳务分包企业的信誉评价分为过程评价和竣工后评价，一般来说，过程评价在时间上按季进行，竣工后评价为一次性评价。在实践过程中发现，不少项目的劳务分包企业过程信誉评价存在具有一定随意性，信誉评价过程不规范，劳务分包企业竣工后评价很少实施或根本没有实施，有时仅按项目领导的喜好为标准等问题；当然随着建筑劳务分包市场的进一步扩大，国家相关法律法规的逐渐完善，信誉评价体系指标也应适应新时期要求作出必要修改，把员工投诉纳入到评价体系中，将恶意讨薪、集体上访、劳资纠纷作为一票否决的前提条件。规范运用信誉评价手段，实现优者优价，劣者出局的淘汰机制，有利于劳务分包企业健康有序发展，达到实现互利共赢的目的。

3.6 注重劳务分包队伍管理研究,完善自身体系建设

劳务分包企业已经成为当今建设领域一支重要的有生力量。一方面大量的剩余劳动力进入建筑劳务行业，另一方面总承包施工企业每年都在大批引进实力较强，信誉良好，有丰富施工经验的劳务分包企业充实到劳务队伍里来，但总感觉理想的劳务分包队伍少。当今的建筑劳务分包市场已经成卖方市场，总承包施工企业应把劳务分包队伍管理纳入到企业管理的层面已是迫在眉睫。注重劳务分包队伍管理研究，想其所想，真正解决劳务分包队伍在实际施工过程中遇到的难题，适应企业大发展的需要。①与时俱进，转变思想，树立优质服务观念。施工总承包施工企业在实际工作中经常性和劳务分包队伍进行沟通交流，让其充分了解设计意图以及项目计划安排，帮助其优化资源配置，提高生产效率，实现预期盈利。②因地制宜，明确风险边界，平等对待劳务分包企业。不能将在项目中出现的问题一股脑推给劳务分包队伍，比如总承包施工企业不能无视劳务分包队伍在施工中遇到的停工待料，设计变更等原因造成的窝工，有的时间相当长，这种情况非常普遍。作为总承包施工企业应充分考虑这方面的情况，建议给予适当补偿。

4 结语

在总承包施工企业面临项目业主对施工要求越来越高，竞争日益加剧的今天，劳务分包企业的素质和技能水平已经对项目总体质量产生主要影响，同时，最大程度优化劳务分包管理风险，对提升工程质量，推动工程顺利进行，促进总承包施工企业的可持续发展产生积极影响。