电厂企业依法治企与全面法律风险管理

郑伦 国家能源集团湖南电力有限公司

随着时代的不断发展，电力企业需要贯彻依法治企的核心管控目标，遵循我国提出的各项法律法规、规章制度，做好综合性的管理工作。主要目的就是确保企业权利合法，促进企业的健康长效发展。依法治企可以促进企业在良性竞争中占据稳固地位，还能促进理论与实践相互联系，践行习近平法治思想，还可以真正从法治眼光看待电厂企业的各项生产经营活动。相关管理人员要以法治思维对企业的业务发展模式进行探究，突破面临的局限，保证企业法治建设多项工作到位，实现电厂企业保值增值的基础目标。

一、电厂企业依法治企与全面法律风险管理的重要性

（一）提升运行效率

法律风险就是在电厂企业的实际发展与运营过程中，逐渐形成的法律问题，电厂企业是关系国家电力发展、人们日常生活的关键企业单位，所以相关人员要更加关注企业的法律风险。因为法律风险可能导致企业面临较大的经济损失以及难以估算的时间成本。基于此，电力企业就需要更加关注蕴藏的法律风险，还要形成良好的法律意识，提出有效的管理方案与应对策略，有效地提升电厂企业实际运行效率。

（二）推动企业健康发展

基于经济体制不断完善的背景下，电厂企业的投资成本逐渐增加。从内部环境进行分析，在电厂企业的运营阶段，各个细节都可能会面临资金风险。若操作流程不完整，则会出现违规事件[1]。因此在依法治企的工作中，需要实现员工基本职责的合理分工，并对工作流程进行规范化管控，推动企业的健康发展。

二、电厂企业依法治企与全面法律风险管理

（一）依法治企内涵

电厂企业依法治企，基本内涵就是企业依法经营与发展，具体内容体现在以下几个层面：第一，在工商登记核准经营范围内，需要促进经营活动顺利开展，还需要依法签订合同、履行合同等。不仅要依法纳税，还应当对劳动关系进行处理，设立法律顾问，进而保障基本权益。第二，制定与编制完善的内控管理制度、运行体系等，例如生产经营管理、劳动管理制度。第三，保障电厂企业员工的基本权益[2]。主要包括员工获得劳动报酬的权利、安全保护权利、休假权利、享受社会保险权利、参与职能专业培训的权利等。也就是说，电厂企业不仅要依法经营与发展，还需要做好全面的法律风险管理工作。

（二）依法治企的重点领域

对于电厂企业的法律风险来说，主要就是外部法律环境产生变化，或是因为企业本身的法律主体没有根据法律规定、合同规定行使基本义务与权力，可能对电厂企业带来负面法律后果。而依法治企属于系统化的工程，关系到生产安全性、做出日常决策、开展市场营销活动、做好综合管理与保障工作等，做好多个风险领域的防范工作：第一，做好安全营销与生产防范工作。第二，做好党纪政纪廉政风险防范工作[3]。第三，做好电厂企业法律风险防范工作。在各个风险领域中，法律风险属于最高级别的风险，经常体现在外部方面，市场营销以及安全生产是基础风险，廉政风险也体现在约束机制与权力制衡机制建设层面。而对于其他两部分风险来说，大部分都体现在内部层面，一定条件下可能产生重大负面后果，甚至转化为法律风险。所以，依法治企的关键，还是做好全面的法律风险防范管理工作。

（三）实施全面法律风险管理

电厂企业的法律风险管理、危机管理工作是决定企业后续发展的核心因素。现阶段，企业逐渐进入了危机管理、法律风险管理时代，电厂企业需要防范全面法律风险，做出正确的日常决策，保证生产的安全性，还要做好全方位的企业管理、市场营销、综合保障工作，建设配套的法律风险防范机制。电厂企业需要构建合适的法律风险防范模型，更要了解各个层次、业务范围存在的法律风险，提出针对性较强的配套防范方案。实施全面法律防范管理工作，就是建立完善的法律风险防范体系，对各个节点的法律风险进行识别，做好风险防范与评估工作，解析风险防范的法律依据，了解风险等级，做好日常经营管理的风险预防与管控工作。

电厂企业建立法律风险防范体系，需要设置法律机构，外聘律师队伍进行管理，生产单位、班组、部门、在岗职工等，形成多级法律风险防范网络体系，构建法律风险防范系统。电厂企业建立各项规章制度体系，需要梳理工作流程图，制定工作模板，做好法律实务、法律纠纷案件的处理工作。电厂企业应当对蕴藏的法律风险进行管控，还需要分析存在的问题，做好法律风险的防范与比较研究工作。以法律风险防范的基础理论为核心，明确法律风险的基本特点与种类，做好法律风险评估工作，确定风险点，同时做好评级与风险化解的工作，全面调查与分析的工作，优化法律风险防范机制。在构建法律风险机制的阶段，需要做好事前的风险防范、事中延伸管控、事后补救的工作，并实现统一管控的核心目标，实现分级履责，落实各项制度规范，切实提升综合效率，确保绩效考核以及约束激励工作到位，为电厂企业的后续发展打下良好基础。

三、电厂企业法律风险防控策略

（一）保持法律风险防范性、警觉性

电厂企业要形成良好的法律风险意识，并依法提出各项经营决策，保证电厂企业安全生产、优质服务、经营管理活动进入到法制轨道，还需要做好全员法律宣传教育、培训活动。全体员工要形成全新的思维模式，懂得如何行使与保护权利，保持法律风险防范性、警觉性，并养成按章操作的习惯[4]。在实际的工作中，需要充实法律知识，还要对法律风险保持警觉性，将员工在风险控制环节中的作用发挥出来，并且建立稳固的法律风险防范体系。

（二）增强法律风险防范预控力

1.识别法律风险

电厂企业要组织相关部门，根据各项法律法规、政策的变化进行调整。结合电力经营发展阶段的问题、法律纠纷案件等，对企业的法律风险进行分析与调查，尽早发现与确定法律风险点，风险源。

2.定期实行法律风险预警

从法律风险调查分析了解到，要定期做好电厂企业近期法律风险的防范工作。在此基础上，对带有倾向性的不合规行为做好追踪工作，尽早洞察问题，还要及时预警。避免电厂企业出现不定期通报法律风险突发事件，对全局性发展带来不利影响。

3.进行法律风险评估和排序

立足于电厂企业的基本情况，做好内部财务管控工作、电费回收管理工作、人事管理工作，还需要注重购售电、供用电管理的工作，确保法律风险评估与排序工作到位。以此为基础，能明确法律风险防范的重点，还可以对细节部分的工作进行及时的处理。

4.启动法律风险管理预案

根据部门分工原则、分级管理的核心原则，编制针对性较强的各种类型法律风险应对方案。电厂企业相关人员需要结合风险源大小、风险问题发生的可能性，制定与启动法律风险管理预案。

5.落实法律风险预防常态机制

电厂企业需要遵循各项法律法规，并对企业的法律风险预防控制要点进行把控，并保证法律风险防范机制建设到位，做好全面评估与分析工作，顺利落实法律风险预防常态机制，提出配套的改进方案。

6.建立法律风险转移机制

电厂企业要重点防范触电引发的伤害事故、设施被盗、自然灾害等，还要更加关注电力运行阶段产生事故带来的经济损失，职工因工面临的受伤风险。电厂企业与保险公司达成良性合作，还需要利用集中投保的形式，真正转移以及有效降低可能面临的风险。

（三）完善企业内控机制

1.健全重大决策制度

把深入组织宣贯习近平法治思想作为重要任务，推动各级单位将习近平法治思想作为党委（党组）理论学习中心组必学内容，通过开展形式多样的活动，充分运用新媒体手段，推动习近平法治思想深入人心；法律合规人员更要深刻领会基本精神、核心要义和丰富内涵，做自主学习的表率。电厂企业践行三重一大决策制度，还需要执行基层单位重大决策汇报备案制度，做好重大决策记录的检查工作，落实监督检查体系[5]。此外，在开展业绩考核的过程中，建立重大经营法律审核制度，保证廉政建设情况、依法经营归纳到考核范围中，促进领导干部依法作出科学化决策。

2.完善规章制度体系

电厂企业要梳理与检查经营管理领域的工作，并结合我国基本法律法规，对活动排查的违规问题进行查处，还需要保证制度建设到位，增强制度的实效性。巩固并完善党委（党组）会、董事会定期听取法治工作汇报等相关机制，加强分级督导，持续推动法治建设第一责任人职责在各级企业层层传递、层层落实。

3.发挥多部门监督作用

电厂企业应当做好监督工作，并将财务部门、审计职能部门的作用发挥出来，构建完善的监督检查机制。开展多元化的审计调查工作、规划发展项目审计活动、干部经济责任审计活动，做好全面的审计监督活动。在对各项活动进行分析的同时，做好风险控制的工作。在严格落实财务会计制度的同时，对财经行为进行规范化管控，并落实全面预算管理体系，做好综合计划管理工作，发挥出预算计划的约束力。此外，开展反腐倡廉教育的工作，提升领导层干部廉洁从业自觉性。

4.强化合同风险管理

电厂企业做好严格的合同管理工作，需要形成部门、制度、人员共同管理的全新格局，还需要对合同起草、签约、终止的整个过程进行管理。相关人员要做好合同签订把关工作，还应当将重心放在采购物资、投资合资、转让股权、建设施工合同管理工作，维护企业的基本合法权益。

5.完善法律顾问制度

现阶段，电厂企业存在法律人才稀缺的情况。主要采用以下几种方法：企业培养法律人才、招聘社会律师为法律顾问、选拔更多法律专业毕业生、有经验的专业人员。电厂企业法律顾问应当深入的参与经营管理环节中，以此为企业提供高效的法律服务。

（四）严肃整治违章违规行为

1.整治违规经营行为

对于电厂企业在电力营销服务、经营管理活动、队伍建设来说，尽早发现存在的薄弱部分、违章行为等。还需要结合内部审计、外部审计、财税检查发现的问题，分析与查找在执行我国法律法规、各项管理制度的漏洞，将内控机制建设的效用发挥出来，防范经营管理违章行为发生。对于可能存在的设立外账、小金库的方式，实现企业重组目标，保证资产处置到位，还需要仔细核实借款理财、对外投资担保、转移挪用项目资金等一系列问题，对违规经营行为进行整治。

2.实现工程项目专项治理

电力企业应当落实《关于开展工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》，还需要查找项目决策、物资采购、工程招投标、资金使用与拨付、工程监理、建设实施等关键环节的工作，实现工程项目专项管理[6]。对于新能源发展项目建设、基础设施建设、技术改造、电力营销活动等，做好专业领域违章违规治理工作，并防范项目管理的法律风险。

3.开展规范化管理工作

电厂企业要规范化关联性交易行为，还需要严格的控制企业资产、业务变动程序等，确保资产、人事、管理活动相互分离，开展多元化的安全生产活动，建立稳定的人才队伍，梳理经营秩序，依法合规开展各项操作活动，避免出现电厂企业资产流失的情况。

4.加强集体资产管理

电厂企业要提升对集体资产的关注度，并依法处置与管理支出。在资产重组、转让、置换过程中，根据相关规定履行方案，做好审批与清产核资工作，确保资产评估以及财务审计工作到位，还需要做好手续核准工作。

（五）强化法律教育

电厂企业的风险管理理念可以将价值观展现出来，还可以做好员工法律素质教育工作，并且落实员工基本道德诚信准则，还需要形成人人讲求道德诚信的风险管理文化氛围，保证电厂企业合规合法经营。员工对电厂企业风险管理理念认同度越高，越有利于促进企业风险管理系统顺利实施。采用多元化的形式与途径，充分了解风险管理知识与理念，并对整个流程的工作进行梳理，充分了解核心培训内容。与此同时，依托法律顾问协会等中介组织，还可以与检察院、法院等专业机构合作，定期开展交流研讨工作，电厂企业也可以借鉴与学习其他优秀企业防范法律风险的经验。

四、结语

总而言之，基于新时期环境下，依法治企逐渐发展为电厂企业的核心要求、必然趋势，企业需要形成良好的法律意识，还要践行配套的法律法规，对企业的各项工作与员工行为进行规范化管理。就实际情况进行分析，大部分负责人没有拥有完善的法律知识，在签订与拟定合同的阶段还有许多法律问题，无法有效地保障电厂企业基本权益，导致经济支出增加，甚至引发一系列的经济损失。基于此，电厂企业实现依法治企，需要做好严格的控制工作，还要从短期管控与长期管控层面入手，强化对依法治企的重视，提出配套的解决策略，实现规范化管理目标。