彭 丽 王建华 王 婧 胡钧军 杜 勇 马斯波 刘思宇 苟 涛
宁夏回族自治区人民医院 宁夏银川 750001
纪检监察惩防体系是集预防、管控、处置于一体的医院信息化管理方式,是开展反腐倡廉工作的新形势和新要求。自2020年以来,为强化内部监管,防范廉政风险,进一步加强纪检监察工作制度化建设,提升规范化、科学化水平[1],宁夏回族自治区人民医院首次将 PDCA 模式充分运用到廉洁风险管理中,以约束和规范人、物、财、事管理权为主旨,突出重点岗位、抓住重点环节,通过风险识别、风险评估、风险应对、风险监控、风险管理、效果评价,找到腐败现象易发点、多发点,采取前期预防、中期监控、后期处置等措施,让自我监督、群众监督、组织监督体系发挥最大的合力,使干部职工扎紧制度之笼,主动规避廉政风险,规范权力运行,为现代医院加强党风廉政建设和反腐败工作提供了新思路、新方法、新理念[2]。
紧盯权力运行的初始环节,重点发现问题,最大限度减少个人寻租、权力出轨的机会[3]。
1.1.1 加强组织领导,明确管理组织架构 按照医院关于加强廉洁风险防控工作要求,建立以党委书记任组长、院长和纪委书记任副组长[4]、院领导班子和职能处(科)室、院区负责人为第一责任人、各学科(科室)主任和护士长共同参与的组织保障机制;其中纪检监察室负责组织安排、实施与协调。
1.1.2 成立PDCA循环管理小组 纪检监察室成立质量管理小组,8名核心组员均为科室负责人、主管及业务骨干。其中硕士研究生3名,本科学历5名,年龄25~40 y,小组成员均熟悉质量管理工具的基本理论知识和操作步骤。
1.1.3 统一思想,提升认识,切实增强责任感 医院以“廉政警示教育周”“廉政警示教育季”活动为载体,依托医院OA、纪检监察工作主页、微信群、学习强国平台、下科室进行典型案例和政策文件解读宣讲等,大力宣传廉洁风险防控工作的重要性和必要性,在医院营造廉洁从业和拒腐防变的浓厚氛围。
1.1.4 突出监管重点,扎实开展重实效 ①明确职责。领导班子、各职能处(科)室负责人作为廉政风险点排查第一责任人,加强组织领导,周密安排部署,形成分级管理、职责明确的工作体系,积极推进廉政风险防控机制的构建工作。②确定主题。对照法律法规、岗位职责、业务流程、制度机制、工作实际,结合巡视、审计、监督检查等发现的问题,围绕基建项目、招投标管理、政府采购(药品耗材)行政审批、经费管理、资产租赁、行业监管、外流合作、人事管理、行业作风、“红包”回扣等领域,梳理可能发生的廉政风险及薄弱环节。③干部查找廉政风险点。医院领导班子成员、副处级以上干部按照“权责一致”及“谁行使、谁清理”的原则,对各自岗位的职权进行详细梳理。④员工查找廉政风险点。纪检监察室组织各职能处(科)室,通过“头脑风暴”自己找、同事提、民主选、集体议等程序,对8大职能处室,9个直管科室进行廉政风险点查找,确定风险点290个。⑤评估权力,划分风险等级。结合科室业务特点,根据廉政风险的大小、危著程度和发生频率,确定医院岗位职责风险点突出问题 69 个,其中 一 级 34 个,二 级 17 个,三 级 15 个[5],制定防控规则287项。
针对权力运行过程中存在的廉政风险,必须全流程、全链条、全方位地进行风险分级防控及管理,确保防控责任链条环环相扣。
1.2.1 建立重大决策监督检查机制 明确党委会、院长办公会决策事项、范围和程序,医院纪检监察室负责人列席医院党委会议、院长办公会议,全程监督“三重一大”事项决策,压缩权力行使的任性空间,消除权力监督的真空地带[6]。
1.2.2 建立廉洁风险防控机制 从职务权力、职业权力、职权目录、廉洁风险、供应商诚信度等5个方面对风险进行防控,在梳理权力清单、评估风险等级、规范权力运行、加强风险预警中形成岗位为点、流程为线、制度为面的廉政风险防控机制,切实做到管人、管权、管财、管事有效。
1.2.3 建立医德医风电子考评机制 借助信息网络平台的上线和开发,医院建立了一套与实际相适应的医德医风电子考评体系,做到了多维度考核制度下进行考评,实现量化与质化相统一,为进一步提高医务人员职业道德素质和医疗服务水平、加强医德医风建设奠定了坚实基础。
1.2.4 建立婚丧事宜审批机制 医院建立了干部职工婚丧等事宜电子报备流程,医院党员、干部、职工为本人或直系亲属举办婚丧嫁娶以及子孙过满月、生日祝寿、乔迁新居、升学留学等宴请活动[7],需及时进行报备。
1.2.5 建立供应商统一接待管理机制 医院制定《供应商代表接待管理办法》,明确了供应商代表应按照规范来院推介或开展各项教学、学术讲座、交流活动,职能处(科)室指定专人负责统一受理供应商代表院内接待的申请和协调;同时建立供应商诚信档案,定期开展供应商大会,签署廉洁承诺[8]。
1.2.6 建立工程建设及货物服务采购预警谈话机制 医院制定《工程建设及货物服务采购预警谈话规定(试行)》,执行工程建设及货物服务采购前“四必谈”机制,加强对工程建设等领域党风廉政建设情况的分析,注重发现共性问题,加强监管,确保重大工程目标任务落到实处。
1.2.7 建立物资耗材集中管理机制 医院成立物资储备供应中心,负责医院的物资、医用耗材集中管理,规范了物资、耗材招标、采购、使用、配送行为。并建立了“五权”分离管理理念,通过对准入、采购、管理、使用、结算5个环节的分离,形成权利互相制约机制,从制度上遏制违规违纪问题的发生[9]。
1.2.8 建立防统方管理机制 医院建立防统方系统,严禁临床科室或医生个人利用任何方式、途径,为商业目的统计有关药品耗材的用量信息;同时医院加大对医务人员过度治疗、检查、私自收费和违反“九不准”“新十条”规定等行业行为的查处力度。
1.2.9 建立医疗廉洁账户监管机制 医院探索建立了“医疗廉政账户”,凡在医药购销领域中收受回扣、红包、提成的,均视为不正当收入,主动上缴到廉政账户的,视为主动自查自纠;加强对廉政账户的监督和管理,严格核查廉政账户中上缴金额与实际收取的礼金数额是否一致,把廉政账户的理念融入到正式的反腐倡廉制度中去,形成长效反腐机制。
1.2.10 建立行风教育宣传机制 医院牢固树立“人民至上、生命至上”的发展思想和工作导向,大力开展反腐倡廉教育,不断提高干部职工的综合素质和反腐倡廉意识,牢固树立正确的人生观、价值观和利益观,自觉抵制医疗贿赂,拒腐防变,警钟长鸣。
在廉政风险防控管理周期内,对工作执行情况进行检查验收,对达到的效果进行全面的评估和评价,发现监管漏洞,及时整改。
1.3.1 在排查重点风险的基础上,医院切实做到了预警在先,纠错容错在先。前期一级预防阶段,构建了集制度、教育、监督为一体的防范机制;事中监管阶段进行了监管体制改革,做到简政放权、放管结合,优化服务改革的监管模式;事后处置阶段,医院以“制度建设提升年”活动为契机,对廉政管理制度进行全面修订完善,建立健全“管用好用实用”的制度体系,制定、修订12项廉洁管理制度[10],聚焦“三重一大”事项,强化对权力运行的制约和监督,形成科学化、规范化、常态化的监督工作格局。
1.3.2 医院按照“五位一体”和“四个全面”战略布局,坚持问题导向[11],以“标本兼治、纠建并举、综合治理”为工作主体,以重点领域、重点科室、重点产品、重点问题线索为突破口,开展专项整治工作,建立了责任明确、问题突出、整体联动的医药耗材监管、自查体系[12];通过物理隔断+人防+技防措施相结合,进一步规范医院内部环境管理,促进医院跨越式发展。
1.3.3 医院纪委对院长办公会、党委会决议决定和重点工作落实情况进行督导督办,形成了常态化的督查销号工作机制;对于多部门协作的决议决定,牵头处(科)室作为落实工作的第一责任人,主动与配合部门沟通对接,加快决议决定的推进,避免出现工作扯皮、推诿、脱节现象,提高了主动完成工作的责任意识。
行动阶段是总结经验的阶段,是PDCA循环的最后一个环节,对检查出来的各种问题进行处理,正确的加以肯定,总结成文,制定标准;对效果不满意、未达要求的措施,或还没有得到解决的质量问题,跳到下一个循环中去;通过完整的闭环管理,不断强化和完善廉政风险防控工作[13]。
1.4.1 医院坚持每年把党风廉政建设纳入医院总体工作部署,做到党风廉政建设与业务工作同研究、同部署、同检查、同落实、同考核。加强对医院意识形态工作责任制落实、各级党组织执行《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党党内监督条例》《中共中央关于加强党的政治建设的意见》落实情况的监督[14];坚持对民主集中制、“三重一大”事项及巡视问题整改等落实情况的监督。
1.4.2 坚持月度、半年度、年度综合目标考核,推动医院各处(科)室目标任务层层分解、落实到人;考核指标包括政治素质、工作业绩、工作作风、职业道德、廉洁自律日常表现[15]。考核结果作为职工年度考核等次评定、干部选拔任用、职务职称晋升、表彰奖励、进修培训的依据。
1.4.3 坚持落实中层干部双承诺制度。全院中层干部对作风建设、廉洁自律作出承诺,并将双承诺书在医院OA办公系统网上进行公示,接受广大职工的监督。
1.4.4 坚持干部职工廉政档案管理制度,为全院干部职工建立廉政档案,全面动态掌握干部职工个人重大事项,为选拔任用、评先选优等提供廉政审查资料,通过严把干部政治关、品行关、作风关、廉洁关,使监督更加精准、更加有力。
1.4.5 坚持患者满意度测评机制。每月在各院区开展患者座谈会,患者及家属对医院工作人员的工作作风、服务态度、服务质量、医院管理、廉洁行医等作出评价,及时分析患者不满意或所反馈问题的成因,反馈相关处(科)室进行整改,促进医院规范管理。
通过一系列举措,医院廉洁风险防控工作亮点突出,效果显著,构建了预警监督管控常态机制,进一步提升了干部职工宗旨意识、服务意识和廉洁自律意识,提高了医院党风廉政建设和行业作风建设工作的传播力、教育力、引导力和影响力,为医院改革发展提供纪律保障。
①时间安排上,活动自年初启动,到分阶段组织实施,到年底圆满结束,内容紧凑丰富,从时间感上形成冲击效应,集中强化了医务人员防范廉政风险意识。②内容安排上,查找廉政风险的同时,以廉政警示教育为主题,安排了通报违纪案例、解读廉政法律法规、参观警示教育基地、科级干部承诺远离红包回扣、测试廉政知识、建立干部廉政档案等重点任务,通过大量紧扣主题的内容形成冲击效应,集中强化了医务人员防范廉政风险的意识[16]。
①临床一线与行政人员相结合,使5个院区存在廉政风险点人员全部接受警示教育,实现了人员全覆盖。②政策宣讲与案例警示相结合,突出纪委主导。邀请专家解读国家监察法,医院纪委书记每天参加临床科室晨会宣讲“九不准”“新十条”,让医院职工懂法纪,知敬畏。③被动约束与主动承诺相结合,提倡主动行为。医院科室主任带头、其他医务人员积极参与,共有近1 546人主动签署了“远离回扣、红包”承诺书,将法律法规被动约束转化为医务人员远离红包回扣自觉行为。④事前预防与事后惩戒结合,体现以防为主。组织全院新聘任科级干部填报《干部廉政档案登记表》,申报个人重大事项,完善了廉政预警和内部防控机制。通过各重点部门、重点岗位人员以“头脑风暴”方法进行廉政风险点再查找,集体分析成因,制定防范措施,构建权责明确、防范有效的风险防范控制体系。
具体体现在3个方面:①职工廉洁意识显著提高。通过此次权力梳理,对存在风险进行分析、识别、评估与处置,使职工进一步明确了自己权力运行中的风险,弘扬了新风正气,抵制了歪风邪气,以更加清廉、务实的工作作风为患者提供更优质的服务。②理清了廉政主要风险点,用权进一步规范。运用“头脑风暴法”查找重点岗位廉政风险点,使广大职工增强了自我查找风险、防范风险的能力与主动性,进一步规范用权行为,压缩了权力行使的任性空间。③监督执纪问责进一步深化与完善。在落实监督的再监督上进一步发力,既能对权力的运行实施动态监督,又能借助信息平台进行考核与评价,发挥了纪检监察护航、聚力、提质、增效作用,切实提升纪检监察工作高质量发展的效能[17]。
3.1 通过PDCA循环管理模式,开展廉政风险防控工作,做到让大家积极地参与进来,查找贴近工作实际的廉洁风险点、明确内控点;制定整改措施,明确工作责任;在执行环节进行监管,及时纠正不当行为;最后全面督查具体落实情况,使廉洁风险防控工作形成完整的闭环管理,从而有效地预防腐败行为的发生。
3.2 PDCA循环在医院纪检监察惩防体系管理中的运用,紧扣医院党风廉政建设与反腐倡廉工作主题,优化了廉洁风险防控内容,改进了警示教育形式,创新了监督方式方法和手段,建立了警示教育长效机制,构建了巡查监督常态机制,确保了权力规范、高效、公开运行,推进了监督执纪问责体制改革和机制创新[18];对从根本上防控廉政风险,正风肃纪惩治腐败行为,增强群众满意度、提升群众幸福感有着十分重要的意义,为医疗机构纪检监察惩防体系构建探索了一些路径,总结了一些经验,具有一定的借鉴和推广价值。但反腐倡廉永远在路上,长远考虑,医疗机构纪检监察惩防体系建设是一项长期而系统的工程,未来任重而道远。