研究生导师科研诚信和学术规范建设存在的问题及对策

司原成，陈 波，康朝霞，张二伟，李志菊，高璐琪

（贵州中医药大学，贵州 贵阳 550025）

《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》《国 务院学位委员会教育部关于印发〈博士硕士学位论文抽检办法〉的通知》《教育部 财政部 国家发展改革委印发〈关于高等学校加快“双一流”建设的指导意见〉的通知》等文件，均强调加强校风、教风、学风和学术道德建设。在研究生培养过程中，研究生导师科研诚信和学术规范建设极其重要[1-2]。导师秉承学术良知，踏实做好科学研究工作，能给研究生带来正向激励，直接影响其学业生涯规划[3]。然而，如何更好地加强研究生导师科研诚信和学术规范建设，在当下浮躁的社会中，是迫在眉睫且难以解决的问题。因此，课题组初步分析研究生导师科研诚信和学术规范建设存在问题的原因，明确其价值与意义，并根据相关部门制定的文件提出可行的建议。

1 研究生导师科研诚信和学术规范建设存在问题的原因

科研诚信和学术规范建设是加强研究生导师队伍建设不可或缺的一环，对提升研究生教育质量有着重要作用。自中华人民共和国成立以来，学术研究领域长期沿用“五唯”（唯文凭、唯分数、唯升学、唯论文、唯帽子）理念作为人才培养和导师发展的重要衡量标准，在研究生导师学术能力评价方面，科研相关业绩占比较大。长期政策的倾斜使得学界重术而轻德，导致科研失信和导师失德现象时有发生[4]，最近几年尤为频繁，这值得我们深思[5]。研究生导师科研失信、学术失范的原因涉及多个方面，如社会环境、学术体制、职称评价体系、聘任选拔机制、法律宣讲、学生就业压力及自我意识等[6]。课题组查阅近几年与研究生导师科研诚信和学术规范相关的文献资料，初步归纳为以下两个方面。

1.1 研究生导师的创新意识不强

信息时代，社会节奏较快，知识更新速度加快，但是研究生导师用于提升自身专业水平和业务能力的时间较少，有限的时间和精力被繁重的工作所占据，难以静下心认真思考科研学术问题。部分导师存在随意粘贴他人论文或伪造实验数据等行为，严重违反科研学术道德诚信。

1.2 科研评价体系存在监管漏洞

长久以来，“五唯”评价体系严重阻碍了学术研究的进程，传统“学而优则仕”思想也对纯粹的学术氛围产生不良影响，导致评价科研成果的指标单一，学术风气浮夸，催生出较多功利性、不实用的研究成果。部分学者在一味追求科研成果的过程中，容易迷失方向，极易出现为科研而科研的现象[7]。在当今市场经济条件下，学术腐败现象日益加重，研究生导师也受到一些不良影响。有些研究生导师缺乏自律意识和学术道德观念，为了能评奖评优或晋升职称，直接触犯科研诚信和学术不端的红线，造成极其恶劣的社会影响。

2 研究生导师科研诚信和学术规范建设的价值与意义

2.1 科研诚信和学术规范是研究生导师立德树人的底线

2018年1月，《教育部关于全面落实研究生导师立德树人职责的意见》明确强调各地各单位要积极采取相应措施，进一步加强研究生导师队伍建设，明确规定研究生导师是研究生培养各环节的第一责任人[8]。随着我国经济的蓬勃发展，研究生教育已经进入一个新的发展阶段[9]。新医科教育要求高等院校医学专业从生物医学教育模式转向“医文、医工、医理、医X交叉”教育模式，以适应人类社会从工业文明迈入信息文明的变化。在此背景下，将互联网、物联网、人工智能、大数据、脑认知、精准化医疗等新技术应用于医学教育，秉承交叉共融的学科理念，培养复合型、实用型人才，以适应信息时代医学发展的新要求。在医学教育快速发展过程中，提升研究生教育质量的关键就是建设一支专业过硬、师德高尚、学术扎实、乐于奉献的研究生导师队伍。

科研诚信和学术规范是研究生导师立德树人的底线，不得逾越和触碰。一个没有科研诚信的导师，无论如何都培养不出具有科研诚信的研究生。研究生导师只有自身具有良好的师德和学术诚信，言传身教，培养出来的学生才会遵循教师的谆谆教导，严于律己，不越科研和学术的红线，成为一名合格的人才。因此，研究生导师科研诚信和学术规范建设将是推进研究生教育发展的关键一步，是研究生教育的重中之重。

2.2 科研诚信和学术规范是研究生导师安身立命之本

2018年10月15日，全国科学道德和学风建设宣讲教育报告会在人民大会堂举行，施一公院士等做了精彩汇报，鼓励做真实的科研、做正直的人，会议所传达的精神正是加强全国科研学术相关方面的建设。当下，研究生导师学术道德问题引起教育界及相关管理部门的广泛关注，如何更好地培养优秀的研究生导师，如何让研究生导师真正从事教学、科研等相关工作，是亟待解决的问题。导师是研究生从事学术科研的镜子和标杆，倘若导师根不正，培养出的研究生也难以担当大任。因此，科研诚信和学术规范是研究生导师安身立命之本。

3 加强研究生导师科研诚信和学术规范建设的策略

3.1 建立科研失信和学术失范“事前”及“事后”教育督导机制

“事前”教育：在遴选研究生导师过程中，将科研诚信和学术规范纳入进来，并作为警戒的红线加以强调。对新加入的研究生导师开展科研诚信和学术规范教育，制定研究生导师手册，加强研究生导师的自我约束和学习，将学风、诚信及道德教育融入研究生导师培养全过程。“事后”教育：加强对研究生导师出现科研失信和学术失范后的处理。对已经出现学术道德问题的研究生导师，要深入了解发生的原因，不能一味地处罚，要教育和惩罚并举，督促其真正认识到问题所在，并及时改过自新[10]。同时，要根据学术不端的程度进行公开警示，让广大教师引以为戒。通过科研失信和学术失范“事前”及“事后”教育督导机制，进一步提高研究生导师队伍的整体水平。

3.2 完善“监、管、奖、惩”机制

“监、管、奖、惩”机制包括监督、管理、奖励、惩罚4个方面。立足研究生教育高质量发展的目的，高校要进一步完善研究生导师科研诚信和学术规范监督与管理机制，设立监管研究生导师的学术委员会，定期排查研究生导师的科研诚信和学术规范问题，包括从事行政工作的领导和兼职招生的研究生导师，进一步加大研究生导师科研诚信和学术规范自查力度，提高各环节的承诺水平。每年对在科研诚信和学术规范方面做得好的导师予以一定的嘉奖及鼓励，对于存在科研诚信和学术规范问题的教师，根据其行为和后果划分层次，给予相应的惩罚和处分。

3.3 制定公正、公平、合理、透明的学术评价机制

公正、公平、合理、透明的学术评价机制在规范研究生导师科研行为方面具有重要意义。针对目前研究生导师学术评价重数量轻质量、重智轻德、标准单一等问题，课题组认为要多元化评价研究生导师的学术成就[11]，既要重视德育建设，也要评价研究生导师对学生的培养质量。定期召开研究生导师学术评价会议，制定公正、公平、合理、透明的学术评价章程，按标准量化评价研究生导师的学术行为和成果，并通过第三方实行双盲、客观评价，真正推动适合研究生导师的学术评价体系的建立。

3.4 发挥优秀导师的模范榜样作用

遴选优秀研究生导师作为模范带头人，充分发挥榜样示范作用，加强研究生导师队伍的科研诚信和学术规范建设，推动研究生教育的良性发展[12]。大力宣传优秀导师的人格魅力和渊博学识，引领其他研究生导师更好地发展，提升专业素质和学术道德水平。

3.5 提高研究生导师的政治站位，增强责任意识

《教育部关于全面落实研究生导师立德树人职责的意见》明确提出落实导师是研究生培养第一责任人的要求。研究生导师作为研究生培养的第一责任人，要切实提高政治站位，强化责任担当，明确立德树人的神圣使命，在科研诚信和学术规范方面发挥示范引领作用，通过不断提升自身的科研学术水平、道德和修养，培养出高水平的研究生[13]。

3.6 加强科研诚信和学术规范建设主题教育

开展多种形式的职业道德和学风建设宣讲活动，每年定期对研究生导师进行科研诚信和学术规范、师德师风等方面的培训，时刻要求研究生导师以科研诚信为学术研究的底线，不逾越、不触碰[14]。开展研究生导师学术规范系列专题讲座，设计相应的主题教育活动，积极开展科研诚信和学术规范宣讲，强调科研诚信和学术规范的重要性。

3.7 组织教师集中学习系列科研诚信和示警案例

根据近3年下发的一系列科研诚信相关政策、管理办法和典型案例等学习文件，如中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》，科技部等印发的《科研诚信案件调查处理规则（试行）》，《贵州中医药大学科研诚信管理办法（试行）》，国家自然科学基金委《关于对戴路抄袭剽窃他人基金项目申请书的处理决定》等，凡是触碰红线的行为都纳入研究生导师学术失信范围[15]，并将相关条款制定成操作性强的文稿，做成研究生及研究生导师的案头书，要求其随时翻阅，时刻警醒。

3.8 提高研究生导师的准入条件，持续提升学术创新和科研诚信水平

2019年1月17日，习近平总书记视察南开大学时明确提出，要加快一流大学和一流学科建设，加强基础研究，力争在原始创新和自主创新上出更多成果，勇攀世界科技高峰。研究生导师要引导研究生进行科研创新，敢于质疑学术权威，具有批判性学术思维，提出更有价值的理论和思想；鼓励、支持他们大胆创新，尝试多学科知识交融，拓展科学研究的途径；注重培养研究生解决实际问题的能力，引导研究生关注民生、关注现实社会，深入基层医疗环境中进行调研，将理论与实践相结合，切实提高学术水平，发表高水平的论文，创造良好的社会效益和经济效益。更为重要的是，研究生导师要以身作则，以更高的标准要求自己，着眼于本职工作需求，从师德师风、科研诚信、学术规范方面出发，持续提升学术创新和科研诚信水平，以身示人、以德服人、以能教人，像蜡烛一样燃烧自己，照亮更多的人。

4 结语

研究生导师的科研诚信和学术规范建设是研究生教育的关键，近几年大力提倡科研诚信，本着一颗正直的心，脚踏实地做科研，一心一意育人才。加强研究生导师科研诚信和学术规范建设，就要从源头上进行预防、整改。当然，这一过程中也会出现诸多问题，要对其形成的原因进行深入分析，提升研究生教育质量。