中央企业推动合规管理体系建设

文=余芳倩

目前，中央企业普遍在内部建立了合规委员会，逐步建立由业务部门、牵头部门、监督部门组成的合规管理三道防线。全系统合规管理人员已超3万人，这将对提升管理水平、切实防范风险、保障高质量发展发挥了积极作用。下一步，国务院国资委提出将进一步加大中央企业合规管理的推进力度，指导中央企业着力打造事前制度规范、事中动态监管、事后监督问责的全覆盖、全链条的合规管理体系。

2022年4月1日，国务院国资委发布了《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），共八章四十四条，该文生效之后，2018年颁行的《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《试行》）将被废止。《征求意见稿》关于“合规管理”，强调“以提升依法合规经营管理水平为导向”，具有一种统领全局的引领作用，与《试行》相比，“导向”的提出，显然对企业的合规建设提出了更高的标准，不仅仅要有效防控合规风险，更要保障深化改革、高质量发展，它是三年多来，合规建设实践的升级版。

国务院国有资产监督管理委员会秘书长、新闻发言人彭华岗在一季度央企经济运行情况新闻发布会上表示，要打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企目标，推动中央企业合规管理体系建设。

目前，中央企业普遍在内部建立了合规委员会，逐步建立由业务部门、牵头部门、监督部门组成的合规管理三道防线。全系统合规管理人员已超3万人，这将对提升管理水平、切实防范风险、保障高质量发展发挥了积极作用。下一步，国务院国资委提出将进一步加大中央企业合规管理的推进力度，指导中央企业着力打造事前制度规范、事中动态监管、事后监督问责的全覆盖、全链条的合规管理体系。一是出台一个办法。从组织机构职责、制度建设、运营机制、考核评价等方面加大管理力度，将软约束提升为硬要求，通过《办法》把中央企业的合规管理体系进一步规范化。二是抓好一个专项。深入开展“合规管理强化年”专项工作，聚焦突出问题和薄弱环节，从健全制度、完善工作机制、健全三道防线、抓好境外合规、夯实组织基础、打造合规文化六个方面强化合规管理。三是开展一次排查。组织中央企业开展全级次、全领域、全方位经营业务合规风险排查，深入查找问题根源，及时完善制度流程，坚决堵塞管理漏洞。四是建设一个系统。指导中央企业加快建立覆盖全级次企业各业务领域的合规管理在线系统，充分发挥全留痕、可回溯、易检查的优势，努力实现多点联控与中心管控的有机结合，以信息化、数字化为依法合规经营提供有力的支撑。

遵照国务院国资委的部署要求，中央企业正在全面启动“合规管理强化年”，大力推进合规管理体系建设，但目前合规制度的落地成为企业合规管理的难点问题。

2021年，新兴际华集团从合规体系建设入手，对集团制度做了一次大体检，重塑体系、查漏补缺。在这个基础上，新兴际华集团又将2022年的工作主题确定为“经营合规管理年”，重点就是要深化制度体系建设，强化制度执行，推动各级企业真正步入依法合规经营的良性发展轨道上来。

国家电网于2019年启动合规管理工作，经过两年多的实践，已初步建成贯穿企业各层级、覆盖各主要领域的合规管理体系，并实现了体系的初步运行。截至2021年年底，国家电网已形成了以“十四五”合规管理规划纲要为统领，合规管理办法为基本制度，合规行为准则为基本规范，包括电网、反垄断、国际业务、产业、金融、数据、电力交易等重点领域专项合规管理制度在内的相对健全的合规管理制度体系。

国家能源集团正式发布了《国家能源诚信合规手册》（以下简称《手册》），这是其合规管理体系建设的重要内容，也是“十四五”时期深化“法治国家能源”建设规划的重要组成部分。在对标国际国内二十余家先进企业合规准则的基础上，结合国家能源集团业务实际，《手册》明确了依法合规、诚信守约、忠诚敬业的诚信合规基本要求；围绕六大合规重点领域，规定了公司和员工应遵守的26项合规管控要求和49项行为准则，基本涵盖了公司及全体员工在生产、经营、管理活动中应遵守的合规管理基本行为规范，涵盖了境内外合规监管的核心要求。

2022年3月8日，中国中车集团召开“合规管理强化年”工作部署会，会议强调，要提高政治站位、强化政治担当，深刻认识抓好“合规管理强化年”各项任务的重要意义，牢固树立“合规是我们的核心竞争力”的合规价值观，聚焦基础扎实、管理严实、责任落实、重点抓实和理念笃实，全方位系统性加强合规管理工作，持续深化法律合规风险防范机制建设，助力实现“七个新突破”，擦亮中国中车“金名片”。为增强员工合规履职的主动性和自觉性，会上举行了合规承诺书签署仪式，对树立合规理念、践行合规要求、弘扬合规文化、严防合规风险作出郑重承诺。

2022年4月，中交集团召开2022年法治工作部署会暨“合规管理强化年”推进会议，会议强调，坚持以问题为导向，在决策、财务、投资、海外、合同和并购六个方面做好合规经营；坚持合规融入公司治理、合规融入公司管理、合规融入信息系统；形成诚信履约的企业文化，做好内部积案清理和经济纠纷案件处置；压实工作责任，统筹协同推动“法治中交”建设再上新台阶。