化工工程公司知识产权质量评价探讨

蔡 斌

(中国五环工程有限公司，湖北 武汉 430223)

某化工工程公司属于专业技术服务企业，是拥有工程建设项目全过程承包和管理功能的国际型工程公司，具有工程设计综合甲级资质，是我国化学工业领域重点骨干科技型企业和国家高新技术企业。自2010年来，该公司在知识产权方面，尤其是专利申请方面开展了卓有成效的工作，在2021年通过了知识产权管理体系的认证，初步建立了一套适合自身发展的知识产权管理体系。现对该工程公司的知识产权质量进行评价分析，给予该工程公司知识产权的运用及维护提供借鉴。

1 知识产权整体情况

截至2021年12月31日，该公司拥有知识产权449件(见表1)。

表1 该公司的知识产权数量

2 专利分析

截至2021年12月31日，该公司在全球申请并公开专利434件。

2.1 申请类型

该公司专利申请类型见图1。由图可知，该公司以发明专利和实用新型专利申请为主，无外观设计专利。

图1 专利申请类型

2.2 申请趋势

该公司1992年至2021年的专利申请趋势见图2。

图2 1992年至2021年的专利申请趋势

由上图可知，公司自2010年至2013年申请量大幅增长，自2015年至2021整体呈下降趋势。

2.3 技术分类

该公司专利申请技术分类见图3。

图3 专利申请技术分类

由上图可知，该公司专利申请集中在国际分类为“C01B非金属元素及其化合物”的小组，共申请专利45件，占比为10.37%。

3 有效专利质量

3.1 保护强度

按照专利申请年份对其权项数、特征度、保护强度的年平均值进行趋势检测，结果见图4。

图4 专利申请年份

由上图可知，专利权项数在2006年至2020年间有较小范围波动，其在2020年达到峰值(为10)，说明其专利保护层次增多。

专利特征度在2006年至2020年间有较大范围波动，其在2006年达到峰值(为51.33)，其在2020年达到历年第2(为49)，说明其专利保护范围变小。

专利在2006年至2020年间保护强度不稳定，其在2017年达到峰值(为0.4)，2010年达到历年第2(为0.33)，其在2018年至2020年间保护强度呈上升趋势，说明其专利保护强度有变强的趋势。

3.2 创新高度

按照专利技术发展趋势进行检测，其结果见图5。

图5 专利技术发展趋势

由上图可知，技术相对领先集合包含38件专利，占比41.76%；技术相对竞争专利集合包含38件专利，占比41.76%；技术相对滞后专利集合包含15件专利，占比 16.48%。

在2010年至2014年间，技术相对领先专利逐渐增多，在2012至2014年间，技术相对竞争专利在较小范围内增长，说明公司的创新能力呈上升趋势；公司在2014年申请量最大，并且2014年的创新质量最佳；公司在2017年至2020年均未出现技术相对领先专利，在2019年至2020年出现了技术相对滞后专利，说明公司创造能力呈下降趋势。

对于2020年及此后的专利申请，由于申请日较新，其创新高度评价结果在未来发生变化的可能性较大，建议持续关注。

3.3 检测结果

质量分级检测结果见图6。

图6 质量分级检测结果

由上图可知，各类专利质量持续波动，2014年专利申请量最多，中等质量专利在2012年至2014年呈上升趋势，之后逐步下滑，一般质量专利在2015年数量为历年峰值，之后逐步下滑。在2018年至2020年未见高质量专利，在2019年和2020年出现一般质量专利，可见，专利整体质量呈下降趋势。

4 运用分析

4.1 已运用情况

截至2021年8月31日，该公司共有22件转让专利。集团内部转移14件，集团外部转移共8件(其中，外部第三方增加该公司作为共同专利权人的有3件，使用曾用名中国五环化学工程公司而转入该公司的有3件，该公司增加第三方作为共同专权利人的有2件)，具体外部转移情况见表2。

表2 截至2021年8月31日该公司专利转移情况

4.2 运用前景

4.2.1潜在高价值专利

截至2021年8月31日，公司近5年(自2016年起)授权且有效发明专利17件，近3年内(自2018起)授权且有效实用新型专利51件，其专利质量分级情况见图7。

图7 专利质量分级

由上图可知，将公司专利质量分级为中等质量的7件发明专利和24件实用新型专利，并建立集合，形成31件潜在高质量专利，对于此类专利，建议未来关注专利技术等级的变化以及专利被引用数量变化。

4.2.2 潜在高风险专利

(1)被侵权风险高专利。被他方引用专利数据统计见表3。

表3 被他方引用专利数据统计

由上表可知，公司被他方引用1次及以上的专利共计75件，其中，被引用1～3次的专利有63件，被引用4～6次的专利有9件，被引用7次及以上的专利有3件，对于此类专利，建议参照GB/T29490-2013标准7.4.2争议处理条款，定期监测上述专利的被侵权风险。

(2)侵权风险高专利。引用他方专利数据统计见表4。

表4 引用他方专利数据统计

由上表可知，该公司引用他方专利1次及以上的专利共计90件，其中，仅引用他方专利1～3次的专利有58件，引用他方专利4～7次的专利有28件，引用他方专利8次及以上的专利有4件。对于此类专利，建议参照GB/T29490-2013标准7.4.1风险管理条款，定期监测上述专利的侵权风险。

5 问题与建议

5.1 合作竞争

截至2021年8月31日，公司有效的发明专利申请91件、实用新型专利202件，对申请情况进行识别，得出关系密切排名前十的企业、大学及科研院所(见图8)。

图8 关系密切排名前十的企业、大学及科研院所

相关专利申请量排名前三的企业分别为中石化炼化工程(集团)股份有限公司、中国石油化工股份有限公司、上海锅炉厂有限公司；相关专利申请量排名第一的大学及科研院所为华东理工大学。对于此分析结果，建议参照GB/T 29490-2013标准6.4信息资源(竞争对手)条款识别潜在的合作伙伴与竞争对手。

5.2 无效专利

公司近10年内(自2011年起)申请未授权发明专利100 件，其中，56件尚在实质审查阶段，9件被驳回，28件撤回专利申请，7件失效专利(未缴纳年费)申请，近5年内(自2016起)授权的2件实用新型专利为放弃年费缴纳而专利权终止。

5.2.1失效专利申请再挖掘

将9件驳回发明专利申请、28件撤回发明专利申请、7件发明失效(专利未缴纳年费)申请和2件专利权终止的实用新型专利建立的专利集合，形成46件失效专利集合，得到技术相对领先的专利集合、技术相对竞争专利集合和技术相对滞后专利集合，结果见图9。

图9 失效专利集合

由上图可知，失效专利集合中包含21件技术相对领先申请；建议对此21件专利申请技术结合市场需求进行进一步识别，分析被驳回专利申请，对有授权前景的积极进行复审，还需要进一步进行技术研发，并积极进行专利申请布局。

5.2.2审查中的发明专利申请

该公司需持续关注公开且在审查中的56件专利申请，关注审查过程文件的时效性，以及审查意见的答复情况；在专利授权后，可结合专利文本质量和技术发展趋势对其进行专利分级；若出现专利驳回或撤回，可按照上节“失效专利申请再挖掘”中的分析方法进行进一步分析。

6 结语

综上所述，知识产权是企业自主创新的基础，是企业核心竞争力的体现，该公司应定期监控知识产权变化情况，及时调整知识产权管理思路。同时，鉴于高质量专利往往具有高价值特征，建议该公司对照标准，定期分析专利有效性、高质量专利、专利保持年限、竞争对手等情况，持续关注专利质量提升以及专利质量对于专利价值的影响，不断提高企业知识产权创造、运用和保护能力。