基于引文分析的高校图书馆资源保障研究——以西南财经大学数学学科为例

刘怡汝，史子玄，宋东桓

(1.西南财经大学 图书馆，四川 成都 611130；2.中国农业大学 图书馆，北京 100193；3.中国科学院文献情报中心，北京 100190)

0 引言

随着“双一流”建设的提出和推进，加强电子资源建设成为高校图书馆资源建设的重要工作。为保障科研所需文献资源，各高校图书馆纷纷加强期刊资源建设，多数图书馆用于此方面的经费占资源购置经费总额的80%以上[1]。随着电子资源价格的不断攀升，为了更好地引进期刊电子资源，需要将馆藏工作与学校学科专业相结合，根据不同学科专业不同层次的需要，形成相应的文献资源保障和服务层次[2-3]，这种基于学科专业的馆藏工作是在资源建设的基础上向促进资源利用及深层次服务拓展的发展模式。在学科专业与馆藏建设相结合的工作中，如何衡量各高校图书馆期刊资源是否满足学科用户需求以及针对性地订购所需期刊资源是各高校图书馆重点关注的问题。

为解决高校图书馆资源采购工作中资源保障与学科用户需求之间的问题，本研究建立了基于引文分析的馆藏资源保障工作评估模型，并以西南财经大学图书馆为例，通过引文分析与馆藏资源相结合的方法对图书馆资源保障工作进行分析，再针对性地进行优化，为图书馆调整采购策略、合理使用资源采购经费、进一步优化馆藏结构、助力学科发展提供借鉴和参考。

1 研究进展

1927年，Gross等[4]率先利用引文分析获取有价值的化学期刊，之后，利用引文数据对馆藏文献资源建设的研究陆续开展[5-6]。Brodman[7]比较了数学、化学和生理学的引文数据，其中数学期刊论文的引用率为76.8%。Sinn[8]对数学与统计学、化学、生物学专业的学位论文进行引文比较分析，认为对不同领域的学位论文进行引文计量分析可以了解学科之间对文献需求的总体趋势，进而优化现有馆藏结构，提升图书馆资源采购水平。

国内相关研究表明，对机构或学科用户进行引文分析可以揭示其对文献需求的情况，反映图书馆在资源建设方面存在的问题，为图书馆文献资源建设提供借鉴[9]。刘庆亮[10]选取博士论文引文作为分析对象，对不同专业论文引文保障率进行分析，并对馆藏资源保障和数据库保障的相互作用进行对比分析，研究认为高质量数据库可以提高图书馆对文献资源的保障率。刘良壁[11]认为通过分析重点学科硕士学位论文引文数据，可以发现重点学科硕士利用文献的规律、特点及存在的问题，为图书馆重点学科文献资源建设提供依据。李海霞等[12]利用引文分析法对哈尔滨工程大学教师近3年发表的论文引文情况进行多角度分析，揭示馆藏期刊资源建设存在的问题，并提出提高资源保障率的建议。王园等[13]以南京大学地学学科的论文引文数据为研究对象，分析了图书馆对地学学科外文电子资源的保障和缺藏情况。

可见，利用引文分析法可以了解学科用户对文献资源的需求情况，掌握馆藏资源对学科用户需求的满足程度。但现有研究多通过引用率、保障率、引文类型等基础数据多维度分析馆藏资源使用情况。随着电子资源价格的攀升，馆藏建设重点不应仅限于利用率高的馆藏期刊资源，如何将学科用户需求与馆藏资源保障工作相结合，挖掘并适当调整馆藏沉寂资源，优化馆藏结构并提高采购资源整体利用率是各大高校图书馆亟须解决的问题。

2 基于引文分析的高校图书馆资源保障工作评估模型设计

在已有基础上，本研究构建了基于引文分析的高校图书馆资源保障工作评估模型，将引文分析法与图书馆资源保障工作相结合，形成馆藏资源保障工作流程，极大地提高工作效率，找出高利用率期刊资源和沉寂资源，为图书馆调整采购策略，进一步优化馆藏结构提供借鉴和参考。

由馆员根据需求事先确定具体学科并利用机构名和学科分类等条件筛选该学科用户的论文数据集；通过引文分析法抽取出该学科用户的发文期刊数据集和标准化的引文期刊数据集，将两个数据集作为馆藏保障资源和缺藏资源的分析对象；根据JCR学科分类查找该学科期刊资源列表，将该学科期刊资源与馆藏资源进行映射，通过资源映射可以发现缺藏资源；将映射后的结果与引文分析数据集进行交叉分析，得到学科专业的馆藏保障资源、缺藏资源、沉寂资源信息，具体的评估模型如图1所示。根据此模型，可将学科专业用户需求与图书馆资源进行匹配，发现当前馆藏资源保障工作存在的不足，为进一步提升图书馆资源建设工作质量提供依据。

图1 基于引文分析的高校图书馆资源保障工作评估模型

3 基于引文分析的高校图书馆资源保障工作实证

以西南财经大学数学学科用户在2016—2020年发表的SCI论文作为实证研究对象，根据“基于引文分析的高校图书馆资源保障工作评估模型”，在Web of Science科学引文数据库中进行检索，通过数据清洗和去重，得到2016—2020年西南财经大学数学学科用户发表的SCI论文362篇，分别刊载在110种期刊上。通过对362篇论文的引文进行整理，发现引文数据包括期刊、图书、专利等多种文献类型。将这些引文数据进行加工处理，剔除非期刊类型文献，并对名称缩写不规范引文期刊进行手工查补，统计后得到论文引文数量9 498条。

3.1 发表论文的期刊数据分析

2016—2020年，数学学科362篇论文刊载在210种期刊上，其中该馆已保障148种期刊，学科期刊保障率为70%，以1年为时间切片对210种期刊进行分析，得到统计如表1所示。

表1 2016—2020年数学学科发文期刊保障情况

2016—2020年，该馆数学学科期刊保障率整体较高，均维持在70%左右。2020年期刊保障率为57%，笔者对该年的发文情况进一步分析发现，2020年数学学科发文136篇，相当于之前每年发文量的2倍，136篇文章刊载在61种期刊上，有26种未保障期刊发表了70篇论文，2020年该学科近50%的论文刊载在了未保障期刊中。其中，未保障期刊Complexity刊载了29篇论文，占当年未保障期刊发文量的41%，期刊Complexity可考虑该作为下一年馆藏建设的重点期刊。

对刊载362篇论文的210种期刊进一步分析发现，20%的期刊承担了70%的发文量，这比较符合二八定律。在发文期刊中，JCR-Q1期刊占比33%，高质量期刊保障率较高，在数学学科载文量TOP10期刊中，该馆保障了6种，未保障4种。发文量最大的为Complexity(35篇)，其次为JournalofComputationalandAppliedMathematics(16篇)，数学学科载文量TOP10期刊如表2所示。

表2 数学学科载文量TOP10期刊

在数学学科发文量TOP10期刊中，有5种高质量(JCR-Q1)期刊，该馆保障了4种，高质量期刊保障较好，但发文量最高的Complexity(35篇)期刊和高质量(JCR-Q1)期刊DiscreteandContinuousDynamicalSystems该馆未保障。

可见，该校数学学科用户70%的论文刊载在20%的期刊上，数学学科用户发文质量较高，该馆对数学学科高质量期刊保障较好，但发文量较大的Complexity、ApplicableAnalysis、StatisticaSinica期刊和高质量(JCR-Q1)期刊DiscreteandContinuousDynamicalSystems该馆均未保障，图书馆资源建设小组应重视以上几个期刊的资源建设问题，助力数学学科高质量发展。

3.2 发表论文引用的期刊资源分析

引文即参考文献，是作者在撰写论文过程中参考的主要文献，是与研究直接相关的资源集合，是论文作者借鉴前人研究成果的一种反映。引文分析法是一种定量分析方法，利用引文分析法对该校数学学科用户的论文参考文献进行计量统计分析，对被引期刊频次、所在数据库分布、沉寂资源等进行分析，可以进一步掌握该校数学学科用户的文献需求。

3.2.1 引文期刊资源总体情况

经整理统计，2016—2020年该校SCI数学学科362篇论文引用期刊文献共计9 498条，引用期刊2 399种，高质量(JCR-Q1)期刊476种。在2 399种期刊中，通过与馆藏电子期刊资源对比，有1 804种期刊该馆相关数据库可全文保障，被引数达到8 558次，占总数的91.1%；595种期刊该馆未藏有，被引数为940次，占比9.9%。因此，从论文引用的电子期刊的总次数来看，该馆的电子期刊基本能够满足该校数学学科用户的科研需求。

3.2.2 引用期刊的频次分析

对2 399种期刊进一步统计分析，发现被引期刊的被引频次相差很大。被引频次最大的是AnnalsofStatistics，5年间被引用65次；被引频次50次以上的期刊1种；有2 263种期刊5年里仅被引用1次。期刊被引次数统计情况如表3所示。

表3 期刊被引次数区间统计

被引次数5次以上的期刊共计47种，被引次数共计542次，2 352种期刊共被引8 956次，如表3所示。所以，高被引期刊数量较少，引用较集中，大量期刊的引用量较低。通过对47种高被引期刊与电子期刊馆藏进行分析，有34种(72%)期刊该馆已订购全文。进一步分析发现，有些引用次数较多的期刊该馆没有保障，如被引次数最多的期刊AnnalsofStatistics(65次)、TransactionsoftheAmericanMathematicalSociety(16次)、NonlinearAnalysis-TheoryMethods&Applications(9次)以及DiscreteandContinuousDynamicalSystems(8次)等该馆并未保障全文；其次，通过对数学学科用户的引文与馆藏对比分析，该馆订购的数学专业期刊库AMS利用率较低，2016—2020年只被引15次，AMS主要是美国数学学会提供的全球顶尖数学专业期刊，内容涵盖美国数学学会自己出版的6份核心刊物、俄罗斯科学院出版的两份核心数学刊以及2017年新加入的1本日本知名数学出版社出版的刊物。原因可能是刊物本来数量较少且学校以经管类学科为主，对AMS的期刊利用需求也较少。表4列出了被引次数TOP10的期刊，可为该馆数学学科电子期刊资源建设提供一定的参考。

表4 被引次数TOP10期刊

3.2.3 引用外文期刊所在数据库分布和保障情况

在2 399种被引的外文期刊中，该馆数据库中藏有1 804种，外文馆藏期刊总被引9 498次。按照期刊所在数据库被引总量进行排序(见表5)，被引量TOP5的数据库依次为：I、A、E、J和B，这5个数据库的被引总量为4 510次，占总被引量的47.48%。因此，做好这5个数据库数学专辑的电子资源建设是该馆为数学科研提供电子资源保障的重中之重。值得注意的是，数据库I被引期刊仅为41种，被引总量却达到2 135次；数据库A被引期刊96种，被引总量却仅为839次，这也进一步说明数据库I的期刊资源对数学学科有较高的利用率。

表5 TOP5数据库被引量统计

3.2.4 沉寂期刊分析

沉寂期刊，即该学科近3年没有下载和引用过的期刊。沉寂值，即3年没有产生下载和引用的期刊对应的SNIP值之和，可以揭示长期未使用的高价值资源。2016—2020年馆藏数学学科沉寂值如表6所示。

表6 2016—2020年数学学科沉寂期刊

通过引文分析发现，该馆购买的数学学科数据库中有大量沉寂期刊，2016年沉寂期刊占比高达48.94%，表明当年的数学学科馆藏资源中，接近一半的外文期刊在近3年没有下载和引用。不过，沉寂期刊数量和沉寂值呈现逐年降低趋势，该馆对该学科外文文献资源保障力度逐年加大，资源利用率逐渐提高。

进一步分析发现，沉寂期刊主要分布在10个数据库A～J中，表7列出了该馆2016—2020年沉寂期刊所属数据库情况。A，B两个数据库沉寂值和期刊量均在100以上，超过该馆其他所有沉寂期刊所属数据库沉寂值之和，但A，B两个数据库沉寂期刊占比较低，分别为0.30%和2.14%。数据库D和G沉寂值分别为29.64和15.61，沉寂期刊量分别为28和7种，这两个数据库沉寂值和沉寂期刊量都比较低，但沉寂期刊占比达到35.00%(D数据库)和21.87%(G数据库)，沉寂期刊量占比较大，数据库沉寂期刊SNIP值不高，沉寂期刊质量不高。

表7 沉寂期刊所属数据库情况

从该馆目前的情况看，购买的外文期刊数据库基本能够满足数学学科的电子文献需求。2016—2020年该馆对数学学科文献保障率均在70%左右，全文保障率较高；少量高被引高质量未保障期刊；数学学科沉寂资源主要分布在10个数据库中，数据库D和G沉寂期刊占比较高，沉寂期刊质量不高。图书馆今后的资源建设应重点保障高被引高质量未保障期刊，停订沉寂期刊占比较高的数据库，以此调整馆藏策略，优化馆藏结构，合理利用资源建设经费。

4 总结与展望

本文从用户的资源利用行为角度出发，采用引文分析方法梳理出高校学科期刊建设目标集合，将目标期刊与馆藏资源进行交叉分析，建立高校图书馆资源保障工作评估模型，并以西南财经大学数学学科期刊资源为例进行实证分析，实证结果揭示了西南财经大学该学科期刊资源的建设现状。通过本次研究，发现本馆亟须重视馆藏资源建设和优化，重视学科用户高引用期刊资源的建设，加强对沉寂期刊资源的宣传和利用，建立和完善较为准确和完整且与学校资源建设体系相匹配的资源信息库来支撑期刊资源的分析工作。

本文在现有研究和实践工作的基础上提出了一种新的工作模型，实践证明该模型设计合理，对馆藏资源保障工作具有较好的实效性。一方面，能较全面和系统地评估图书馆期刊资源的保障工作，为图书馆资源建设提供客观依据；另一方面，能掌握学科用户期刊资源需求总体情况，通过引用情况全面挖掘学科相关期刊，发现沉寂资源，为优化学科期刊资源、馆藏结构，合理利用经费提供客观依据。在今后的馆藏资源建设工作中，可根据学科领域选取不同文献类型和不同数据源定期开展馆藏资源评价和冗余资源淘汰工作，充分尊重用户的主体地位，增强对图书馆期刊资源的建设和布局。