基于incoPat的湘潭大学专利分析

孙跃辉

国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心 北京 100160

引言

高等院校中聚集着大量的科研人才，承担了国家各类科研计划、科学基金，同时也是在行业、企业的技术创新活动中发挥着重要的支持作用，成为科研与创新的聚集地[1]。专利作为知识产权的核心组成部分，是衡量科技创新、科研实力的重要标志，推动高校专利申请与转化高质量开展有助于提升高校科技创新能力[2]。本文以湘潭大学为研究主体，选用incoPat专利检索分析系统对湘潭大学2000-2022年被该系统收录的专利信息进行统计分析，梳理出湘潭大学的专利发展现状及特点，以期为了解学校的科技创新能力和潜力，掌握科技创新的动态发展趋势提供依据，也为学校在创新型科研院校建设过程中知识产权战略的制订以及学科发展的规划和调整等提供借鉴。

1 研究方法和分析工具

1.1 分析工具

本次专利检索分析采用北京合享智慧科技有限公司开发的incoPat专利分析系统。

1.2 检索方法

在高级检索界面的申请人入口输入“湘潭大学”or“Xiangtan University”，申请日项中设定为2000-01-01-2022-06-01，统计全球专利申请情况。由于专利从申请到公开（授权）需要一定时间，且数据库的更新也存在延迟，因此，2020-2022年的数据不全面，该部分数据指标仅供参考。

2 湘潭大学2000-2022年专利申请情况分析

2.1 专利申请量

2000年01月01日-2022年06月01日期间，湘潭大学作为独立申请人或第一申请人先后申请专利6056项（经简单同族合并之后的专利申请单位为项），国内申请6049项，通过巴黎公约或PCT条约等形式直接向世界知识产权组织、美国、澳大利亚等提交了首次申请7项。其中，向中国知识产权局提交发明专利申请4793项，实用新型专利973项，外观设计专利283项。

2.2 专利申请趋势分析

湘潭大学2000-2022年的专利申请量趋势如图1所示，大致可以分为低位增长期和快速增长期两个阶段，其中：①2000-2012年为低位增长期，专利申请量由2000年的9项增长到2012年的91项，实现了第1个十倍增长；②2013年以后，专利申请进入快速增长期，2014年相比2013年增长了80.4%，2015年相比2014年增长了94.5%，此后的几年仍保持年均增长20%左右的增幅水平，到2019年，全年申请专利946件，相比2012年实现了第2次十倍增长。根据2020年和2021年的相关数据，结合近年来知识产权保护制度的完善，预计在今后的一段时间内，将会进入一个专利申请量高位平稳期，年均申请量可能会维持在1000件左右。

图1 湘潭大学专利申请年份趋势

2.3 专利发明人分析

通过提取2000-2022年期间湘潭大学所申请专利的发明人，对其统计和排名，申请量居于前十位的发明人分别是：周益春（185件）、罗和安（179件）、刘金刚（143件）、洪波（134件）、张魁（130件）、姜胜强（123件）、刘乐平（112件）、张俊丰（102件）、易灵芝（101件）、周继承（100件），申请的专利总量达到1146项，占全部专利申请量的18.9%。

2.4 发明专利法律状态分析

在统计时间段内，湘潭大学6049项国内专利申请的法律状态如下：授权后维持有效的专利2345件，占38.8%；处于实质审查中的专利1553件，占25.7%；权利终止专利申请1282件，占21.2%，其中因未缴纳年费而失效的专利1252件；撤回专利申请468件，占7.7%；驳回专利申请401件，占6.6%。进一步对因未缴纳年费而失效的1252件专利进行分析可知，其中发明专利500件，实用新型专利562件，外观专利190件，可见，湘潭大学所申请并获得授权的实用新型专利和外观专利大部分因为未缴纳年费而失效，也有较高比例的授权发明专利因未缴纳年费而放弃。

另外，经统计，近年来湘潭大学发明专利均保持在一个较高的授权率，2013年以后的年均授权率高达74.0%，其中2021年结案的89件发明专利中，授权81件，授权比例高达91%，可见，湘潭大学的发明专利申请的质量处于较高的水平。

2.5 专利维持年限分析

在统计时段内，湘潭大学处于维持有效的授权专利共2345件，通过对其维持年限进行统计和分析，发现其中维持有效年限为6年以内的为1856件，占79.1%，维持年限在6-10年的数量为423件，占比18.0%，维持年限在10年以上的为66件，仅占2.8%[3]。同时对因未缴纳年费而失效的1252件授权专利进行分析发现，维持年限在6年以内的数量为1134件，占90.5%，其中因未缴纳第二年年费而失效的专利共471件，包括实用新型专利349件，外观专利122件；维持年限在6-10年的数量为106件，占8.5%；维持年限在10年以上的为12件，占1%。

2.6 国外专利申请情况分析

在统计期间，以湘潭大学作为第一申请人的国外专利申请共计68件，如图2所示，其中美国为第一申请目标国，共申请29件，经查询，其中20件已被美国专利商标局（USPTO）授予发明专利权；从申请时间上看，在2018年以前的申请量很少，2018年以后，湘潭大学开始注重相关技术在国际市场上的布局，迈开了专利技术走出国门的步伐。

图2 湘潭大学国外专利申请情况

2.7 专利运营情况分析

联合申请专利是校企合作的常见形式，也是产学研深入推进的结果。除湘潭大学下属的“湘潭大学兴湘学院”外，湘潭大学合作的对象主要有北京科技大学、东南大学等高校；另外，湘潭大学与广东凯乐斯光电科技有限公司、佛山湘潭大学绿色智造研究院、岳阳市公路桥梁基建总公司等公司也开展了多项联合申请，合作的公司以湖南本土企业为主。

通过专利转让和许可的趋势分析可以了解湘潭大学技术转化、应用和推广的趋势，反映其技术运营和实施的热度。统计时段内，共有159项专利进行了转让，其中对外转让了91件，25项专利进行了许可。图3反映了湘潭大学许可和转让专利的时间趋势，专利许可主要发生在2008-2015年期间，而2018年后，专利转让开始变得活跃，湘潭大学的科技成果转化已经从许可转变为以专利转让为主。

图3 湘潭大学许可及转让专利的年度分布趋势

3 结束语

总体来说，湘潭大学近年来的专利工作保持良好的发展势头，重视创新成果的知识产权保护，专利申请量持续攀升，也开始了一系列的专利运营活动，但也仍存在一些问题，如：校企合作的比例低，专利转化效率低，大量专利因未缴纳年费而失效等。基于以上问题，笔者提出如下建议：

第一，深化校企合作，增强产业互动。从湘潭大学部分因未缴纳年费而失效的专利来看，其所申请的实用新型专利和外观专利与市场主体的需求不符，也有部分发明专利与企业、市场的契合度不高，没有应用的前景。深化校企合作，增强产业互动，针对目前急需解决的技术问题进行研究和创新，开展专利布局，避免产生大规模的授权专利因未缴纳年费而放弃，提高科研人才、经费的利用和产出效率，促进经济社会发展。

第二，加强专利运营，提高转化效率。湘潭大学进行对外转让和许可的专利仅占全部专利申请的比例不到2%。湘潭大学自身设有知识产权学院，在2019年也获批首批高校国家知识产权信息服务中心，具有开展专利运营的天然优势。藉此，湘潭大学可以加强专利运营人才的培养，积极开展专利运营，通过许可、转让、质押等方式将存量的授权专利推向市场，提高科研成果的转化的效率，实现经济效益；同时在专利运营中积极探索企业、行业和市场的技术需求，进一步为后期的研发创新、专利申请与布局提供指导。