基于SWOT-PEST模型的设计单位主导工程总承包的优劣势分析

马琦景，刘 笑，徐 迎，仲 洁（.中共广东省委党校， 广东 广州 50053；.中国人民解放军陆军工程大学 国防工程学院，江苏 南京 004）

0 引言

近年来，国家和各省市层面大力推广工程总承包模式，对于工程总承包模式的牵头单位，行业内和学术界已经进行了较长时间的讨论。实践表明，以设计为主导的工程总承包项目体现了设计单位开展工程总承包项目的巨大优势，然而，与施工单位或其他单位牵头的工程总承包模式相比仍存在劣势。本文从工程总承包模式的内涵和特点出发，采用专家访谈和SWOT-PEST的方法，分析设计单位开展工程总承包项目的优势和劣势，以期为设计单位开展工程总承包项目提供参考。

1 工程总承包模式概述

工程总承包模式，即在业主（建设单位）委托下，将工程项目从勘察设计至竣工验收、运营阶段的工程建设任务委托给一家工程总承包商实施的模式[1}。全国各省市部门发布了一系列政策文件来推广工程总承包模式，是其得到广泛应用的重要力量。工程总承包模式具有以下特点。

1.1 设计与施工融合

设计对工程造价影响巨大，80%～90%的工程造价是在设计阶段确定的。传统模式下设计和施工的分离，常常导致造价和使用功能上的损失。工程总承包管理模式下，设计工作贯穿了施工过程[2]，总承包商应及时组织设计，协调施工单位解决技术问题，优化设计，并提高设计的可施工性，使设计与施工能够较好融合。

1.2 设计与采购融合

工程总承包商提供设备和材料的购买要求，采购部门可根据设计方案制定采购方案；确定供应商后，由设计部门对施工图纸和技术文档进行最终确认和评审。在具体生产过程中，设计部门为采购部门提供技术服务，并帮助其解决技术问题，使设计与采购能够较好融合。

1.3 承包方和业主的责权明确

工程总承包模式下，责任单一，减少了由于多主体之间利益冲突而直接导致项目损失或失败的风险。工程总承包模式下，业主不参与工程的具体事务，将工程设计、采购、施工、调试和后续等工作全部委托给工程总承包商，业主则负责整体的、原则的、标准性和目标的管理和控制，工程风险得到转移，总承包单位承担了更多的责任。

1.4 采用总价合同

采用总价合同，避免工程实施过程中的不确定因素（如工程投资规模较大、工期时间长、技术相对复杂、不确定较强等）给业主带来风险，而由总承包商承担工程量和工程价格变化带来的风险。

1.5 建设周期缩短，保证工程质量

传统模式下，业主勘察结束后进行设计，设计完成后进行施工，工期较长（如图1所示）。而工程总承包模式下，设计、采购与施工的有效衔接，有利于缩短工程周期，在设计阶段采用新技术、新工艺，并且考虑到工程的可施工性，在施工前发现图纸问题，有利于保证工程质量[3]（如图2所示）。

图1 传统模式各阶段工作

图2 总承包模式各阶段衔接

2 设计单位主导工程总承包项目的SWOTPEST模型构建

设计单位在开展工程总承包项目方面具有一定优势，如，设计单位能够更加了解业主需求，能够主动进行设计优化，从而缩短建设周期并节约成本。笔者在文献梳理的基础上，对4个设计主导工程总承包项目的参建方进行访谈，并整理访谈资料近10万字。访谈信息，见表1。

表1 访谈信息

本文主要采用SWOT-PEST分析法（S-Strength，优势；W-Weakness，劣势；O-Opportunity，机会；T-Threat，威胁；P-Political，政治；E-Economic，经济；S-Social，社会；T-Technological，技术）对设计单位牵头工程总承包项目的诸多影响因素进行探讨，分析设计单位牵头工程总承包项目所处的宏观环境，发现其自身优劣势[4]。采用此方法，可以将影响设计单位牵头工程总承包项目的因素放到统一的框架内进行系统的分析，具体的设计单位牵头工程总承包项目SWOT-PEST分析，见表2。

表2 设计单位牵头工程总承包项目SWOT-PEST分析

3 设计单位主导工程总承包项目优劣势分析

3.1 设计单位开展工程总承包项目的优势

3.1.1 资质和人才优势

国家相关政策给予设计单位承揽大型工程项目的总承包资质，通过项目建议书和可行性研究报告的编制，能够在决策阶段了解项目详细情况。设计单位作为工程建设的核心，能够准确把握国家政策、法律规范及行业标准，能够从事绘图工作，能够更加便利地与施工人员进行对接，能够为业主提供技术支持并输送专业的技术人员。在国内外竞争日益激烈的情况下，具有更高的起点和优势。

3.1.2 有利于设计改进和加快技术创新的步伐

设计单位主导工程总承包项目，能够在设计阶段加强与施工单位、采购单位、造价咨询单位的联系，更加了解设计和施工中的技术要求，有利于及时发现问题、解决问题并及时进行总结，对后续设计方案持续改进，不断提高自身的设计水平，使工程项目实践成为技术进步、技术创新的源泉，从而推动更多企业的技术进步和创新。

3.1.3 设计优化，缩短建设周期

工程项目设计一般分为方案设计、初步设计和施工图设计。设计单位凭借对工程建设领域相关设计规范的熟练掌握及对工程项目设计经验的长期积累，不断优化项目，提出最优选方案，有利于为业主降低工程投资，为项目的施工创造良好条件，加快建设进度并缩短工期，从全局角度达到项目整体利益最大化。

3.1.4 避免与采购、施工环节相互脱节

设计单位牵头工程总承包能够有效克服工程项目中设计、采购、施工环节相互脱节的情况。在方案设计阶段，设计人员可以和采购、施工管理人员充分沟通，保证总体方案具备可施工性，将局部的分化转为整体的整合。在符合合同要求和满足业主意图的同时，可以由采购和施工人员根据现场的实际情况合理对设计进行优化。三方的密切配合，能够显著缩短建设周期、节约成本和资源，还能够积累工作经验，为下一次的更好合作奠定基础。

3.1.5 更加了解业主意图

设计单位牵头工程总承包项目能够更加了解业主的意图。由于设计在先，施工在后，设计单位能够较早与业主对接，此时，业主的表述没有经过转述，更加明确。同时，设计单位之前积累了大量设计经验，依据发包人的总体规划就能够构思出细部图样。在工程总承包招投标阶段，如果设计单位能够带着符合业主要求的图样投标，将更具吸引力。

3.2 设计单位开展工程总承包项目的劣势

3.2.1 财务融资和抗风险能力不强

“FIDIC合同（银皮书）”要求设计单位在承接工程总承包项目时需垫付一定比例的资金作为质保金，也就是说，设计单位应具备一定的融资能力。与施工企业相比，国内大多数设计单位在资金实力、融资能力等方面条件有限。民用建筑设计企业注册资本金、资产规模、现金流等均存在较大差距。由于设计单位几乎不涉及贷款、融资等业务，与银行交流较少，且工程总承包模式规模较大，需要具有雄厚的资金实力及较强的财务抗风险能力，因此，对很多没有经验的设计单位而言，工程总承包模式存在较大挑战。

设计单位开展工程总承包业务，必须依靠自身专业知识与经验，在快速变化的市场环境中识别机会和风险，抓住机会、控制风险。设计单位开展工程总承包业务仍处于起步阶段，受到经验和资源的制约，在资源整合、计划管控和专业管理这三方面的能力建设都偏弱；在实施过程中仍然无法应对各种风险。由于自身经验不足、融资能力不强等因素限制，设计单位在工程总承包模式运行过程中不能有效应对如物价上涨、通货膨胀、利率浮动等因素造成的损失。

3.2.2 设计单位规避自身责任

传统承发包模式中，设计与施工分离。设计单位收取工程项目设计费用时，会参考相应的标准，在设计过程中有意增大安全系数，以规避自身需要承担的风险。如，需要1根承载10 kg重量的立柱时，设计单位通常会在不影响整体结构的情况下设计2根来规避风险。这种做法虽然考虑到了建筑的安全性，但忽略了工程的经济性，工程成本意识不高，没有对工程采购、施工等其他过程中可能出现的问题进行全面的考量。因此，在工程总承包过程中，设计单位的设计人员要在以安全、实用和经济为设计原则的同时，不断地调整和优化设计方案。另外，还要和参与工程建设的其他各方人员保持密切沟通，对不合理的地方进行修改，保证工程项目的顺利推进。

3.2.3 现场管理能力不足

设计单位作为工程总承包项目的牵头单位，需要按照合同要求履行总承包商的职责，不仅需要承担初步设计任务，还需承担施工图设计、施工现场管理、采购咨询、造价咨询等业务。然而，设计单位目前缺乏现场管理人员，工程总承包项目的管理制度和体系还不成熟。

3.2.4 业务延伸能力不足

设计单位在参与工程总承包项目的过程中，精力主要放在施工图上，其工作技术性过强，存在对可施工性考虑不足的问题：未对当地施工企业能力进行调查，设计方案不便施工；专业设计未考虑周边环境、边界条件，脱离实际，缺乏设计思路，照搬照抄，可维护性较差。另外，设计单位集成能力不足，对系统的集成能力，特别是复杂系统的集成能力不足，难以做到统筹全过程的施工进程。

4 结语

设计主导的工程总承包项目具有资质优势和人才优势，有利于改进设计并加快技术创新的步伐。该模式能够通过设计优化，缩短建设周期，避免设计与采购、施工环节相互脱节，同时，能够使设计单位更加了解业主意图。然而，该模式仍然存在财务融资能力较弱，抗风险能力不强，规避自身责任，现场管理能力不足及业务延伸能力不足等劣势。因此，在开展工程总承包项目时，设计单位应充分发挥自身优势，克服自身劣势，更加高效地服务于工程总承包项目。