参考文献著录规则新旧标准对比分析及错误示例汇总

孙 晶，朱海虹

（黑龙江省农业科学院，黑龙江 哈尔滨 150023）

0 引言

参考文献是一篇论文不可缺少的内容，对论文内容起到了补充、佐证、质疑等作用，其规范使用能够反映论文作者对该论文领域的研究深度，也能反应编辑的编校质量，还能体现对他人研究成果的尊重，避免学术不端行为，因此得到了作者和编辑的高度重视。对于一篇公开发行的论文来说，参考文献的规范应用能使广大读者获得真实可靠的科技信息，对我国科技事业的发展起到了助力作用，然而在实际应用中，期刊中的参考文献著录格式还存在许多不规范之处，尤其是一些不常用的文献类型。为了促进我国科技事业的发展，参考文献著录规则的国家标准先后进行了更正和完善，截至目前共发布了3 次，分别是1987 年5 月国家标准局批准发布的《文后参考文献著录规则》（GB/T 7714—1987），这也是我国对参考文献进行统一、规范的第一个国家标准；2005 年3 月，中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会共同发布的《文后参考文献著录规则》（GB/T 7714—2005）（旧标准）是第一次对旧标准中存在的问题进行修正和补充；随着新鲜事物的出现，如数字对象唯一标识符（DOI），为了适应互联网发展需求，于2015 年5 月15 日由中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局联合中国国家标准化管理委员会发布了《信息与文献参考文献著录规则》（GB/T 7714—2015）（新标准）[1]，并在2015 年12 月1 日正式实施。时至现在，新标准已被广泛应用了6 年多，笔者结合实际工作，发现该标准中仍存在一些需要商榷之处，尤其是列举的部分示例还存在一些问题，现对旧标准和新标准进行逐条比对，汇总新标准的主要更正项目和错误示例，以期为编辑正确使用参考文献及参考文献的再次修订提供帮助。

1 新标准中重点更正的项目

1.1 标准名称的更正

旧版名称为“文后参考文献著录规则”，新版名称为“信息与文献 参考文献著录规则”，从字面上看，去掉了旧标准名称中“文后”两个字，增加了“信息与文献”，使新标准涵盖的范围扩大了，不仅仅局限于文后参考文献。通过解读新标准中第9 章可知，引文的参考文献能够集中标在文章后或书籍末，还能够分散标在页的下端，新标准的指示更明确、具体。

1.2 术语与定义内容的变化

新标准中涉及的术语有12 项，增加了“引文参考文献”“阅读型参考文献”“数字对象唯一标识符”，删除了旧标准中的“并列题名”，将“电子文献”更正为“电子资源”，“文后参考文献”更正为“参考文献”，相对应的附录A 中，新标准的“A.10 指出电子资源不包含电子专著、电子学位论文、电子连续出版物、电子专利”，而旧标准的“A.9 中指出电子文献包含连续出版物或专著中析出的电子文献”，新标准对旧标准中的相同术语进行了重新定义[2]，其中“参考文献”的定义内容变化最大，具体体现在参考文献主体和参考文献表的位置均不同；“电子资源”包括的内容发生了改变，将“电子书刊”更正为“电子图书和电子期刊”，说明纸质期刊已不是获取相关信息的唯一来源，随着各种数据库的出现，可从中直接获取信息，电子信息趋于普及。特别需要指出的是，新增加的“数字对象唯一标识符”是针对数字资源的全球唯一永久性标识符，具有对资源进行永久命名标志、动态解析链接的特性[3]，使读者通过链接直接在线打开电子资源，能更准确地获取相关信息，是与时俱进的产物，体现了新标准的数字化、国际化。

1.3 著录项目与著录格式的修改

在两个标准中，共有“连续出版物”“连续出版物中析出文献”“专著”“专著中析出文献”“专利文献”“电子资源”六种类型文献，新标准对排在前五位文献的部分著录项目进行了更正：“（电子文献必备，其他文献任选）”更正为新标准的“任选”；“引用日期”后面的“联机文献必备，其他电子文献任选”在新标准中被删除；“获取和访问路径”后面的“联机文献必备”在新标准中更正为“电子资源必备”[4]；此外，专利文献的著录项目“专利国别”在新标准中被去除。旧标准的电子文献中“文献类型标志（含文献载体标志）”更正为新标准的“文献类型标识（任选）”，同时在新标准中增加了“引文页码”这个著录项目。总之，六种类型文献在新标准中均增加了“数字对象唯一标识符（DOI）”这个著录项目，且在电子资源文献中为必备项目；旧标准中的著录项目“文献类型标志”的名称均改为新标准中的“文献类型标识”，且为任选著录项目；将“引用日期”更正为所有参考文献必备著录项目，“获取和访问路径”更正为电子资源必备著录项目[5]。

2 新标准中的错误示例及疑点

2.1 专著

4.1.2 中，[9]中的责任者为“中国第一历史档案馆、辽宁省档案馆”，题名为“中国明朝档案总汇”，文献类型标识代码为“A”，出版地为“桂林”，出版者为“广西师范大学出版社”，该文献中的《中国明朝档案总汇》是广西师范大学出版社出版的图书，查阅“附录B”显示，图书对应的文献类型标识代码为“M”，所以应将“A”更正为“M”；[10]中的责任者为“杨保军”，题名为“新闻道德论”文献类型标识代码为“D/OL”，出版地为“北京”，出版者为“中国人民大学出版社”，该文献中的文献类型标识代码经查阅“附录B”显示，对应的参考文献类型为“学位论文”，学位论文的出版者应为该论文作者的培养机构，如xx 大学、xx 学院等，而该文献中的出版者为一所出版社，经查阅相关网站，《新闻道德论》是该文献中的出版者，即中国人民大学出版社在2010 年出版的图书，因此笔者认为该文献中的文献类型标识代码应更正为“M”。

2.2 连续出版物

根据《标点符号用法》（GB/T 15834—2011）中的规定，连接号在用于时间的起止时为一字线。因此笔者认为4.3.2 示例[1-3]文献中涉及的时间范围应改为一字线，即“1957—1990”。还有8.2 中“Gases in sea ice 1975—1976”，是否改为“Gases in sea ice 1975—1976”。此外，4.3.2 中列举的示例过少，且所有示例中均没有著录项目“数字对象唯一标识符”。

2.3 连续出版物中的析出文献

4.4.2 中，[4]中的责任者为“李幼平，王莉”，析出文献题名为“循证医学研究方法：附视频”，文献类型标识代码为“J/OL”，连续出版物题名为“中华移植杂志（电子版）”，通过解读新标准8.2.3 中的内容可知，在其他题名信息包括内容中有“说明题名文字”这一项，笔者认为该文献中的“电子版”这个信息项更接近于说明题名文字，其著录格式应更正为“中华移植杂志：电子版”。

2.4 专著中的析出文献和专利文献

这两种类型的文献所列举示例中，均没有关于“数字对象唯一标识符”这个著录项目的应用，并且列举示例过少，与旧标准示例相同，仅是按照新的著录格式进行了微调整。

2.5 电子资源

该类型文献变化最大，新增两项著录项目“引文页码”“数字对象唯一标识符”，列举的示例有5 例，其中[1-3]为新示例，但所列举的示例中均无新增著录项目的应用，也没有著录项目“出版地”“出版者”“出版年”的应用，通过解读新标准的4 著录项目与著录格式可知，任何标有“任选”这两个字的著录项目均是参考文献中的可选择项目，其他都是必备项目，在4.6.1 中仅“文献类型标识”后标有“任选”这两个字，其他项目均没标“任选”文字，是否可以默认为是必备项目，既然是必备项目，为什么示例中的著录项目不全呢？此外，示例[3-5]均是电子公告类型文献，其中示例[4]与示例[3，5] 的著录格式不同，在引用日期前缺少著录项目“（更新或修改日期）”。

2.6 著录项目“更新或修改日期”

8.4.4 指出了公告日期、更新日期、引用日期的著录细则，列举示例为：（2012-05-03）[2013-11-12]。在介绍4.5.2 专利文献的著录格式时，列举的示例[2-3]中公告日期外面没有加“（）”，仅引用日期外加了“[ ]”；在介绍4.6.2 电子资源文献的著录格式时，列举的示例[1，3，5]中更新日期外面加了“（）”，引用日期外加面了“[ ]；在介绍A.9 报纸中析出的文献的著录格式时，列举的示例[3-4]中更新日期外面没有加“（）”，仅引用日期外面加了“[ ]”.此外，4.6.2 电子资源文献的著录格式示例[4]和A.10 中的示例[3]中，著录项目“引用日期”前没有“更新日期”。在新标准中关于著录项目“更新日期”外面是否加“（）”及该著录项目是否必须写，介绍得不清晰。

2.7 其他示例中的疑点

（1）8.5 中，示例3 中的责任者为“冯友兰”，文献题名为“冯友兰自选集”，文献类型标识代码为“M”，版本为“2 版”，出版地为“北京”，出版者为“北京大学出版社”，出版年为“2008”，引文页码为“第1 版自序”，经查证，该示例中提供的出版者是错误的，应更正为“首都师范大学出版社”。

（2）8.7 中，示例1 中的责任者为“刘乃安”，文献题名为“生物质材料热解失重动力学及其分析方法研究”，文献类型标识代码为“D/OL”，出版地为“安徽”，出版者为“中国科学技术大学”，该示例中文献类型标识代码为“D”，查阅“附录B”显示，对应的参考文献类型为“学位论文”，通过解读新标准的8.4.1.1 可知，出版地应写出版者归属的城市名称，因此应将“安徽”更正为“合肥”。

（3）10.1.3 中的示例1，参考文献[1]为“......Columbia law review，1996，96：903[2012-01-26]......”。而在示例2中，参考文献[1]与示例1 中参考文献[1]为同一文献，但示例2 中的文献页码“903”与引用日期“[2012-01-26]”之间多了一个著录符号“.”，即“903.[2012-01-26]”。

（4）10.2.3 中，示例1“王临惠，等，2010a.天津方言的源流关系刍议[J]. 山西师范大学学报（社会科学版）......”，该示例中的著录项目“主要责任者”书写不正确，通过解读新标准8.1.2 中的内容可知，在作者数量不超过3 位时应该全部列出，而超过3 位时只列出排在前3 位的作者，并在其后加“，等或，etal”。经查证，应为“王临惠，支建刚，王忠一”。此外，连续出版物题名是否改为“山西师范大学学报：社会科学版”。

（5）A.8 期刊中析出的文献，文献[1]“杨洪升.四库馆私家抄校书考略[J].文献，2013（1）56-75.”，该文献在著录项目“期次”后缺少著录符号“：”，应更正为“（1）：56-75”；文献[4]的著录项目连续出版物题名“国图资源导刊”，经查证“图”为错别字，应更正为“土”。

（6）A.9 报纸中析出的文献，文献[2]中的著录项目题名“罪犯DNA 库与生命论理学计划”中有一个错别字，“论”应改为“伦”；文献[4]中的著录项目题名“雾霾来袭，如何突围”中缺少著录符号“？”，而且“[引用日期]”前面的著录项目“更新日期”是否需要加上括号？。

3 结语

参考文献的标准化、规范化一直都是期刊编辑、图书编辑等十分关注的问题，对于指导编辑工作具有重要作用。新标准的制订参考了国际标准ISO690：2010，更符合时代发展需要。新标准从2015 年12 月1 日实施到现在已6 年多，但在实际应用中发现新标准中还存在一些文字表述、著录规则、列举示例等不清晰或错误之处，笔者对其进行了汇总，希望能为编辑正确使用参考文献及参考文献的再次修订提供帮助。