广东省科技型企业现状及发展的实证研究

李丹LⅠDan

（顺德职业技术学院，佛山 528333）

0 引言

科技型企业是推动国家经济增长和社会进步的核心力量，近年来逐步成为国家之间竞争的焦点。广东作为我国科技创新的领军省份，其科技型企业发展速度是相当迅猛的，目前广州、深圳、珠海等地已集聚了一批国内具有一定影响力和规模的科技型企业。这与广东本身的产业优势有密切的关系，如良好的产业环境、行业基础比较雄厚、市场空间大、区位优势突出等。但广东科技型企业在蓬勃发展的同时，也存在许多不足之处，如微型企业多、创新能力不足、企业融资能力弱、高层次人才不足等制约因素突出。因此，充分了解广东省科技型企业发展现状，选择合适的发展模式，提高科技型企业创新能力是当前要解决的主要问题。本文将运用因子分析法，对广东省科技型企业评价指标进行指标分类和试算，通过因子得分结果分析评价广东省科技型企业的现状，从而为进一步提出广东科技型企业发展的建议，为政府政策与宏观指导提供科学依据。

1 因子分析法基本概述

因子分析法（Factor analysis）是研究如何用最少的信息丢失将众多原有变量浓缩成少数几个因子（Factor），并使这些因子具有一定的命名解释性的多元统计分析方法。这个方法有助于实现数据简化的目的。因子分析的核心思想是用较少的互相独立的因子反映原有变量的绝大部分信息，因子之间的线性关系不显著。可以将这一思想用数学模型来表示。假设有n 个原有变量X1，X2，…Xn，且每个变量（经标准化处理后）的均值为0，标准差为1。现将每个原有变量用m（m＜n）个因子F1，F2，…Fm（标准化值）的线性组合来表示，则可以表示为：

2 广东省科技型企业评价指标试算

2.1 评价指标体系

参考《广东统计年鉴》对软件企业的评价指标以及广东省科技厅对科技型企业的认定指标，我们设计出广东省科技型企业的评价指标体系，一共由43 个指标组成，具体如表1 所示。

表1 评价指标

在数据选取上，本文从两个维度进行数据计算分析，第一个维度是按登记注册类型分组，以2020 年广东省各类型的科技型企业为研究对象，包括国有、集体、股份合作、国有联营、集体联营、国有与集体联营、其他联营、国有独资公司、其他有限责任公司、股份有限公司、私营企业、其他内资、港澳台商投资股份有限公司、中外合资经营、中外合作经营、与港澳台商合资经营、与港澳台商合作经营、港澳台商独资、外商独资、外商投资股份有限公司20 种类型的科技型企业。

第二个维度是按照企业所属行业分组，分为农林牧渔、制造业、电力热力燃气及水生产和供应、建筑业、批发零售业、交通运输仓储物流、住宿和餐饮、租赁和商品服务业、科学研究和技术服务业、信息传输和软件业、金融业、房地产业、水利环境和公共设施、居民服务修理和其他服务业、教育、卫生与社会工作、文化体育和娱乐业等17 个行业[1]。

全文数据来源于《广东统计年鉴》、WIND 数据库、知网数据库、广东省科技厅数据库等，按照以上评价指标体系收集数据，运用Excel 软件进行数据统计处理。

2.2 因子分析

运用SPSS 软件的因子分析功能对以上数据进行分析处理，根据原有变量的相关系数矩阵，采用主成分分析法提取因子，并选取大于1 的特征值，在因子旋转时采用最大方差法[2]。将原始数据提交运行，并对运行结果分析如表2。

在表2 中，用于确定哪些因子应该保留的三个变量是：Total 表示各因子的特征值；%of Variance 表示各因子所解释的方差占总方差的百分比；Cumulative%表示自上而下各因子方差占总方差百分比的累积百分比。按照提取原则即特征值大于1，应该提取前五个因子，因为前五个因子所解释的方差占总方差的95.369%，这五个因子就可以解释原始数据的足够信息了，从特征值碎石图也可以看出。

表2 因子解释原有变量总方差的情况

由图1 可以看出，因子1 与因子2 之间的特征值差值比较大，拐点2 很明显，但只提取因子1 不足以概况绝大部分信息。因子2、3、4、5、6 的差值虽然小，却也能概括一部分信息，而因子6 以后的特征值几乎成一条直线，因此保留5 个因子将能概括绝大部分信息，比较合适。

图1 特征值碎石图

表3是初始提取的因子载荷矩阵，是因子分析的核心计算结果。根据该表可以写出因子分析模型，如利润总额≈0.119f1-0.194f2+0.304f3+0.656f4+0.571f5等。每个原始变量都是五个因子的线性组合，五个因子可以概括原始变量所包含信息的95.369%。由以上输出结果可以认为对因子的提取结果是比较理想的，但是因子的实际含义比较模糊。因此我们再采用方差极大法对因子载荷矩阵实行正交旋转以使因子具有命名解释性，旋转后的因子载荷矩阵如表4 所示。

表3 旋转前的因子载荷矩阵

表4 旋转后的因子载荷矩阵

表4是旋转后的因子载荷矩阵，可以看出第1 个因子对有科技活动单位数、全部科技项目数、从业人员年平均人数、专业技术人员数等有绝对值较大的载荷系数；第2个因子对应用研究支出、科技活动其他资金筹集等有绝对值较大的载荷系数；第3 个因子对来自国外的资金、来自事业单位的资金等有绝对值较大的载荷系数；第4 个因子对土建工程支出、用于科研的基建经费支出等有绝对值较大的载荷系数；第5 个因子对产品销售额、出口销售额有绝对值较大的载荷系数。根据这些变量地原始含义可以对五个因子进行命名。Component1 主要概括了科技型企业目前发展情况，Component2 概括了用于技术创新的资金投入情况，Component3 概括了用于技术创新的外部资金筹集情况，Component4 概括了技术创新基础设施建设的情况，Component5 概括了科技型企业利润和出口情况。

通过计算因子得分，可以具体发现各种类型科技型企业在各个方面的情况。按照第一个维度的数据（按登记注册类型分组）算出因子得分系数矩阵, 如表5 所示。

表5 因子得分系数矩阵

根据因子得分系数和原始变量的标准化值，可以计算每个观测量的各因子的得分数，同时通过公式SCORE＝（76.924×factor1＋5.55×factor2＋5.492×factor3+4.252×factor4+3.151×factor5）/95.369 计算总分及排名，表6 列出了总分排名前三的企业类型。

表6 按登记注册类型分组因子得分表

按照第二个维度的数据（按企业所属行业分组）我们用同样的方法计算出总分排名前三的行业类型。

表7 按所属行业分组因子得分表

3 结果分析与评价

①按登记注册类型分组分析：从以上计算结果看出，广东省各类型的科技型企业的发展水平明显不同，按登记注册类型分组可以分为三个层次：私营企业为第一层次，包括私营独资、私营合伙、私营有限责任公司、私营股份有限公司；港澳台商独资和外商独资公司为第二层次，其余的属于第三层次。 在第一层次中，私营企业比第二层次企业的得分高得多，但其因子得分分布很不平均，只有factor1 得分很高，可见目前广东省的科技型企业以私营企业为主，发展状况最好。目前广东省私营企业占据了科技型企业的主要部分，超过六成。私营企业具有注册资金少、企业规模小、市场适应能力强、发展速度快等特点，因此最近几年广东省新成立的科技型企业中绝大多数是私营企业。但私营企业的另外四个因子的得分都较低，原因是私营企业的规模都比较小，这些企业自身没有研发投入，更无法涉足高投入、高风险、长周期的高尖端软件产品，企业的生产水平和开发能力也长期得不到提升，创新能力明显不足。由于私营企业规模小，对其融资能力也产生了一定影响，在当前互联网经济新常态下，尽管科技金融、互联网金融的发展拓宽了融资渠道，但科技型中小企业受益的范围和额度仍然有限。第二层次中，港澳台商独资企业的factor3 和外商独资企业的factor5 得分很高，分别为4.19 和3.99。原因是“三资”企业（港澳台资和外资）引进大量外资用于技术创新，以专业服务性强、出口集中为其显著特点。

②按所属行业分组分析：从计算得到的因子得分表可以看出，制造业在广东省科技型企业中得分最高，信息传输和软件业排名第二，科学研究和技术服务业排名第三。制造业企业的factor1、factor4 得分较高，表明制造行业的科技型企业发展较好，用于技术创新的基础设施建设投入较多，但factor3 得分较低，筹资渠道有待进一步拓宽。结合实际情况来看，目前制造业是广东省科技型企业中数量最多、资产比重最大的行业，原因在于广东省贯彻落实《中国制造2025》战略部署，抓住新一轮科技革命和产业变革重大历史性机遇，坚持制造业立省，加快新技术研发应用，提高制造业智能化水平，促进“广东制造”向“广东智造”转变。但对于制造型企业，政府财税金融等方面的支持力度仍然不足，或者存在信息不对称、执行不到位等问题，使得该类型企业的融资政策效益发挥不够明显[3]。排名第二的信息传输和软件业，在factor1 和factor3 上得分较高，表明信息和软件业的发展状况也处于领先优势，技术创新的外部资金筹集情况较好。近年来广东省坚持信息化先导战略，加大优惠政策力度，使得信息传输、软件业企业整体呈现快速成长态势。2020 年受到新冠疫情影响，以直播、短视频为代表的新经济业态迅速崛起，对信息传输和软件业的发展也有直接的推进作用。排名第三的科学研究和技术服务业在factor3 和factor5 上得分较高，表明该行业资金筹集能力强，同时拥有利润优势。科学研究和技术服务业属于高智力、高附加值行业，一般拥有较高的毛利率，科技研究也是创新驱动发展的重要动力源，受到政府和社会的重视，因此资金来源也比较广泛。

通过对上表计算结果的归纳，可以知道私营企业、制造业企业是广东省科技型企业的主体。私营企业面临的主要问题仍然是专业化和规模化，这也正是广东科技型企业面临的主要问题。广东的科技型企业真正要快速发展，必须形成一定的规模，走做大做强的道路，才能提高企业的核心竞争力。港澳台商独资企业的技术创新水平较高，用于技术创新的资金较多，这也是值得私营企业借鉴的地方。制造业科技型企业主要存在融资能力和利润水平偏低的问题，成本控制和盈利能力还有待进一步提高，其他行业的企业也需要进一步增加技术创新的资金投入，提高科研人员比例及科研项目成果。

4 广东省科技型企业发展战略与建议

根据以上计算结果分析，并针对科技型企业当前所面临的问题，广东必须通过发展企业规模、提高技术创新能力、提高融资能力和利润水平、扩大出口、积累人才资源，推进科技型企业的进一步发展，下面给出了加快科技型企业发展的几点建议。

4.1 发展大中型企业，壮大小型企业

目前广东科技型企业规模偏小，削弱了技术开发能力，可采取如下措施扩大企业规模：对已具备一定规模、科技实力较强的大中型科技型企业，应重点培植，使之发展为骨干企业；对于绝大多数小型企业，一方面要通过联合、上市、兼并和重组等方式提升规模；另一方面通过提高自主研发能力，加大科技创新力度和投入，开发新技术新产品从而扩大市场份额，提升企业规模；各行业的整合要以优势互补、共同发展为原则，大中型企业可带动小型企业发展，小型企业也可主动与大型企业合作，形成规模效益的优势。

4.2 建立技术创新体制，提高核心竞争力

从对广东省科技型企业指标评价试算结果可知，广东科技型企业的研发投入仍然偏低，技术创新能力不强，缺乏竞争力，这将严重影响广东科技创新的发展后劲。建立技术创新体制要从企业内部和企业外部两方面着手。企业内部要形成一种技术创新的动力机制。根据广东省科技型企业的特点及发展现状，私营企业占据了科技型企业的主要部分，私营企业规模小，要建立完全自主的创新体系不太现实，因此选择合作型的创新模式是解决问题的出路，可以通过不同企业间、企业与科研机构之间、企业与投资公司之间建立横向联合的合作方式，帮助企业实现规模化发展，构建技术创新中心，形成技术创新的内在机制，激发企业科技创新活力。企业外部要逐步形成以企业为技术创新系统的主体，以国家科研机构和大学为主体的知识创新系统，构建起“政府-大学-企业”协同联动创新体制，持续推进关键核心技术攻关，深化产学研用结合，同时形成比较完整的法律体系及管理体制。

4.3 加强成本管控，提升盈利能力，拓宽融资渠道

加强项目成本核算，降本增效，将成为企业的长期经营战略，并决定企业在市场中的发展潜力。对于制造型企业，应不断提高技术创新能力，提升产品质量水平，通过技术创新大幅度提高生产率，获得产品成本和附加值盈利的竞争优势。企业在保证盈利能力、偿债能力的前提下，应当主动拓宽技术创新间接融资渠道，完善多元化融资体系[4]。政府也应对科技型中小企业加大财政和强化融资支持，加大税收优惠力度，支持企业提升创新能力和专业化水平，完善科技型中小企业的信用评价体系，完善科技型中小企业投融资对接机制，拓宽融资渠道，积极引导社会资本进入科技创新领域。

4.4 扩大开放出口，提高国际竞争力和研发水平

扩大开放是提升科技型企业创新能力和国际竞争力的重要途径，开展国际科技合作，吸收和借鉴国际先进的生产经营方式和管理方法，学习国外企业先进技术，提高研发创新水平。完善政策加大支持，促进科技型企业产品出口。提高出口产品质量和技术含量，提高企业管理水平，增强开拓国际市场的能力；建立科技产业园区，用优良的投资环境和税收优惠政策，吸引外资投资于广东省科技型企业；加强与国外科技创新主体的合作，通过共享科技创新基础设施、数据信息等全球科技资源，实行开放式创新研发合作，提高广东省软件企业的研发水平和出口能力；大力开展电商平台引进合作，带动线上线下国际营销业务；鼓励有发展前景的大型软件企业对外投资、跨国经营，到境外设立研发、营销和服务机构。

4.5 教育培训与外部引进相结合，培养高科技人才

发展广东省科技型企业，必须重视高科技人才的培养。人才培养是科技发展的核心问题之一，广东可借鉴科技较发达的国家比如美国、印度的经验，在高等教育之外，通过职业教育体系，培养出大量的高质量技术开发和应用人才，这种形式普及面广、效率高，可提供较快的人才储备。广东的科技型企业应加强与高校、科研机构的联合，注意培养理论和实践并举的高素质人才；要培养既懂技术，又懂营销、组织、管理的复合型科技人才，他们是促进科技商品化及产业走向成熟和高级化的必不可少的资源之一。除此之外，还可以制定相关的优惠政策，大量吸引省内外和国外高科技优秀人才，充实广东人才队伍。

目前，广东省科技厅已联合国家有关部门和地方政府，将软件技术与产品、网络技术与产品、智能交通、电子政务等列为国家或广东重大科技专项，广东省坚持信息化先导战略，继续壮大电子信息产业，推动大数据、云计算、人工智能同制造业的融合。科技部门将整合社会资源，组织各方力量进行攻关，凭着技术这一纽带，广东科技产业的“联合舰队”正在形成，随着一些关键技术和共性技术被攻破，广东科技型企业的国际竞争力将大大提升。