基于专利信息分析的澳洲坚果产业专利战略研究

谢美萱 王文林 林国友 苏文雪

【摘 要】文章通过专利信息分析，开展澳洲坚果产业专利战略研究。通过澳洲坚果产业专利申请整体趋势、IPC技术分类构成分析，了解该产业的技术创新形势及研发热点。再从医药日化、食品加工和种植栽培三大热点研发领域的专利有效性分析、专利申请量排名分析可知，科研机构与企业各有优势，可通过“产学研”合作，增强企业的综合竞争实力，开展更全面的专利布局战略，促进专利成果的转化应用，提高专利价值，推动澳洲坚果产业的发展。

【关键词】澳洲坚果;专利信息分析;医药日化;食品加工;种植栽培

【中图分类号】F426.7;G306【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2022）04-0001-04

0 引言

澳洲坚果（Macadamia Integrifolia）为山龙眼科澳洲坚果属的多年生常绿植物。因为其营养价值和经济价值较高，所以在国际市场上备受青睐。目前，澳洲坚果在我国的种植区主要分布于云南、广西、广东、海南、福建、浙江、四川等地区[1]。

澳洲坚果产业研究侧重在品种选育栽培、废弃物利用、食品加工和医药日化等方面。果仁通常加工成零食小吃、乳制品、糖果、糕点、食品辅料等[2]。澳洲坚果青皮中含有杀虫、抑制农作物萌发生长及抗氧化等多种活性物质，可作为制备杀虫剂、除草剂或抗氧化剂等的原料。果壳可作为生物活性炭材料[3]。

澳洲坚果仁中富含油酸、棕榈酸、亚油酸等多种不饱和脂肪酸，营养丰富的同时具有调节机体胆固醇、降低心血管疾病发生的功效，可作为高级食用油或护肤品基础用油。从棕榈油酸获得的omega-7脂肪酸具有控制体重，改善皮肤状况，提高人体对胰岛素的敏感性，降低肝脂肪的蓄积和减少炎症，降低低密度脂蛋白胆固醇（LDL-C），增加高密度脂蛋白胆固醇（HDL-C），改善冠状动脉心脏疾病和高血压的功效，因此omega-7脂肪酸保健品及医药制剂有更大的需求[4]。国外已将澳洲坚果开发应用到医药上[5]。

本文利用专利信息分析开展国内澳洲坚果产业专利战略研究，旨在为科研人员了解澳洲坚果产业专利布局情况、技术创新情况、竞争对手等信息，启迪科研人员寻找技术空白点，开发新技术新产品，为开拓澳洲坚果产业的深入研究提供理论指导。

1 澳洲坚果产业专利技术现状分析

专利信息分析是指对专利文献进行检索、整理、统计等深度的挖掘与分析，从而获得有价值的技术信息和商业信息，更好地掌握技术研发背景、技术创新现状、研发热点和未来发展趋势，为战略决策提供依据[6]。

本文以国家知识产权局的专利数据库为数据检索对象，并借助以中国专利数据库为依托的INCOPAT专利信息分析平台（https：//www.incopat.com/）开展分析研究。检索时间范围为2011年1月1日至2021年12月31日;采用关键词检索策略，一级检索式为（名称，摘要，权利要求书=（澳洲坚果 OR 昆士兰栗 OR 澳洲胡桃 OR（夏威夷 AND 果）OR 昆士兰果））AND（发明内容=（澳洲坚果 OR 昆士兰栗 OR 澳洲胡桃 OR（夏威夷 AND 果）OR 昆士兰果）），共检索到该领域中国专利申请量为1 992件。

1.1 澳洲坚果产业专利技术的总体发展态势

专利技术的发展趋势可以揭示产业技术的整体发展情况，通过对国内澳洲坚果产业专利技术进行申请态势分析，有助于研究人员了解行业发展现状，把握技术发展阶段和预测未来发展潜力等[7]。

由图1可知，近10年来，澳洲坚果产业技术的专利申请量整体呈现逐年上升趋势，2011—2016年为快速增长时期，2018年达到专利申请峰值，共305件;说明这10年来，随着澳洲坚果产业的发展，种植推广面积的不断扩大，技术创新实力不断增强，专利布局也逐步完善。

2020—2021年专利申请量有所下降的主要原因：①数据公开的滞后性。专利审查制度中，发明专利申请最长18个月公开，实用新型专利申请审查周期为8～12个月，因此存在部分专利文献未公开，未能被公众所查阅，这两年公开的数据不能客观地反映实际申请情况。②近两年来，国家知识产权局加强宏观调控，各地市相应取消一些专利奖励激励制度，这也在一定程度上影响专利申请量。

1.2 澳洲坚果产业技术创新的专利技术构成

国际IPC分类是较为完善的分类体系，通过对澳洲坚果产业专利技术进行IPC分类，可直观地了解澳洲坚果产业技术创新主要集中的技术板块，便于统计和归类分析。

由表1可知，IPC技术分类排名前10位中，澳洲坚果产业研究热点主要集中在如下版块：①医药日化。A61K、A61Q、A61P分别属于医用品、日化用品、化学制剂领域，归属于医药日化应用版块，申请量占据IPC分类前10位申请总量的63%。专利申请量反映研究热点，可见澳洲坚果的提取物、内含物等有效成分广泛应用于医药日化用品中，属于澳洲坚果高附加值的研究版块。②食品加工。A23L、A21D、A23C均归属于食品加工生产版块，是澳洲坚果利用最为广泛，也是较为传统的应用领域，其专利申请数量占IPC前10位总量的20%。虽然是澳洲坚果最为传统、产业面积最大的领域，但是专利布局量却是相对较少的。③种植栽培。A01G、A23N、A01N、C05G分别属于植物栽培技术，栽培过程中采用的机械，种植过程中采用的药剂（如除草剂、农药等），种植过程中采用的肥料，均归属于澳洲坚果种植栽培版块，专利申请量占IPC前10位总量的17%。

2 澳洲坚果在医药日化领域的专利技术分析

在对澳洲坚果产业专利技术总体态势有全局认识之后，重点分析其在三大主要研究板块的专利技术布局情况，从而获取有价值的信息，启迪科研人员的研发思路，规避重复研究。

本章節在一级分析的范围内进行二级分析，对澳洲坚果在医药日化领域应用的专利开展技术分析，增加检索式IPC=（A61K OR A61Q OR A61P），获得专利申请数据源741件。下面通过专利申请的法律状态和专利申请人排名两个方面获知澳洲坚果在该领域的专利技术创新情况和创新主体等信息。

2.1 澳洲坚果在医药日化领域的专利有效性分析

通过对专利申请当前法律状态的研究，知晓专利的有效情况、专利价值及专利保护情况。

近10年来，澳洲坚果在医药日化领域应用的专利申请量共741件，其中仍处于审查状态，未能确定是否获得授权的共296件，占申请总量的40%。授权获得中国专利证书且专利有效的共135件，占申请总量的18%;由于技术创新不够或申请人管理不到位导致的驳回和撤回，占申请总量的40%。2%的专利在获得授权后没有维护，未缴纳年费造成失效;驳回、撤回、未缴年费导致专利失效的专利申请占到42%（如图2所示）。

可见，该领域虽然是澳洲坚果产业的研发热点，申请量大，但是最终获得专利授权的比重相对较小，说明专利布局做到了，但技术创新实力仍需加强。

2.2 医药日化领域专利申请量排名前10位的情况

专利技术申请人排名情况反映的是该产业领域的主要技术拥有者、技术力量情况和竞争对手情况等。

从图3可知，专利申请量排名前10位中，以生化、日化企业为主，占据8席位置，高校占据2席;可见，在医药日化领域的专利技术创新以企业为主导，相互间是主要竞争对手。企业为自身新产品、新工艺开发进行专利布局，是技术市场的需求。

从专利授权量和占比来综合衡量，排名第1、2、5的上海应用技术学院、广州丸美生物公司、皖南医学院分别以授权率为43.75%、62.5%、80%，成为该领域专利技术的主要拥有者，技术力量的强者，在研发过程中可以建立与它们的合作关系，开展深入研发。

3 澳洲坚果在食品加工技术领域的专利技术分析

食品加工是澳洲坚果产业应用最为广泛的技术领域，通过对该领域开展专利技术分析，可获知当前的加工技术创新情况及存在的问题。本小节在一级分析的范围内开展二级分析，增加检索式IPC=（A23L OR A21D OR A23C），获得专利申请数据源465件。

3.1 澳洲坚果在食品加工技术领域的专利有效性分析

通过对澳洲坚果在食品加工应用技术领域的专利有效性分析获知该领域的专利创新难度、专利保护等情况。

由图4可知，食品加工技术领域近10年的专利申请总量为465件。处于审查状态的共161件，占申请总量的35%;专利授权且有效的共35件，仅占申请总量的7%;驳回、撤回和未缴纳年费造成失效的申请量占到总量的58%。说明该领域的技术较为传统，专利授权率低，技术创新难度大。在如此低授权率的情况下，仍有2%的专利在授权后放弃，客观反映出专利保护重视不足的情况。

3.2 食品加工技术领域专利申请量排名前10位的情况

通过专利技术申请人排名分析，探究该产业领域的主要专利申请人和竞争对手情况。

由图5可知，专利申请量排名前10位中，依然是以食品加工生产企业为主，占据8席位置，是技术市场和销售市场的主要竞争者;特别是国内巨头公司，隶属于益海嘉里金龙鱼公司的丰益上海生物公司、伊利公司、三只松鼠公司、良品铺子公司均是行业的强者，均开展了专利布局工作，但整体的专利授权量偏低，即便是乳制品的龙头企业内蒙古伊利公司的授权量也仅为4件，其他申请人授权量在2件以下，原因如下：①食品加工领域的生产技术相对成熟，较为传统，技术创新要求度不高，因此技术创新难度大。②食品生产加工中以配方复合为主，在专利审查中对此类配方的创新要求高，因此即便开发出新产品，但要通过专利“三性”审查获得授权依然较难。

4 澳洲坚果种植栽培技术领域的专利技术分析

澳洲坚果在种植栽培技术领域的研究自从澳大利亚引种开始就持续进行，属于澳洲坚果产业的基础研究，是新品种培育的主要技术途径。本小节在一级分析的范围内开展二级分析，增加检索式IPC=（A23L OR A21D OR A23C），获得专利申请数据源353件。

4.1 澳洲坚果在种植栽培技术领的专利有效性分析

澳洲坚果在种植栽培技术领域的专利法律状态分布如图6所示。

由图6可知，近10年来，澳洲坚果种植栽培技术领的专利申请量为353件，已获专利授权且有效的共122件，占申请总量的34%;处于审查状态的共96件，占申请总量的27%;驳回、撤回和未缴纳年费造成失效的专利申请占到总量的39%。说明在澳洲坚果种植栽培技术领域的专利技术创新实力较强，授权率较高;但授权后的专利技术转化率偏低，未能较好地转化为生产价值，因此有7%的专利技术最终因未交年费而失效。

4.2 种植栽培技术领域专利申请量排名前10位

通过澳洲坚果种植栽培技术领域专利技术申请人排名可知现阶段科研实力强劲的单位，为后续的深入合作奠定基础。

从表2可知，在澳洲坚果种植栽培技术领域专利申请量排名前10位中，科研院所占前4席，专利申请量占前10位总量的65.09%，授权率为25.2%;企业占6席，申请量占前10位总量的34.91%，授权率仅为0.8%;说明在该领域的科研实力集中在科研院所手中。排名第1位的广西南亚热带农业科学研究所的申请量是排名第2位的云南省热带作物科学研究所的2.6倍，反映了广西科研机构在澳洲坚果种植栽培技术实力的崛起。

5 结论

本文通过对澳洲坚果产业专利申请整体态势、IPC技术分类分析可知，专利技术创新趋势为逐年稳步增长，研发热度不减;专利技术创新主要集中在医药日化领域、食品加工领域、种植栽培领域。

通过澳洲坚果产业三大技术领域的专利有效性分析及专利申请量排名分析可知：①专利创新难度。医药日化领域、食品加工领域、种植栽培领域的专利授权率分别为18%、7%、34%;说明医药日化领域、食品加工领域的技术创新较为薄弱，创新难度大，但这两个领域却是澳洲坚果实现产业化应用，提高澳洲坚果产业附加价值的重要版块，因此需要加大力度开展澳洲坚果的深加工产业研发，提高产业附加值。②专利价值。医药日化领域、食品加工领域、种植栽培领域的未缴年费失效率分别为2%、2%、7%;从侧面反映了雖然医药日化领域、食品加工领域授权难度大，但是专利价值高，因此在专利授权后，不会轻易放弃失效。这两个领域的专利通常对应着新产品的研发，新产品的经济价值是持续性较长的，可长期实现专利价值，同时专利是企业拓展市场的重要技术手段和宣传手段。③研究创新主体。通过专利申请量排名分析，医药日化领域、食品加工领域的科研创新力量集中在企业，而种植栽培领域的技术创新实力更强的是科研机构。说明各自在不同领域发挥着不同的技术创新作用，加强科研机构与企业的“产学研”合作，既能促进专利技术的转化，又能推动企业技术的进步，更有利于企业开展专利布局，扩大竞争市场，实现专利价值。

参 考 文 献

[1]刘黔英.我国澳洲坚果研究现状[J].热带农业科学，2018（3）：75-79.

[2]刘姚，徐小明，奚志芳，等.澳洲坚果不同部位化学成分分析与加工利用研究进展[J].广东农业科学，2020，

47（6）：116-125.

[3]奚志芳.澳洲坚果应用的研究进展[J].食品安全导刊，2021（24）：142-143.

[4]夏琛，崔心禹，项婷，等.棕榈油酸功能的研究进展[J].中国油脂，2020（2）：39-43.

[5]杨庄，周程.澳洲坚果丰产栽培技术[J].致富天地，2015（8）：42.

[6]王磬音.基于专利信息分析的专利预警理论研究[J].河南科技，2020，39（27）：58-60.

[7]林国友，赵钟兴，黄慨，等.基于“互联网+”广西污水处理行业技术发展专利战略研究[J].大众科技，2017，19（11）：109-113.