更好履行NSM规则的外部环境因素分析

摘  要： ISM规则的全面实施对全球船舶的航行安全管理取得了良好的效果。我国海上交通主管部门为保障国内船舶的安全营运，保护海洋环境，针对国内航行安全现状结合ISM规则制定出适用于国内航行船舶的NSM规则并要求逐步强制实施。但从近几年国内航运企业在履行NSM规则的实践中，暴露出许多管理层面上的问题。要使国内航运船舶能更好、更有效地履行NSM规则，建设适合公司特点的SMS，从管理因素的角度还需要做好以下工作。

关键词：  船舶; NSM规则;管理因素;SMS

中国分类号：U698.6               文献标识码：A

0  引 言

我国海事主管部门一直致力于国际海事组织（IMO）所倡导的“保障航行安全、保护海洋环境”这一宗旨的实现。自交通部2001年发布《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（试行）（简称：《NSM规则》）以来， 于2003年、2004年、2007年分别要求对第一批、第二批、第三批国内航行的船舶强制履行《NSM规则》并建立起公司的安全管理体系（简称：SMS），意味着从事国内航运的主流企业和船舶进入一个新的管理层次。

但是，就如何有效推进国内航运企业安全管理体系的建设，有效控制安全风险，保障船船舶的航行安全和防污染工作，离不开外部环境的完善和内部环境的建设。从现实情况来看，许多內外环境上的管理因素阻碍着安全工作的进一步推进。

1  有效履行NSM规则的前提条件

1.1 良好的船舶技术状况

1 船舶技术状况是首要前提

国际海事组织从1994年5月生效实施《ISM规则》，把注意力从船舶技术状况的改进扩展到船舶安全管理体系的完善，效果显著。履行ISM规则带来的巨大变化给国内船舶的安全管理带来了借鉴，结合实际情况制定出《国内安全管理规则》（NSM规则）并要求实施。相比之下，就国内船舶而言，在NSM规则履行之前，缺少对船舶技术状况实行针对性的管理阶段。

《NSM规则》前言第2条：“本规则是为了提供船舶安全和防止污染的管理标准”。它仅仅是为已生产的船舶提供一种安全与防污染管理活动的标准，但由于缺少前期对船舶技术状况改进的管理过程，所以从某种意义上讲，对于技术状况普遍较差的国内船舶而言，规则成为一种“亡羊补牢”被动式的管理措施。

因此，要实现“安全与防污染”，在船舶有效履行NSM规则之前，必须先把好船舶检验的质量关。重点做好船舶建造入级检验与安全检查工作。提高船舶检验与海事安全检查队伍的技术水平与职业道德，加强对船检与验船人员工作过错的责任追究，制定出各海事部门安全检查相对统一的标准，从源头上杜绝安全与防污染隐患，特别防止低质量船舶的产生。

2  造就合格船员是坚强后盾

船舶作为实施SMS的主体，船员是实施SMS的执行者。《NSM规则》第6条“人力资源”对船长和船员作了明确的要求。作为规则的核心条款第7条“船上操作方案的制定” 、第8条“应急准备”、第9条“不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析” 、第10条“船舶设备的维护”等能否正确、有效的按SMS要求进行实施，关键要看船舶是否配备合格的船员（特别是船长）。

根据NSM规则精神，合格船员并非仅仅指持有相应有效的适任证书、健康的船员，还包括能否正确理解、贯彻、实施SMS文件精神的能力。从目前国内船员的整体素质水平来看，离“合格”的要求相距甚远，许多船舶实施SMS仅停留在表面上，缺乏自我完善的本质特征。船员是否合格成为履行NSM规则的最大障碍，而“合格船员”的造就受到许多管理因素的制约。

2.1 最低配员规则增加船员的工作强度

交通部2004年7号令为缓解船员短缺对船舶最低配员作了新的规定，降低了国内航行船舶船员的配员数量，特别是减少了高级船员。同时，国内港口现代化程度的提高，加快了船舶周转率。在双重负面因素的作用下要求船舶实施SMS，加重了船员的工作负担。在船员疲于应付日常生产活动同时，对SMS的管理活动只能局限于表面，而且高强度的工作本身与NSM规则中“对船员健康的保持”的精神相违背。

2.2 STCW公约限制了国内高级船员生成量

我国作为IMO的缔约国，对船员的培训严格按照STCW公约的要求履行。国内东西部地区的差异造就生源的稀少;主管机关对培训办班的强制规定;高等院校毕业生就业离岗率居高不下;船员职业工龄短等多种原因使得每年船员的生成量满足不了新造船舶的生成量。国内船员高级船员缺少低级船员过剩两极分化的现象日益明显，需要研究出科学合理的船员生成机制，否则将严重影响NSM规则的有效履行。

2.3 船员适任证书培训缺少SMS

98年换证规则以来，新的标准化考试方法针对国内船员而言弊大于利。高工资迫使船员考证走捷径，背题库、利用现代通信手段作弊、不参与强制培训等等，既没有对船员的专业理论知识、业务能力、基本技能进行提高，同时也影响到培训师资水平的提升。高级船员适任证书培训中很少涉及到SMS，而NSM规则也仅要求高级船员在上船前或上船后熟悉公司的SMS。就国内船舶的船长而言，仅凭上船前的公司培训、上船后的自学或公司岸基的指导就能充分理解NSM规则的精神、理解公司的SMS，那是相当困难的。因此，丙类船长的适任证书考试应单独增加一门《安全管理体系》的考核课程，通过强制培训的方式提高船长对规则的理解能力、执行能力、完善能力。

要切实履行NSM规则，离不开船舶配备合格船员（特别是船长）这一坚强后盾。如上所述，坚强后盾的产生离不开船员培训管理工作的创新，积极挖掘高质量生源，快速完成高级船员队伍的升级换代，才能真正实现“NSM规则”第1.2条所述的管理目标。

3合理建设SMS是重要手段

NSM规则是一种管理标准，以“船舶安全和防污染”为宗旨，以“提供安全做法和营造安全环境、认定风险制定防范措施、提高船岸管理人员管理技能和应急反应能力”为目标。国内航运企业要有效履行NSM规则，必须紧密围绕此宗旨与目标，从以下二个方面着手，合理建立起适合自己的SMS。

3.1 充足的硬件资源

《规则》第3.2条“对管理、执行以及审核监控安全和防污染工作的所有人员，公司应当用文件形式明确其责任、权力和相互關系”，这就要求国内航运企业改变传统的管理模式，结合现代企业管理精义设置适合公司本身的组织结构，明确各岗位的责任与权力，聘用适任的人员来实施管理标准。

管理层的足够重视与操作层人员的合格胜任成为是否有效履行NSM规则的先觉条件。管理层的足够重视不能仅停留在表面上，须充分认识“安全与防污染”的重要性、必要性，从观念上彻底改变传统的习惯做法，从制度创新、财力支持、船舶技术状况保证等方面为实施SMS做好铺垫。选择合格胜任的操作人员，特别是海务、机务部门的专业人员。合格胜任并不仅仅是满足主管机关的配员要求，更需要是在熟悉专业技能的同时能深刻理解、有效持续运行SMS的能力。

3.2 合理的文件平台

航运企业有效履行《NSM规则》需要建设一套行之有效的安全管理体系（SMS），搭建一个适合公司自身要求的管理平台，重点是SMS文件的建立。

国内许多航运企业在建设SMS文件体系时，仓促上阵，没有充分理解《NSM规则》精神，盲目照抄照搬履行ISM规则的SMS文件，过高的体系要求使得其运行只能停留在疲于应付的活动记录表面上。

根据国内航运企业与船员的现状，SMS的建设应结合海事主管部门的初次审核、年度审核等工作，使得公司安全管理体系从简单走向完善，从粗犷逐步细化，从低要求渐渐向高标准进行转化。因此，国内航行船舶安全管理体系的建立应在充分理解NSM规则的精神基础上，重点在岸基管理与船舶操作二方面下功夫。管理上抓住船员聘用、体系培训、内审及有效性评价，操作上抓住安全航行、防污染操作及应急反应，制定出适合本公司运作的程序文件、操作方案与须知文件，通过运行、反馈、评价、修改等过程，不断完善体系文件，真正履行起NSM规则，建设一个良好的体系平台。

4.SMS有效指导与审核是必要保障

海事主管机关通过初次审核和年度审核等手段来验证国内航运企业运行SMS的有效性。目前各地方的运作来看，要把对航运企业的业务指导和强制审核作为有效履行NSM规则的一种重要措施，成为航运企业有效运行SMS的重要保障，还有一定的距离，有待改进。

4.1 审核前缺少业务指导

海事主管机关作为航运企业安全管理的管理机关，有义务承担NSM规则履行的指导工作。各海事部门对管理范围内的航运企业进行安全管理体系的宣传和指导工作还不够深入具体。第一，交通部要求覆行NSM规则目的之一是籍以通过SMS体系，对航运企业进行整合，提高企业管理能力和竞争力，对达不到管理标准的企业强制淘汰，保障船舶的安全航行和防污染。因此，在宣传时应当对航运企业实施SMS的困难程度有所分析和警示。第二，对准备实施SMS体系的企业缺少实质性的业务指导，对企业实施SMS的工作进程和实际情况了解甚少，业务指导脱离实际，仅停留在文件的传达、动态了解等表面上。

4.2 审核标准不统一

国内各海事机构对辖区内的企业初次审核和年度审核的标准不统一。一是地区之间审核尺度把握缺少量化的统一标准，导致审核要求高的地区航运企业为保证船舶航行进行公司迁移，既影响地方经济产业和航运企业正常生产，又影响航行的安全与防污染。二是同一地区不同审核员对审核标准理解差异较大，许多审核员对SMS文件审核约定成俗，在同一家公司的初次审核和年度审核中对文件的看法经常会发生冲突。因此，主管机关应改进现有的评审方法，建立起量化的评审指标体系，对每家航运企业进行审核时根据指标体系进行评分，按约定的权重进行打分，最终确定评审结果。

4.3审核负担过重

各主管机关在对企业的审核过程中负担过重。一是经济负担过重，尽管每个地区的主管机关对审核费用有一定的限制，但在实际操作上经济支出往往是限定支出的三倍以上，个别审核员对企业提出过高的物质要求，无形中增加企业的管理成本。二是审核过程中精神负担过重，特别审核过程中的询问环节，审核员直接提问使被询问人过于紧张，询问方法有待改变。

5 结束语

通过近几年实践证明，NSM规则有效实施对船舶航行安全与防污染工作起到良好的效果。要使“安全与防污染”管理目标的完全实现，杜绝海上事故的发生，离不开海事主管机关的指导与监督;更离不开航运企业主动履行NSM规则，有效实施SMS。作为海事主管机关，能从管理层面上理顺关系，为航运企业创建一个更加良好的管理环境，确保企业有效建立、运行和保持SMS，其意义尤其深远。

参考文献：

[1] 徐新中，段庆礼.国内安全管理规则与实施[M].北京：人民交通出版社，2003.113-118.

[2] 中国船级社.国内船舶安全管理体系审核指南（2006）[Z].北京：人民交通出版社，2006.13-21.

[3]卞智勇. 浅谈小型海运公司的安全管理[J].世界海运，2005，（2）.22-24.

[4] 张宝晨.ISM国内化研究[D].大连：大连海事大学交通信息工程及控制，2002.

作者简介：

周建（1972.06-）男，汉族，浙江杭州人，杭州市港航行政执法队杭州市港航行政执法队副队长  ，中共党员，高级工程师，大学，主要从事海事管理 。