国际贸易在政府采购影响创新绩效路径中的效应探究

岳淑萍 张锐

-摘要：本文对国际贸易在政府采购影响创新绩效路径中的效应进行研究，立足于高质量发展导向的大环境之中，基于相关统计标准选取政府采购、技术创新、国际贸易相关变量建立回归模型进行实证分析，以期厘清国际贸易因素在政府采购提升创新绩效的路径中施加的影响。结果显示国际贸易中该路径呈现出消极影响。此外，本文对如何控制消极因素在该路径中的影响提出建议，对政府采购提升创新绩效的研究有重要意义。

关键词：国际贸易;政府采购;创新绩效;GPA

中图分类号：F74文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.14.009

0引言

自2001年我国正式加入WTO以来，中国对外开放便开始进入到一个崭新的阶段。在2007年，中国正式宣布开启加入WTO框架下的GPA（政府采购协定）谈判，到目前也获得了巨大的突破。加入GPA将深刻影响我国“中国制造2025”战略的实施。

自1996-2000年6月，我国开展了政府采购制度的研究探索与试点初创，实践证明政府采购有明显的节支效果，这标志我国政府采购将由试点阶段向全面推行阶段过渡。随着政府采购范围和规模的不断扩大、政策体制的逐步完善，我国政府采购的功能目标也从初期单一的以节支、重效和反腐为重点目标逐步向政策目标转变，其重要功能目标之一便是支持企业的自主创新。

近年来，我国坚持从法律建设、程序改进等方向入手，不断完善政府采购促进企业自主创新的体系，但是仍存在着诸如近些年政府采购实践没有很好地落实支持自主创新目标、对自主创新支持力度有限和法律制度不够完善等问题，因此，加大政府采购影响创新绩效路径的研究变得更为重要和急迫。

基于上述背景与现状，本研究对政府采购影响创新绩效的路径进行了研究，立足于高质量发展导向的大环境之中，基于文献和相关统计标准选取政府采购、技术创新、国际贸易的相关变量，利用回归模型对政府采购影响创新绩效的路径进行实证分析，以期厘清国际贸易相关因素在政府采购影响创新绩效的路径中施加的影响。本文成果将对政府采购提升创新绩效的政策功能提供理论依据和现实意义。

1文献回顾与研究假设

1.1政府采购对创新绩效的研究

在政策绩效评价方面，艾冰（2008）、孙磊超（2014）和桂黄宝（2017）分别从灰色关联模型、协整分析和空间计量评估的视角研究了政府采购促进科技创新的绩效;在作用机理方面，Correia（2013）从低碳政府采购角度研究了政府采购促进企业科技创新的作用机理;在问题与建议研究方面，Uyarra（2014）、宋河发（2011）和郭宝（2014）分别从加强信息流通、确认产品认证标准和全过程监督的角度探讨了政府采购在促进企业科技创新的路径中存在的问题，并提出了改进建议。因此，基于上述文献，本文提出如下假设：

假设H1：政府采购对企业创新绩效有正向效应。

1.2国际贸易在政府采购影响创新路径中的效应

SwatiDhingra经研究发现贸易自由化对扩展产品创新的市场具有直接效益，贸易自由化可以提供给企业在国外市场进行销售的机会。这表明企业可以增加每种产品的总数量和边际产品的数量。因此，为进入国外市场的公司提供了一个激励，以促进产品和工艺的创新;贾明琪（2014）和徐进亮（2016）分别从开放程度和贸易自由化角度对政府采购的创新效应做出实证研究。因此，基于上述文献，本文提出如下假设：

假设H2：国际贸易可以促进企业技术创新。

假设H3：国际贸易可以促进政府采购。

假设H4：国际贸易对政府采购促进技术创新的路径具有积极作用。

2研究设计

2.1样本选择与数据来源

在现有体制下，关于企业技术创新的详细数据主要由政府部门掌握，一般不对外进行公布，可获取的数据大多集中在宏观层面，获取微观层面数据难度大。因此本文通过检索《中國统计年鉴》《中国科技统计年鉴》，获取到2009-2018年10年的面板数据，并以此数据为基础展开实证研究。

2.2变量定义与度量

为了更准确地探究国际贸易对政府采购影响技术创新路径中的效应，本文遵循科学性和可行性的原则进行指标的选择，并被已有研究证实了其合理性，并且，本文为保证研究的真实性和可操作性，收集了具有可获得性的客观数据为研究基础，并且挑选出具有代表性的相关变量。

（1）被解释变量：技术创新（INNO）。一般情况下，测度技术创新水平所采用的指标体系一般包括创新投入和创新产出等相关指标，但由于数据的可获得性有限，现有的相关研究中多用专利数这一单一指标来衡量技术创新水平。作为衡量技术创新水平和科技研发潜力的重要指标，创新产出能力因为具有可获得性与评价的可靠性，许多研究都会把它当作被解释变量。因此，本文选择采用专利申请授权数来衡量技术创新水平。

（2）解释变量。①政府采购水平（GP）。本文采用政府采购总额为指标来衡量政府采购水平。②国际贸易水平（IT）。本文采用高技术产品进出口总额为指标来衡量国际贸易水平。

（3）控制变量集。①研发人力资本投入（Hum）。本文采用当年R&D人员全时当量为指标来衡量研发人力资本投入。②研发物力投入（R&D）。本文采用当年R&D经费支出为指标来衡量研发物力资本投入。

本文涉及的变量如表1。

2.3模型设定

模型主要探究政府采购对企业技术创新的影响效应，以及国际贸易在政府采购影响企业技术创新路径中的效应，用研发人力资本投入和研发物力资本投入作为控制变量，基于OLS方法构建计量模型。

INNOi=β1GPi+β2ITi+β3Humi+β4R&Di+β5GPiITi+εi

式中，INNOi表示第i年专利申请授权数;GPi表示第i年政府采购总额;ITi表示第i年高技术产品进出口总额;本文通过引入的交叉项GPiITi来考察国际贸易在政府采购影响技术创新路径中的效应;Humi表示第i年R&D人员全时当量;R&Di表示第i年R&D经费支出;εi表示随机扰动项。

3实证分析与结果

3.1回归分析

通过模型可以发现政府采购与企业技术创新之间存在正相关关系，且通过检验，政府采购对企业创新绩效有积极的影响，假设H1成立;高技术产品进出口总额与技术创新为正相关关系，且通过检验，因此假设H2成立;在皮尔逊相关系数中高技术产品进出口额与政府采购呈明显的正相关性，因此假设H3成立;引入的交叉项与技术创新为负相关关系（=-2.105），国际贸易对政府采购影响技术创新路径并不具有积极效应，因此假设H4不成立，当然，结果也可能受到样本容量过小和特殊值的影响。

3.2稳健性检验

为了检验模型的稳健性，一方面改用稳健回归方法，基于原有变量对模型进行检验;另一方面，将因变量创新产出的操作化指标替代为专利申请数，仍使用OLS方法对模型进行检验。考虑到篇幅限制，本文不做详细列示。结果显示，稳健性检验的结果与原有回归分析中的结果相符，模型稳健性高。

4结论与讨论

4.1研究结论

综合上述分析，本文可以得出结论：政府采购与国际贸易会对企业技术创新绩效产生正效应;但同时国际贸易又会对政府采购影响技术创新绩效的路径中产生负效应，在政府采购促进技术创新的过程中形成一定的挤出效应。

4.2对策建议

4.2.1调整健全中国政府采购相关法律法规以及制度

随着我国的经济发展，我国政府采购法律法规的建立与完善应尽快提上日程。首先看美国的政府采购法律制度体系：整个政府采购法律体系的基石是《联邦采购法》，之后根据进一步实践探究，围绕其制订了近4000部相关法规及细则，详细规定了政府采购各个环节的操作流程及規范。韩国作为亚洲实施政府采购政策较早的国家，于1995年颁布了《政府作为采购合同一方当事人的法令》，这部法律也成为韩国政府采购法律体系的基本法，在此之后，为了进一步优化此法并适应动荡的国内外形式，韩国政府相继颁布了《政府合同法》《地方财政法》等。

综合上述国家实践经验，政府采购法律法规制度体系均以一基本法为核心，围绕其制订和细化相关条例和实施细则，以推进完善法律法规制度体系建设。因此，我国也应尽快完善政府采购法律法规及制度。

4.2.2产学研结合

中国应该参考美国《拜杜法》的做法，争取以专利政策来驱动产、学、研进行紧密合作。在《拜杜法》生效之前，美国联邦政府资助给大学等研发机构的研究项目，遵循“谁出资、谁拥有”政策，政府不仅要收回所有与研发成果相关的权益（包括专利权），而且后续性的一切研发都只能采用非独占许可的方式。这可能导致研发人员辛苦的研发成果必须免费与他人分享，而导致许多研发项目被搁置，打击研发人员继续进行科研成果转化的积极性，形成严重浪费。鉴此，中国应该改变目前由政府主导或者控制政府资助研发项目下专利权运用的局面，因为这在相当程度上会阻碍科研成果的商品化。

4.2.3提前建设中国—东盟自贸区3.0升级版

中国—东盟自贸区2.0升级版议定书于2016年7月1日已经正式生效，但各成员国之间的政府采购市场仍然没有开放，虽然这一定程度上可以起到暂时保护中国国内产业的作用，但是中国企业同样也会遭受被外国政府采购市场拒之门外的命运。为此，中国应该在加入GPA之前，率先在自贸区中开放彼此的政府采购市场，及早打造中国—东盟自贸区3.0升级版。

4.3局限与下一步研究

由于样本容量的局限，结论的得出有可能存在偶然性，因此在下一步研究中应扩大样本容量、延长时间序列，对与国际贸易及政府采购对技术创新绩效的影响进一步研究。

在本研究中，由于企业层面的数据难以获得，因此只停留在宏观层面，在下一步研究中，可以利用数据挖掘技术收集微观层面、中观层面的数据，进行深入探讨。

参考文献

[1]艾冰.政府采购促进自主创新的关系及效果研究[D].长沙：中南大学，2009.

[2]孙磊超.我国政府采购对高新技术产业发展影响的实证研究[D].上海：东华大学，2014.

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