基于专利情报的高校科技创新能力分析——以华北电力大学为例

陆薇薇，杨秋霞

(华北电力大学 知识产权信息服务中心，北京 102206)

专利是知识产权的重要组成部分，是衡量高校科技创新的重要指标。目前，已有一些文献基于Incopat等工具对高校专利进行了统计分析[1-4]，但是都是用了一种分析工具，而且在分析方面，有的过于简单。笔者利用Incopat和Innography两种分析工具，以华北电力大学为例，对2010年—2020年申请专利进行分析，了解专利发展现状，明确已有专利的价值和转移转化情况，分析其科技创新能力并给出建议，为学校的专利布局和发展提供参考。

1 方法

基于Incopat专利数据库及分析工具，检索原始申请人包含华北电力大学的专利文献，对2010年—2020年申请的专利进行统计，分析专利总量、申请趋势、技术分布、发明人、合作申请、法律状态、专利转让与许可等情况。另外，Innography的分析功能强大，尤其是其专利强度分析得到业界的广泛认可，本报告将Incopat检出的专利导入Innography，进行了专利强度分析。

2 分析

2.1 专利总量及趋势

2010年—2020年申请的专利文献中，华北电力大学作为原始申请人的专利有13 744件，其中国内专利13 624件，国外专利120件，发明申请4 810件，发明授权4 118项，实用新型专利3 784项，外观设计专利912项，发明专利占比最大，为65%。

图1展示了2010年—2020年的专利申请数量，由图1可见，2010年—2020年，华北电力大学专利先是经历了快速发展期，然后在近3年到达稳定期。2020年明显下降的一个原因是专利公开和专利申请相比有一定滞后，部分已申请专利尚未公开，无法检索出并计入统计数据。国外专利申请数量多年在20项以内，2020年国外专利申请达到33项，反映出学校更加重视专利的全球布局。

图1 2010年—2020年专利申请趋势

2.2 技术聚类分析

进行聚类分析得到图2，图中内环为一级聚类，外环为二级聚类，聚类面积大小代表专利数量的多少。由图2可知，华北电力大学的专利技术方向主要是能源与电力系统，与学校的优势学科一致，符合学校的定位与“双一流”建设的需求。

图2 技术聚类分析

2.3 合作申请分析

华北电力大学的主要专利合作申请人如图3所示，可见学校与电网公司及相关科研院所的合作非常密切，与国家电网公司的合作1 247件，占到专利总量的9%。

图3 主要专利合作申请人

2.4 专利强度

专利强度(Patent Strength)是Innography独创的专利评价新指标，图4为用Innography分析的专利强度，可见低强度专利(0～30)数量最多，中强度专利(30～70)次之，高强度专利(70～100)最少。但是，高强度专利的法律状态全部是“有效”，说明发明人对专利很有信心，维持专利的意愿强烈。

图4 专利强度

2.5 法律状态

2.5.1 我国专利当前法律状态。图5为发明专利、实用新型和外观专利当前的法律状态，因未缴年费而失效的专利占比过大，为31.72%，授权状态的专利仅为31.46%，18.90%的专利在实质审查阶段(发明专利)，还有少量专利为期限届满、驳回、避重放弃等状态。

图5 我国专利当前法律状态

2.5.2 我国发明专利授权率。表1为2010年—2020年我国发明专利授权率，表中同时列出了发明专利申请数量、结案总量、曾授权的专利数量。可以看出，2010年—2016年申请专利绝大部分都已结案，2010年—2020年已结案专利中，发明专利授权率大部分都在70%～80%，平均授权率为72.97%。

国家知识产权局公布的2020年度报告中，2020年我国发明专利授权率为47.3%。可见学校的发明专利质量比较高，授权率远高于均值。

表1 2010年—2020年我国发明专利授权率

2.5.3 我国专利有效率。对于曾授权专利，由于未缴年费、期限届满、避重放弃，会有一部分失效。专利有效率正是衡量专利的有效度的指标，是宏观评价专利维持情况和专利质量的重要指标之一，其定义为：专利有效率=有效专利数量/授权专利数量×100%。图6为我国专利有效率，可见申请时间越早的专利，有效率越低。

图6 我国专利有效率

2.5.4 我国专利维持时间。专利维持时间是指专利维持的时间长度，是指专利从申请日(或者授权之日)至无效、终止、撤销或届满之日的实际时间，是体现专利质量的一个指标。

图7 我国发明专利维持时间(2012年申请)

以2012年为例，分析当年申请发明专利的维持时间，如图7所示，维持时间在1年～2年的很少，只有7件，原因是1年～2年审查结束并授权的发明专利很少(中国发明专利的审查时长大部分为2年左右)。维持时间2年～3年的专利数量较多，为71件，之后便递减，原因可能是在高校旧的考核评价制度下，发明人认为有一部分专利授权即可，继续维持的意义不大。维持时间8年～9年的专利数量最多，有149件，说明发明人认为自己的这部分专利比较有价值，长久维持专利的意愿比较强烈。维持时间在9年～10年的专利数量不多。

2.6 转让与许可

2010年—2020年申请专利中，华北电力大学作为转让人转让专利356件，分布年份如图8所示，作为许可人授权许可专利16件，如图9所示。可见转让许可专利数量相对于专利总量过少。

图8 2010年—2020年专利转让数量

图9 2010年—2020年专利许可数量

3 总结与建议

3.1 结论

根据上文分析可知：2010年—2020年是学校专利快速增长期，国内外均有布局，发明专利占比最大，专利技术特色明显，与学校的优势学科一致；前20位发明人贡献较大，国家电网公司是其中最重要的合作申请人，合作专利占到了专利总量的9%；中高强度专利(30分以上)占比很低，但是高强度专利全部处于有效状态，维护非常好；因未缴年费而失效的专利占比最大,专利授权率较高，但专利有效率低、专利维持时间不够长；转让许可专利数量过少。

3.2 建议

从专利角度给出提高高校科技创新能力的建议如下：

3.2.1 重视专利质量，挖掘核心专利。①提高全校老师专利保护意识，在课题研究之初到课题结束，都有专利挖掘意识，寻找可专利点。②对拟申请专利在申请前进行检索和价值评估，提高专利授权率，提升专利价值。③重视团队建设，提高重点发明人团队的专利产出。

3.2.2 进行价值评估，积极维护专利。①积极利用专利分析工具和手段，辅助判定专利的价值，决定是否继续维护。②利用科学的专利管理方法，按时续缴年费以免失效。

3.2.3 加强校企合作，促进转移转化。①专利创新需结合市场需求，积极加强与企业及相关科研院所之间的合作。②明确现有专利价值，更好地促进转移转化。