2021年度国家自然科学基金农学基础与作物学学科项目申请、评审与资助情况分析

魏珊珊， 李兴峰， 罗晶*

（1.国家自然科学基金委员会生命科学部，北京 100085；2.南京农业大学农学院，南京 210095）

国家自然科学基金委员会（以下简称“基金委”）农学基础与作物学学科主要资助以农作物及其生长环境为研究对象，瞄准国家农业重大需求开展的基础研究。2018年，基金委提出科学基金改革目标：构建“理念先进、制度规范、公正高效”的新时代科学基金体系[1]。本学科贯彻落实基金委的改革部署，聚焦“明确资助导向、完善评审机制、优化学科布局”三大改革任务[2]，持续推进改革并加强对科学基金改革的宣传[3-4]。在明确资助导向方面，通过对前2年分类评审情况的综合分析，确定了本学科具有明显的以“需求牵引，突破瓶颈”为主的科学问题属性特征。在优化学科布局层面，对2021年度本学科的申请代码进行了更新和整合，二级申请代码由原来的6个变为12个，每个二级代码下设置了多个研究方向供申请人选择。新的申请代码涵盖了农学基础、作物生理、种质创新和作物生产4大研究领域，形成了“学科交叉-理论方法-国家需求-作物生产”的知识体系逻辑结构。

1 2021年度学科主要类型项目申请情况分析

2021年度农学基础与作物学学科共接收项目申请4 242项，批准项目648项，资助直接费用41 841.3万元。在各类项目中，申请量排名前3的类别依次为面上项目、青年科学基金项目（以下简称“青年基金”）和地区科学基金项目（以下简称“地区基金”）。本文主要对上述3类项目（以下简称“面青地项目”）以及受关注度较高的重点项目、国家杰出青年科学基金项目（以下简称“杰青项目”）和优秀青年科学基金项目（以下简称“优青项目”）的申请和资助情况进行分析。

1.1 不同类型项目总体申请情况

2021年度本学科共接收面青地项目申请3 976项，较2020年度增加8.57%，总体增长态势明显。其中，面上项目1 660项，青年基金1 649项，地区基金667项，分别较2020年增加了5.80%、10.23%和11.17%。接收重点项目申请32项，较2020年度减少了8.57%，其中，立项领域“作物复杂性状形成的分子基础及遗传调控网络”23项，立项领域“作物品质形成规律与产量品质协调的生物学机理”9项。2021年度学科共计接收杰青项目申请28项，优青项目申请59项，申请数量较2020年度分别增加了12.00%和5.36%（表1）。

表1 2021年度不同类型项目申请情况Table 1 Application of different project types in 2021

1.2 二级代码下不同类型项目申请情况

2021年度农学基础与作物学学科的新申请代码（表2）主要可以分为：农学基础（C1301农业信息学、C1302农艺农机学、C1303农业生物系统工程学）、作物生理（C1304作物生理学、C1305作物逆境生物学）、作物种质创新（C1306作物种质资源学、C1307作物基因组及遗传学、C1308作物育种学）和作物生产（C1309稻类作物栽培学、C1310麦类作物与玉米栽培学、C1311其他作物栽培学、C1312耕作学）4大领域。与2020年的6个二级申请代码相比，各代码下项目申请数量的均衡度明显提高。以种质创新领域相关的代码为例，2020年度该领域C1304作物种质资源学、C1305作物遗传育种学和C1306作物种子学3个代码下面青地项目申请数量分别为577、1 314和64项；而2021年度整合更新后C1306作物种质资源学、C1307作物基因组及遗传学和C1308作物育种学申请数量分别为640、574和790项，学科代码更新有效避免了个别二级代码下申请数量的悬殊差距。尽管如此，2021年度12个二级代码的申请数量仍存在较大差异，如C1308作物育种学代码下的面青地项目申请总量为790项，而C1303农业生物系统工程学代码下的同类项目申请仅90项。2021年度学科面青地项目在种质创新领域（C1306、C1307和C1308）的申请数量最多，占申请总量的50%以上；杰青项目和优青项目也以这3个代码为主（图1）。

图1 2021年度各二级代码下项目申请量占比Fig.1 Proportion of proposals under each secondary code in 2021

表2 2021年度二级代码下不同类型项目申请数量Table 2 Proposal number under secondary code of different project types in 2021

1.3 不同类型申请项目科学问题属性的选择情况

2021年基金委进一步扩大了基于科学问题属性的分类评审范围，面上项目、青年基金和重点项目全部实行分类评审。4类科学问题属性分别是：Ⅰ—鼓励探索、突出原创；Ⅱ—聚焦前沿、独辟蹊径；Ⅲ—需求牵引、突破瓶颈；Ⅳ—共性导向、交叉融通[5]。对分类评审项目科学问题属性的分析（表3）表明，面上项目科学问题属性以Ⅲ类占比最多（76.57%），Ⅱ类次之（15.36%），Ⅰ类和Ⅳ类占比较少，分别为4.22%和3.85%；青年基金科学问题属性占比情况与面上项目类似，但青年基金中Ⅳ类占比最低，仅为2.79%；重点项目的科学问题属性也以Ⅲ类为主，占申请总量的84.37%，其次是Ⅱ类（12.50%）和Ⅰ类（3.13%）。由以上3类项目的科学问题属性可以看出，本学科多数项目以面向国家农业生产的重大需求为导向。

表3 2021年度不同类型申请项目科学问题属性分布情况Table 3 Distribution of scientific natures of different project types in 2021

1.4 依托单位项目申请情况

2021年度本学科共收到来自458个依托单位的项目申请，其中，申请数量达到30项及以上的依托单位有40个，申请数量达100项以上的有5个。申请数量排名前10位的依托单位包括8所高等院校和2个科研院所（表4）。这10个依托单位的申请总量为1 033项，占学科申请总量的24.35%。其中，中国农业科学院作物科学研究所的项目申请数量最多（139项），占申请总量的3.28%。申请数量排名前10的依托单位面上项目、青年基金、重点项目、杰青项目和优青项目的申请总量占学科申请总量的百分比分别为32.95%、22.55%、56.25%、53.57%和45.76%。

表4 2021年度申请项目数量排名前10的依托单位Table4 Top 10 host institutions ranked with proposal numbers in 2021

1.5 项目申请人年龄结构分布情况

从年龄结构来看，不同类型项目的申请人年龄分布存在较大差异。面上项目申请人年龄主要分布在36～45岁,占面上项目申请总人数的56.95%；青年基金主要分布在31～35岁（占69.44%）；地区基金主要分布在31～45岁（占76.46%）；重点项目主要分布在51～60岁（占68.75%）；杰青项目主要分布在41～45岁（占89.66%）；而优青项目主要分布在36～40岁（占79.66%），具体年龄分布和年龄占比情况如表5和图2所示。

图2 2021年度不同类型项目申请人的年龄分布占比Fig.2 Age distribution proportion of applicants for different project types in 2021

表5 2021年度不同类型项目申请人的年龄分布Table 5 The age distribution of the applicants for different project types in 2021

2 2021年度项目评审情况

2.1 项目受理情况

根据《国家自然科学基金条例》《2021年度国家自然科学基金项目指南》[6]、各类项目管理办法以及生命科学部相关要求，学科对申请项目进行了形式审查。经初审，不予受理的面上项目、青年基金和地区基金共计87项，占申请项目总量的2.19%。其中，面上项目15项、青年基金项目33项、地区基金项目39项，分别占不予受理项目总量的17.24%、37.93%和44.83%。重点项目、杰青项目和优青项目中无不予受理项目。项目不予受理的原因共计6类，主要包括非本学科受理范畴（48项次），申请代码仅填写到学科一级代码（18项次），不具有高级职称或博士学位的申请人未提供2份有效的同行专家推荐函（9项次），申请人硕士导师、博士导师或博士后导师信息未填写（7项次），研究期限选择错误（6项次），在职攻读博士学位的申请人未提供导师同意函或同意函未签字（1项次）。其中，非本学科受理范畴最多，占不予受理项目数的55.17%。2021年度面上项目、青年基金和地区基金最终受理项目数分别为1 645、1 616和628项，合计3 889项。

2.2 同行评议情况

2.2.1 项目资助意见分析 在2021年度面青地项目同行评议资助意见结果中，3位专家全部同意资助的项目共计1 118项，占受理项目总量（3 889项）的28.72%，高于2020年的25.93%。其中，3位专家全部同意资助的面上项目、青年基金和地区基金的项目数量分别为458、477和183项，分别占所在类别受理项目数量的27.84%、29.52%和29.14%。除面上项目外，2021年度青年基金、地区基金的建议资助比例均高于2020年。重点项目的资助意见结果中，7位专家全部同意资助的项目共计9项，占受理项目数量的28.13%。杰青项目和优青项目的资助意见结果中，5位专家全部同意资助的项目分别为11和14项，分别占受理项目数量的39.29%和23.73%。对比近几年农学基础与作物学学科各类项目的资助意见评审结果，“优先资助”和“可资助”的意见比例逐年增长，“不予资助”的意见比例相应减少，这在一定程度上反映出申请书质量的不断提高。

2.2.2 项目综合评价分析 从2021年综合评价意见结果来看，面青地项目综合评价为3A（优）的项目数有118项，高于2020年的106项。其中，面上项目、青年基金分别为52、42项，与2020年持平；地区基金为24项，较2020年提高了84.62%。重点项目综合评价为7A的项目为1项，5A及以上的项目共8项。杰青项目综合评价为5A的项目为3项，4A及以上的共8项。优青项目综合评价为5A的项目为3项，3A及以上的项目共14项。对比近几年本学科各类项目的综合评价意见结果，地区基金、重点项目和杰青项目获得A类评价的项目数逐年增加，再次表明项目申请书的质量在不断提高，项目申请人的科研能力在逐步提升。

3 2021年度项目资助情况

3.1 不同类型项目资助概况

2021年度学科共计资助面上项目243项、青年基金250项、地区基金113项、重点项目6项、杰青项目2项、优青项目5项。资助率最高的为重点项目（18.75%），资助率最低的是杰青项目（7.14%）。面上项目、青年基金和地区基金的资助率分别为14.77%、15.47%和17.99%。与2020年度相比，青年基金、地区基金和重点项目资助率有小幅提升，而面上项目、杰青项目和优青项目的资助率降低，以优青项目资助率降幅最大，达4.03%。

3.2 资助项目的科学问题属性分析

图3 2021年度学科不同类型项目资助情况Fig.3 Approved projects for different types of proposals in 2021

对4类科学问题属性资助率进行分析（表6），2021年度面上项目资助率最高的为Ⅲ类（16.21%），其次是Ⅱ类（13.17%）和Ⅳ类（1.65%），以Ⅰ类资助率最低，仅为0.41%。青年基金不同科学问题属性的资助率与面上项目存在一定的差异，虽然仍以Ⅲ类资助率最高（16.39%），但Ⅱ类（15.71%）和Ⅰ类（2.53%）资助率均明显高于面上项目。值得注意的是，青年基金Ⅳ类属性的申请项目均未获得资助，一定程度上反映出青年科学家开展交叉研究的能力有待进一步提升。对4类科学问题属性的资助占比情况分析发现，资助的面上项目中以科学问题属性Ⅲ占比最多，达84.77%，属性Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ的资助占比依次为0.41%、13.17%和1.65%。青年基金的资助项目中也以科学问题属性Ⅲ占比最多，达82.80%，属性Ⅰ和Ⅱ的资助占比分别为0.80%和16.40%。2021年度资助的重点项目科学问题属性均为Ⅲ类。以上3类资助项目的科学问题属性充分体现了本学科以“需求牵引，突破瓶颈”为主的科学问题属性特征。

表6 2021年度不同科学问题属性资助情况Table 6 Approved projects of different scientific natures in 2021

3.3 依托单位的资助项目概况

2021年度共有161家依托单位获得资助，其中批准项目数达10项及以上的依托单位有16家，批准项目数达20项及以上的有3家。批准项目总数排名前10位的依托单位资助项目总数为203项，占学科资助总量的31.33%；资助总经费达1 4159.30万元，占学科资助总经费的33.84%（表7）。其中，批准项目数排名前3的依托单位依次是华中农业大学（31项）、中国农业大学（26项）和中国农业科学院作物科学研究所（26项）；批准经费排名前3的依次是中国农业大学（3 018.0万元）、华中农业大学（2 379.0万元）和四川农业大学（2 009.3万元）。这10个依托单位批准的面上项目、青年基金、重点项目、杰青项目和优青项目的项目总数占学科资助项目总数的百分比分别为40.33%、32.80%、50.00%、100.00%和40.00%。

表7 2021年度批准项目总数排名前10的依托单位Table7 Top 10 host institutions ranked with approved projects number in 2021

3.4 资助项目负责人的年龄分布

资助项目的负责人年龄结构与申请项目申请人年龄结构占比相对较吻合。面上项目负责人年龄主要分布在36～45岁，占面上项目资助总人数的57.20%；青年基金主要分布在31～35岁（占72.00%）；地区基金主要分布在38～45岁（占84.96%）；重点项目主要分布在56～60岁（占83.33%）；杰青项目主要分布在41～45岁（占100.00%）；而优青项目主要分布在36～40岁（占80%）。具体年龄年龄占比情况如图4所示，除重点项目外，其他5类项目的负责人年龄主要分布在31～45岁之间，说明中青年人才已经逐渐成为本学科的研究主力。

图4 2021年度不同类型资助项目负责人的年龄分布占比Fig.4 Age distribution proportion of applicants for different types of approved projects in 2021

4 学科项目申请存在的主要问题和建议

总体来看，2021年度聚焦我国农业生产实际凝练科学问题的项目申请有所增加，围绕作物生产开展多学科交叉研究的趋势明显，但申请项目仍存在以下问题：①在农学基础领域，部分项目缺乏农业信息学、农艺农机学或农业生物系统工程学与农业生物学问题的有机结合，科学问题和应用目标不明确；②在作物学领域，以测序为基础的作物基因组和基因功能研究项目较多，但针对调控性状的关键基因及其自然变异应用于作物遗传育种方面的研究不够；③部分项目注重跟踪国际研究热点，但与我国农业生产实际结合不够紧密，基础研究支撑实际应用的能力不强；④部分项目前期基础较弱，研究工作系统性和延续性不强，不能长期围绕关键科学问题开展深入研究。

2022年，项目申请人需认真阅读《2022年度国家自然科学基金项目指南》[7]，尤其是申请规定、科学部资助领域和注意事项以及本学科不予受理范畴等内容。申请人应根据所申请的研究方向或研究领域，准确选择申请代码（一定要填写到二级申请代码）及其相应的“研究方向”和“关键词”。申请人应当根据要解决的关键科学问题和研究内容，选择科学问题属性，并阐明选择该科学问题属性的理由。如果申请项目具有多重科学问题属性，申请人应当选择最相符、最侧重、最能体现申请项目特点的一类科学问题属性。农学基础与作物学学科不予受理范畴包括：在农学基础研究领域（申请代码C1301、C1302和C1303）开展多学科的交叉研究应注重与农业生物学问题有机结合，不受理单纯以农业机械、农业物料、设施环境为科学问题或主要研究内容的申请，农业生物系统工程学（申请代码C1303）不受理以畜禽、水产等农业动物为研究对象的申请；在作物学研究领域（申请代码C1304～C1312）应以农作物为研究对象，不受理以园艺作物、林木、牧草与草坪草、药用植物与中药材、模式植物拟南芥等为研究对象的申请。

2022年，农学基础与作物学学科将继续贯彻落实“藏粮于地、藏粮于技”战略、种业振兴行动方案和农业科学领域“十四五”发展规划。本学科鼓励项目申请人从我国农业生产实际中凝练科学问题；鼓励将现代生物技术、信息技术以及智能装备技术与作物生产紧密结合开展交叉研究；鼓励采用新技术、新方法开展优异种质资源的挖掘与创新，并关注适应机械化生产的农艺性状研究；鼓励围绕作物丰产优质、抗逆稳产、轻简宜机、资源高效等方面开展作物栽培调控与耕作制度研究。本学科需要重点关注的研究领域包括：农作物重要种质资源的挖掘与创新利用；农作物种质优异性状形成、调控规律及环境适应性；主要农作物复杂性状的遗传调控网络解析；作物基因组与智能设计育种的理论与方法；作物产量、品质协同提高及绿色低碳、环境友好的理论基础；作物抗逆减灾、丰产高效的生物学基础；多尺度作物表型信息高通量自动获取与智能解析；气候变化背景下作物生产力预测评估及灾害预测预警基础；农艺农机融合的土壤-机器-作物系统互作机制等。在重点研究领域的突破将为打赢种业翻身仗，确保我国粮食安全和重要农产品供给提供有力保障。