环境监测机构信用评价指标体系的研究与应用

陈 涔

（上海爱迪信环境技术有限公司，上海 201801）

1 信用评价体系内容介绍

1.1 基本素质

主要从机构的基本情况进行评分，如面积、资质年限等硬实力，人员资质能力、LIMS建设等软实力。

1.2 业务执行

主要从机构对被监管平台管理的内容执行情况进行评分，如企业备案的人员、能力等信息的更新情况，监测方案按时录入，按计划采样，采样信息按时上传，监测报告的管理等。

1.3 经营管理

主要从机构的财务管理和竞争能力进行评分，如是否购买了职业责任险，财务年报审计情况以及财务情况，项目的数量和金额占行业内的比重，标准编制和发明专利情况等。

1.4 诚信记录

对机构的荣誉和奖项进行加分，对不良记录进行扣分。

2 信用评价体系内容对检验检测工作的监管意义

2.1 备案信息管理

机构应及时更新备案信息，其中包含人员、设备、资质能力。

及时更新人员信息：监管部门第一可检查同等能力以上人员占技术人员比例是否达到行业最低标准15%，在此基础上比例越高越能代表机构人员技术能力水平；第二可检查机构从业人员至少在已经备案的机构中，是否出现同一技术人员同时在本行业两家机构从业的情况；第三可以检查机构是否录用了行业禁止从业的人员。

及时更新设备信息：可检查同一设备是否被不同机构使用，是否存在设备信息造假或短期租借问题。

及时更新资质能力信息：可检查机构是否存在超资质进行检验检测活动且出具CMA检测报告。

2.2 监测方案编制

机构应在采样前2个工作日内在监管平台上录入监测方案。

政府通过此方式反向促进机构能够花时间编制优质的检测方案，认真做好踏勘现场、确认工况和客户沟通等工作。此录入是指最初录入的时间，在实施采样之前留出余地修改打磨，故定出最低要求提前2个工作日。在2021版中，因考虑机构存在周末、节假日加班的情况，改为2日。

2.3 采样实施进度

机构应按计划时间实施现场采样，因故改期采样应在采样前完成变更。

以此，监管部门可以准确掌握各个机构各个项目的采样计划，可以在不提前通知的情况下，准确到达现场进行检查。在增加检测现场检查的频率同时，增加检查时现场情况的真实性。

2.4 现场采样信息

在进行现场采样时，在每一个点位结束采样后，采样员都通过微信端按时上传采样信息，通过拍摄该点位全部样品照片的形式上传。要求是：现场具备上传条件的1小时内上传，现场不具备上传条件的12 小时内上传。

现场不具备上传条件：多是企业在工业区，设置防爆区域或是保密性质厂区，规定不允许携带手机。采样结束后，根据采集样品，在企业门口，在该点位样品采样结束12小时内完成上传。

以此，监管部门第一可以通过同一项目中各个点位的完成采样时间，来判断机构是否存在采样时长不符合标准要求的问题，也可检查样品数量是否足够；第二可以通过不同项目的采样完成时间和采样地点，检查是否存在同一采样员在同一时间出现在不同地点进行采样的弄虚作假行为。

2.5 监测报告管理

（1）检测方法。要求报告中体现采样方法、前处理方法、检测方法，可以检查机构选择的方法是否现行有效，没有使用过期方法进行检验检测活动；检查选择的方法适用范围和检出限是否满足监测要求；检查有没有优先选用GB、HJ标准方法。

（2）监测日期。要求报告中体现采样日期或样品接收日期，以及分析日期（或分析周期）。第一可以检查报告中采样日期和在监管平台采样管理中上传的采样信息是否一致，避免弄虚作假的行为；第二可以检查从采样到开始分析中间间隔的时间是否超过了样品保存的有效期限；第三可以检查一些特殊参数的检测周期是否满足检测方法要求，如废水中的五日生化需氧量，检测方法为《水质 五日生化需氧量（BOD5）的测定 稀释与接种法》（HJ 505-2009），其中就要求水样充满完全密闭的溶解氧瓶中，在（20±1）℃的暗处培养5天。

（3）仪器设备。要求报告中体现现场采样或测试和实验室分析室使用的具有计量溯源性要求的主要监测仪器设备，要求列出名称、型号和唯一性编号。

这样，第一可以检查使用的仪器设备是否满足检测方法中的要求；第二可以检查报告中出具的仪器是否与在监管平台上传的采样信息中的仪器设备一致，避免弄虚作假的行为；第三可以检查仪器设备的数量是否满足实际开展的工作量，同样是避免弄虚作假的行为。

（4）样品标志。要求报告中体现样品的标志信息，主要有样品基体类别、监测项目、样品编号、样品获取方式、样品承载方式、样品外观和性状。

通过样品基体类别可以检查机构选择的检测方法是否适用于样品的基体类别；通过监测项目可以检查出具的监测项目数量和在监管平台上传的方案以及采样信息中上传的信息是否一致，避免少检漏检甚至是选择性出数据的恶劣行为；通过样品编号可以检查采集样品的数量是否满足监测要求，避免采样数量不足和选择性出数据的情况；通过样品承载方式结合机构在监管平台上传的采样时长可以判断采样时间是否满足监测要求；通过样品外观和性状可以检查采集的样品是否满足监测要求，也可结合此来检查样品的数据是否合理，切合实际情况。

（5）项目分包情况。如涉及分包，要求报告中注明分包内容和分包机构的名称、资质认定 （CMA）证书编号。以此检查机构是否存在100%分包或者二次分包的不规范行为。

（6）监测报告上传率。机构对于监测报告要做到“应传尽传”，用两句话概括即为“受环保部门委托，为环保部门所用”的报告均应上传，本指标为扣分项，当季度上传率未达到95%，每次扣3分。

监管部门不仅仅是检测机构进行监督管理，同时也要监管各个排污企业，通过此方式，增强对排污企业排放数据的检查。

3 机构执行困难和解决办法

3.1 监测方案编制

（1）解读条款原文。得知方案按时上传率是指按照要求提前两天上传监管平台的方案数量占上传方案总数量的比例。

（2）请教条款设计初衷（见本文2.2）。

（3）分析实际情况。调查发现，当没有按要求提前2日编制好方案并录入监管平台时，确实会出现以下问题：大部分项目方案在安排了第二天就要采样的情况下，还在跟客户确认管道、检测因子等信息，下班后才将方案编制出来，这样往往会出现第二天采样员到现场还会发现与方案不符合的地方，需现场联系项目负责人进行修改，说明该条款确实对实际工作有指导性的价值，能够避免实际工作中出现的问题。

（4）组织条款内容培训。我们组织了机构内所有的项目负责人进行条款培训，在培训时，先是宣贯条款的要求和监管部门的初衷和我们工作中出现的问题，再是了解实际中技术人员没有达到要求的原因，有的放矢的来解决；得知真是因为公司业务较为繁忙，项目部的项目负责人工作内容较多，会出现以下两种情况：

第一种，项目负责人已经编制好了纸质方案，但来不及或者忘记按照条款要求提前录入监管平台；第二种，没有足够的时间与客户沟通和确认好情况，导致临近采样还未编制好方案。

（5）根据真实原因制定措施。首先，对于忘记录入的情况，要求项目部项目负责人每周轮班，每天下班前按照排单表检查2天之后的项目是否已经上传方案，若未上传进行提醒。其次，对于来不及编制方案以及录入的情况，由质管部主管每天下班前按照排单表检查2天之后的项目是否已经上传方案，起到监督上一级检查工作的作用；另外质管部主管还负责监督该项目负责人完成方案并录入，协调其他项目负责人帮助，直至完成方可下班。

通过整改，截至2021年6月，我们的方案按时录入率已经达到98%。

3.2 监测报告上传率

（1）查找原因。通过对项目负责人的调查，可以得知报告没有按照要求上传的原因有以下两种。

第一种是项目负责人对应传报告的范围理解不足，漏了部分应传报告；第二种是排污单位不愿配合，要求不要上传。

（2）根据真实原因制定措施。首先，解决内部问题，我们组织了项目负责人进行培训，明确告知哪些报告属于应该上传的范围。其次，解决外部问题，对于不愿配合上传的排污单位，我们优先采取劝告、说服等方式，帮助排污单位分析风险，分清利弊，在此情况下仍不配合的排污单位，我们选择了放弃合作。

通过整改，2021年第二季度报告上传率达到了96%，第三季度达到了96%。

3.3 基本素质

在提高基本素质得分的这一方面，我们采取了以下措施：

追加注册资本，从500万增加到1 000万；组织实验室移地，面积由原1 500 m2增加至3 000 m2；加快实验室信息管理系统（LIMS）建设进程，并根据监管部门要求完成评估；提高招聘门槛，吸纳本科以上和同等能力以上技术人员，经过一年半的时间，同等能力以上人数占技术人数比例从15%增长至56%。

4 改进成果

改进前后，重要指标打分情况对比见表1。

表1 信用评价体系重要指标得分前后对比

2021年6月10日，上海市生态环境局首次发布了2020年度生态环境监测社会化服务机构信用评价结果，纳入评价范围的社会监测机构为117家，因未上传相关业务信息至监管系统、业务转型等原因不纳入评价范围的社会监测机构为101家。我们荣获A级，排名第12名。

5 结束语

随着时代科技的进步，监管办法也一定是越来越实现信息化。而作为检测机构要认知自己的职业使命，紧跟监管的步伐，自查杜绝不合规的行为，配合政府的监管，才能逐步改善行业状况，为政府、为人民、为环境提供真实、可靠、有效的监测数据。■