浅析美国对华“337”调查的原因、影响及其对策

赵云涵

摘 要：为了保持我国企业的核心竞争力和维护我国在国际上的形象，详细分析了美国对华发起“337调查”的原因，包括表面诱因和实质原因;明确了“337调查”对中国企业以及高新技术产业的影响;总结了我国企业、行业协会、政府的应对措施。

关键词：美国;“337”调查;原因;影响;对策

从2003年开始中国就是美国发起“337调查”立案数最多的国家，2001至2016年这16年间，美国国际贸易委员会（USITC）对中国企业共发起了163起“337调查”，占立案总量的29.06%，现实状况是，我国企业的败诉率非常高，根据相关数据显示，败诉率竟高达60%。随着两国贸易摩擦不断常态化，在未来的紧张局势中美国可能会对我国发起更多“337调查”。

一、美国发起“337调查”的原因

（一）表面原因：国内企业的知识产权意识薄弱，消极应诉

我国知识产权法律制度起步较晚，跟发达国家还有一定的差距。1980年开始，日本和台湾是美国发起“337调查”的主要调查对象，然而情况急转直下，从二十一世纪以后，“337调查”开始以中国作为攻击目标，连续13年居首位。企业薄弱的知识产权意识成为美国对华发起“337 调查”的重要诱因。在美国申请专利的中国企业相较于其他国家而言只占据很小的比例，相关数据显示，以中国，日本，韩国在美国申请的专利数量为例，中国企业每年在美国提出的专利申请仅仅为日本的1/5，韩国的1/2，如果以在美国提出专利申请保护的数量作为衡量国家对于知识产权保护程度的重要指标，可以看出我国企业的知识产权保护意识相对不强。

另外，我国企业消极的应诉态度也是由于“337调查”诉讼成本高，其在案件中花费的费用大于收益，因此很多企业不愿意花费精力和金钱应诉，而这种消极应诉的态度会直接导致被告败诉，企业逃避应诉的态度反过来助长了外国企业的嚣张气焰，不断对经济实力不够强劲的中小企业发起“337调查”，从而导致中国企业的应诉率大大降低。此外，大部分的中国企业缺乏专业的应诉团队也是企业逃避应诉的原因之一，应诉需要熟悉“337条款”并且精通外语的法律人员进行，而且答辩的时间短，规定答辩的期限只有20天，这就要求了答辩的材料需要具备更高专业知识水平的人进行编写，这无疑加大了应诉难度。

（二）实质原因：中美高新技术产品贸易顺差不断增大

美国作为世界上唯一一个超级大国，在经济、科技、文化领域都有领跑全球的趋势，尤其是科技领域，美国凭借其雄厚的经济以及科技实力处于世界领先地位。但是近年来，我国充分利用经济全球化带来的机遇，在开放条件下提升了我国在国际分工中的地位，在全球价值链中的地位也稳步提升，逐步成为更加成熟的经济体。这使得中国对美国出口的贸易产品的科技含量呈不断上升的趋势。

早年，我国对美出口产品主要是以鞋袜、家具等劳动密集型产品为主，随着中国经济不断发展，高新技术产业不断壮大，再加上我国一直努力贯彻实施产品优化升级战略，使得出口产品结构愈来愈向技术密集型产品靠拢，中国开始出口大量的质优价廉的高新技术产品，中美贸易顺差不断加大，使得美国市场相关企业生存压力加大，经营管理寸步难行。与此同时，美国对于知识产权的保护程度也随着价值链的提升而进一步加深，“337调查”作为知识产权贸易壁垒，逐渐取代了传统贸易壁垒，成为了美国遏制中国高新技术发展的有力武器。

二、美国“337调查”对中国的影响

（一）对被诉企业的影响

涉案“337调查”的中国企业往往承担着巨大的压力，“337调查”耗时时间短，惩罚力度强，一旦败诉，ITC将对我国企业发布禁止令或者排除令，败诉的企业需要承担高昂的专利许可费，也会使得败诉企业的产品无法销售或者出口到海外，失去美国这个大市场，使企业遭遇重大经济损失，败诉后高昂的专利许可费也会成为企业沉重的经济负担。

其次大规模生产以及机械的广泛应用，导致的商品价格大幅度下降，这种价格优势我国出口企业的主要竞争优势，被诉的企业收到惩罚后其商品价格会失去这种竞争优势，进而降低出口企业产品的核心竞争力，最终只能迫使被诉企业女放弃美国市场的份额，已开拓的市场面临丢失，不得不转战其他国家市场。

最后，我国企业的商业信誉也会在国际上大打折扣，我国频频被发起“337调查”，同时美国的新闻媒体借机发表我国企业不断侵犯知识产权的报道，使我国企业处于舆论的风口浪尖之中，加劇了世界各国对我国企业的侵权的负面形象认知。

（二）对我国高新技术产业的影响

近年来，国家一直致力于改变出口产品结构，对产品进行优化升级，这是统筹实施经济发展战略的重要一步，并最终在高新技术出口发展方面取得了较大的成果。据根据中国贸易救济网站提供的信息显示，涉案“337调查”的中国企业大多是具有高附加值的高科技产业，具有很高的技术含量，其中电子工业的涉案量占据总涉案量的55%，电器工业则占据11%，可以看出电子产品是美国对华发起“337调查”的主要目标。这些企业屡屡遭遇“337调查”，不应诉或者败诉都会承担使得企业经济实力下降的高额罚款，难免会影响到企业核心技术的投入，进而减少高新技术产品对美的出口规模，据我国海关总署网站统计数据现实，2016年1-5月，我国高新技术产品出口14645亿元，同期下降2.1%，对美自动数据处理设备及其部件出口182.8亿元，同期下降19.8%。而巨额罚款也会使得企业经营管理举步维艰，出现破产或者重大财产损失，国家进行产业结构调整的难度相应增大，这对我国正在实施的产业结构优化与升级构成严峻挑战。

（三）对进出口的影响

从我国企业涉诉“337调查”的结果上看，我国企业只有不到40%的胜诉率，这意味着涉诉的企业大都受到了普遍排除令、有限或禁止令的制裁。如果被罚普遍排除令，被调查的产品极大可能从美国市场消失，被罚有限排除令的话，被判定的侵权产品以及上下游产品包括部件和相关产品这些都有可能不被允许进入美国市场。这些处罚措施最直接的影响是该类产品在美国的市场份额将会大幅度减少，甚至失去美国市场。2021年美国国际贸易委员针对我国筋膜枪企业发出的普遍排除令，对国内筋膜枪行业影响重大，使我国筋膜枪行业在美国市场受到重创。

在当前低迷的经济环境下，美国虽然迫于TRIPS和WTO以及中美第一阶段经贸协议的相关规定的约束，对一部分进口关税降低了限制，但为保护国内企业的竞争优势，还是将矛头对准了进口产品的知识产权。“337调查”就是美国以保护知识产权的名义实施的贸易保护筹码，因此美国近年来对“337条款”多次修订，审查标准变得更加严格，中国企业对美出口也就变得更加艰难。

三、应对美国对华“337调查”的策略建议

（一）中国企业应对“337调查”的措施：掌握专利武器，增强企业知识产权意识

尽管美国滥用“337调查”来维护其国际竞争优势，但归根究底是我国的知识产权意识薄弱，企业只有自己开发、研制、生产专有技术、软件、专利以及商标，才能在激烈的国际市场中保持自己的竞争优势，因此必须要提高企业的自主创新能力，这是解决诸如“337调查”等国际纠纷的根本方法。

具体可以从三方面入手，首先要是深入研究美国知识产权法律制度和337条款规则，通过深入挖掘和研究“337调查”的特点、调查趋势、法律程序等信息，将这些对能给企业的竞争地位带来威胁或影响的有关“337调查”方面的信息进行收集、整合、分析和应用，做到知己知彼百战不殆，这样我国企业在遭遇“337调查”的时候才能及时获得有效的信息来支持诉讼。也能提高胜诉的几率。

其次，要注重对创新型人才的培养，企业急需大批有理工、管理、外语、法律等学科背景的复合型知识产权高端人才，因此，企业应该投入精力和财力着力培养精通外语和国际知识产权运营管理、掌握科技创新的高端复合型人才团队，这样企业才能提高知识产权自我保护与依法维权能力。最后，企业在研发过程中，要做好大量准备工作，要深入了解国际市场的需求，当地的法律和政策，更要时刻关注美国市场的最新动向，这在一定程度上可以把握市场的主动权。

（二）行业协会应对“337调查”的措施：发挥行会作用，鼓励企业抱团应诉

我国企业涉诉“337调查”败诉率高达60%的一个重要原因就是企业无法承担败高昂的诉讼费。所以近年来美国企业越来越滥用“337调查”对我国一些资金有限的中小企业发起挑战。这时行业协会应该充分发挥它作为中介组织的作用，增强企业应诉能力，形成知识产权和诉讼应对工作机制。

行业协会在日常工作中，应该鼓励企业进行自主创新，增强企业的知识产权意识，加强对专利和知识产权的监管。做好充分的市场调研，弄清楚相关领域的专利注册情况，健全“337调查”预警机制，加强对“337调查”的宣传力度，确保企业在涉诉“337调查”时具备从容应对的能力;如果有企业不幸涉诉，给被诉企业提供必要的帮助，共享“337调查”相关案件证据材料及诉讼经验教训，帮助被诉企业分担应诉费用，通过协调各个企业按照企业规模和出口量等分担诉讼费用降低应诉的成本，为涉诉公司提供信息和财务支持，鼓励企业联合应诉，这能够整合资源、分担工作、共享信息，对于应诉“337调查”取得好的结果是至关重要的;诉后鼓励胜诉的公司总结成功经验，败诉的公司总结经验教训，提高企业整体的应诉能力，会极大得增强涉案公司的应诉信心和胜诉率。

行业协会应该着重增强企业间的凝聚力，使各个企业意识到，他们之间的利益是紧密相连的，各个出口企业之间应该守望相助，坚持团队作战的原则，签订互助协议，定期按照企业规模和出口额向相关行业协会缴纳资金，以此作为应诉基金，在某个企业涉诉时就不必因为应诉企业资金捉襟见肘而败诉，总之，行业协会应发挥自身优势，积极承担相关的责任。

（三）中国政府应对“337调查”的措施：推进知识产权法律战略

随着经济的发展和科学技术的提高，国际贸易形势已经发生了巨大的变化，很多关于知识产权的法律政策还没有做到与时俱进，对于类似人工智能，区域链这样的高新技术产业上，我国还没有出台相关的知识产权法律。因此，中国政府要及时调整立法策略，关注国际知识产权的发展趋势，进一步完善我国的知识产权有关的法律法规，与国际接轨。

为了加强知识产权体系建设，应该将金融、保险、银行、财政等手段与法律结合，并综合运用国家对产业结构调整的产业政策、环保政策来激发我国企业的知识产权创新意识，提高我国企业自主知识产权能力，使得我国企业在涉诉“337调查”时才能够变劣势为优势，變被动为主动，甚至还能成为我国企业可资利用的法律武器。与此同时，加强海关人员对出口产品的检查力度，禁止出口可能存在侵犯知识产权的商品，从而使我们的产品在世界上的知名度得到持续提升。建立专利池，加速专利的产业化进程和知识产权的标准化。建立健全我国的知识产权法律制度、强化知识产权执法机制、建立国际知识产权合作机制是推动我国知识产权法治发展战略的重要途径。中国政府也应当在知识产权战略的基础上为市场大环境提供政策导向，从而让更多的出口企业意识到知识产权保护的重要性，同时鼓励、支持、引导高科技企业提升自主创新能力，不断提高科技实力。

四、结语

在美国贸易保护主义倾向日益严重的大背景下，“337调查”日益成为美国保护本国产业打击国外产品进口的锐利武器，与此同时，“337调查”的目标行业转向高新技术行业的趋势更加明显，尽管近年来国内企业开始积极应诉，也积累了一定的经验，但整体处于劣势，败诉率仍然很高。这无疑会给我国高新技术产业带来巨大的冲击，从而在一定程度上影响到我国的经济结构调整和升级。我国当前处于经济结构升级的关键阶段，因此，我国企业、行业协会、政府部门应该时刻关注美国“337调查”相关进展，研究并深刻了解美国对华发起“337调查”的原因，尤其是针对出现的新情况和新问题，从不同层面制定出合理有效的应对措施，相信我国企业未来在面对美国“337调查”时可以主动出击。

参考文献：

[1]韩良秋，钱振华.美国对我国发起“337调查”的现状、原因以及影响[J].对外经贸，2019，（08）：2-3

[2]章涛，刘立平，程佳韫.美国对华“337调查”的原因及对策[J].山东工商学院学报，2017，（02）：5-6