宁夏科技创新领军人才绩效评价指标体系构建

苗冠军 王学琴 张庆霞

（宁夏科技发展战略和信息研究所,宁夏 银川 750002）

习近平总书记强调人才是第一资源，创新驱动的实质是人才驱动。科技创新领军人才是科技人才中的佼佼者、引领者，在创新驱动和科技发展方面发挥着核心带动作用[1]。宁夏自2015年启动实施“科技创新领军人才培养工程”以来，围绕全区重点产业、重点学科和重点领域，先后分7批遴选自治区科技创新领军人才90名。有效发挥科技创新领军人才的作用，对于提升宁夏综合创新能力将起到事半功倍的效果。科学的绩效评价对于激励科技人才创新创业具有重要的促进作用，是科技创新人才选拔、培养和开发的有力依据[2]。目前，宁夏科技创新领军人才评价工作还处于探索发展阶段，考核评价体系仍不健全[3]。构建科技创新领军人才绩效评价指标体系是开展科技创新领军人才绩效评价的基础和关键，对激发科技创新领军人才创新创业活力，优化提升科技创新人才队伍建设水平，实施创新驱动战略和科技强区行动具有积极的推动作用。

1 科技创新领军人才的内涵与分类

1.1 科技创新领军人才内涵

科技创新领军人才内涵的界定是分类评价科技创新领军人才的基础。关于科技创新领军人才的内涵，国内一些学者及相关政策文件都对其进行了定义，如叶忠海等（2006）认为科技创新领军人才，即学术技术带头人，是指在一定的时间和空间范围内，得到业内专家评价和确认，对某领域、某方面科学技术发展做出卓越贡献并处于领先地位，正在发挥引领和带头作用的高科技人才群体[4]。李燕（2015）将科技创新领军人才定义为在研究、商业和决策领域，在市场开拓的前沿地带发挥学术技术领导和团队核心作用，在科技创新活动价值链上取得重大科技成果，为科技发展做出突出贡献，致力于用先进的科技创新来造福人类的精英人才[5]。2015年宁夏回族自治区科技厅出台的《宁夏回族自治区科技创新领军人才遴选培养办法》，将科技创新领军人才定义为具有较强创新思维和创新能力，能够带领科研团队获得科研成果、取得显著成绩，对社会做出贡献的人。

综合当前学界和相关政策文件对科技创新领军人才的定义，可以看出科技创新领军人才是在科技创新活动整个价值链中，包括科技创新前端、转移转化、终端应用、产业化等整个过程中，致力于应用先进的科技创新造福人类的精英人才[6]。

1.2 科技创新领军人才分类

关于科技创新领军人才的分类，不同的学者从不同的角度进行了研究。赵跃华等（2010）根据科研创新活动的特点，将科技创新领军人才分为前沿科技创新领军人才、科技产业化领军人才和复合型科技创新领军人才[7]。李晓慧（2018）按科技创新领军人才从事的工作领域，将其分为三类：第一类是主要从事基础性研究工作的科学家；第二类是致力于研发和创新新技术，或展示技术更佳用途的发明家或工程师；第三类是能够洞察某项技术或发明对社会可能造成的颠覆性前景，调动各种资源和能力推广该项技术或发明，扩展机会，创造财富或完善科技体制的科技型创业者和创新领导[8]。本文参照《宁夏回族自治区科技创新领军人才遴选培养办法》，根据科技创新领军人才所在单位类型的不同，将科技创新领军人才分为：企业科技创新领军人才和高校、科研机构等事业单位科技创新领军人才两类。

2 科技创新领军人才评价指标体系构建

2.1 评价主体选择

评价主体选择关系到“谁来评”的问题。按照评价主体的不同，绩效评价可分为上级评价、同级评价、本人评价、下级评价、客户评价等。由于人才评价的复杂性、综合性和特殊性，由上级评价作为单一考评主体的传统评价方式显然已无法满足评价工作的需要，主体多元化的评价方式逐渐成为主流。为保证多个考评主体绩效评价的科学性，拟采用360度绩效评价法，选取科技创新领军人才、用人单位、专家和归口管理部门作为评价主体，根据不同评价主体的特点，采取不同的评价方式，设计不同的评价内容并赋予其相应的权重，以实现对科技创新领军人才的全方位综合评价。

2.2 评价内容选择

评价内容选择关系到“评什么”的问题。根据科技创新领军人才的分类及特点，在参考借鉴国内现有科技人才评价相关研究成果的基础上，主要从品德、能力、业绩、履职4个方面对科技创新领军人才进行综合评价。其中，在能力和业绩评价方面，高校、科研机构等事业单位科技创新领军人才与企业科技创新领军人才基于其各自特点，评价内容各有差异和侧重。

2.2.1 品德评价

坚持德才兼备，把品德作为人才评价的首要内容和基础要求，从政治纪律、科学精神、职业道德、从业操守、廉洁自律、感恩奉献等方面对科技创新领军人才进行评价，实行道德失范“一票否决制”。

2.2.2 能力评价

坚持凭能力用人才，克服唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项的“四唯”倾向，着重评价科技创新领军人才在责任担当、专项攻关、工作推进、任务落实、团队建设、人际沟通等方面的业务素质，注重考察科技创新领军人才的综合能力。

（1）对高校、科研机构等事业单位的科技创新领军人才，重点评价其学科原始创新能力，提出、分析和解决重大科学问题能力，代表性成果的科学价值、学术水平和学术影响，带动研究团队发展、提升学科水平能力，学习掌握科技前沿知识的能力等。

（2）对企业科技创新领军人才，重点评价其技术创新与集成能力，重大技术突破与应用开发能力，取得的自主知识产权和重大技术突破、成果转化对产业发展的实际贡献，学习掌握科技前沿知识的能力等。

2.2.3 业绩评价

坚持“以贡献论英雄”，注重考察科技创新领军人才的专业性、创新性、实效性，重点评价人才履责绩效、创新成果、实际贡献，鼓励人才在不同领域、不同岗位做出贡献，追求卓越。

（1）对高校、科研机构等事业单位的科技创新领军人才，重点评价其代表性成果的原创性、前瞻性，为产业发展和应用研究提供基础科技支撑等方面的实际贡献，主要包括学术思想、观点被同行关注与认可的程度，在国内外权威学术组织和学术期刊任职，发表高水平学术论文、专著，组织具有重大影响力的学术会议，受邀在高水平会议做学术报告等情况，以及在基础研究人才培养、优秀创新人才队伍建设、学科水平提升等方面的情况。

（2）对企业科技创新领军人才，重点评价其在技术创新和应用、高新技术成果转化等方面取得的业绩及所创造的经济社会效益。

2.2.4 履职评价

主要评价科技创新领军人才在其工作单位及归口管理部门的履职表现和任务配合完成情况。

2.3 评价指标体系构建

2.3.1 评价指标选取

为保证科技创新领军人才遴选、考评等工作的连续性和衔接性，在参考《宁夏回族自治区科技创新领军人才遴选培养办法》中科技创新领军人才培养对象遴选评价指标的基础上，选取了适应高校、科研机构等事业单位和企业两类科技创新领军人才特点的评价指标，具体包括品德、能力、业绩、履职4个一级指标和24个二级指标，如表1所示。

表1 科技创新领军人才绩效评价指标

（1）品德指标，主要包括政治品质、社会公德、职业道德、学术道德。其具体评价内容包括爱国爱党情怀及创新科技、服务国家、造福人民的思想意识等情况；践行社会主义核心价值观，遵纪守法，遵守社会公序良俗等情况；爱岗敬业、严谨治学、诚实守信、廉洁自律，秉持奉献、求实创新、团结协作、潜心研究等情况；坚守科研诚信、规范科研行为、遵守科学伦理准则，合理行使学术权力等情况。

（2）能力指标，主要包括学术/行业兼职、学术报告、专业技术岗位稳定性、创新能力、组织协调能力等。其中，针对高校、科研机构等事业单位科技创新领军人才，设置了科研创新能力、学科带动能力两个差异性指标；针对企业科技创新领军人才，设置了技术创新能力、推动成果转化应用能力两个差异性指标。

（3）业绩指标，主要包括科研项目、奖励/荣誉、技术标准、论文、专著、专利授权、新产品、新品种/登记科技成果、人才、和团队培养数量、科研成果质量、贡献水平、同行认可度。其中，针对高校、科研机构等事业单位科技创新领军人才，设置了科研成果质量、人才培养与团队建设成效两个差异性指标；针对企业的科技创新领军人才，设置了技术成果质量、成果转化应用效益两个差异性指标。

（4）履职指标，主要包括单位岗位履职、与归口管理部门工作的配合程度。

2.3.2 指标分值设定

为便于量化考评，科技创新领军人才绩效评分实行百分制。其中，品德、能力、业绩、履职4个一级指标的分值分别设定为15分、24分、49分和12分，然后将每个一级指标的分值依次分解到二级指标，每个二级指标按评分标准设置一定的分值区间，对照评分标准及分值区间打分得到二级指标的评分值，将每个二级指标的分数汇总相加，最终得到科技创新领军人才综合得分。

2.3.3 评价方法选择

根据评价内容的不同，有针对性地选择适应科技创新领军人才本人、用人单位、专家和归口管理部门等不同评价主体特点的评价方法，以尽可能保证评价结果的科学性和公正性。

（1）品德评价：以平时表现为主，注重用人单位评价和专家评价、正向评价和反向评价相结合，综合采取调研座谈、民意测评、谈话了解等方式开展评价。

（2）能力与业绩评价：以代表性成果为主，注重客观评价与主观评价、定量评价与定性评价相结合，综合运用个人评价、同行专家评价、用人单位评价等方式开展评价。

（3）履职评价：主要考察年度表现，采取用人单位考评、归口管理部门评价。

2.3.4 评价指标体系设计

根据评价主体、评价对象的特点及评价指标的属性，将定量指标和定性指标分开设置，最终设计形成了科技创新领军人才定量评价指标体系和科技创新领军人才定性评价指标体系，分别如表2、表3和表4所示。

表2 科技创新领军人才定量评价指标体系

表3 科技创新领军人才定性评价指标体系（高校、科研机构等事业单位）

续表3 科技创新领军人才定性评价指标体系（高校、科研机构等事业单位）

表4 科技创新领军人才定性评价指标体系（企业）

（1）定量评价指标体系：由能力、业绩、履职3个方面的定量指标构成，分值为35分，主要用于科技创新领军人才个人自评和用人单位评价。

（2）定性评价指标体系：由品德、能力、业绩、履职4个方面的定性指标构成，分值为65分，主要用于专家评价和归口管理部门评价。

3 结语

在阐述科技创新领军人才的内涵与分类的基础上，参考借鉴国内现有科技人才评价相关研究成果，结合宁夏科技创新领军人才培养实际，选取科技创新领军人才、用人单位、专家和归口管理部门作为评价主体，根据不同评价主体的特点，构建了适应高校、科研机构等事业单位和企业两类科技创新领军人才特点的评价指标体系，具体包括品德、能力、业绩、履职4个一级指标和24个二级指标。绩效评价指标体系的构建为宁夏科技创新领军人才绩效评价提供可行的工具和方法，但由于科技人才的多样性和人才评价工作的复杂性，如何科学有效地评价科技创新领军人才，仍是一项需持续跟踪研究的课题，本文所构建的科技创新领军人才绩效评价指标体系还有待在工作实践中逐步调整和完善。