高校“十四五”规划实施效果评估探究

朱家骏　杨大鹏　刘冬青

摘  要：高校事业发展“十四五”规划正式进入實施阶段，深入开展高校“十四五”规划实施效果评估，是高等教育高质量发展的内在要求、治理体系和治理能力现代化的题中之义，是深化新时代教育评价改革的迫切需要。高校应探寻规划实施效果评估的着力点，全力把握规划实施过程中的偏差、发现规划调整与修订的依据、研究未来发展中要解决的重大问题，坚持长期评估与中短期评估相结合、总体评估与专项评估相结合、定性评估与定量评估相结合、自我评估与第三方评估相结合的评估策略，确保“十四五”规划确定的目标任务高质量完成。

关键词：高校;“十四五”规划;实施效果;评估

中图分类号：G649.2    文献标识码：A    文章编号：1673-7164（2022）07-0006-04

“十四五”时期是我国在全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标之后，乘势而上开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年。《国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》明确指出，要建设高质量教育体系，到2035年建成教育强国，为高校编制和实施“十四五”规划提供了基本遵循。

目前，高校事业发展“十四五”规划的编制工作已基本完成，正式进入规划实施阶段。但是，编制出一个遵循规律、符合实际的规划只是规划工作的第一步，如何保障规划目标任务落地实施、使发展蓝图转化为发展实践，才是规划编制与实施工作的关键所在。做好规划实施效果的评估工作，对高校顺利完成“十四五”规划制定的目标任务具有重要作用，是高校各级管理者需要认真思考和落实的重要任务。

一、高校“十四五”规划实施效果评估的必要性

中华人民共和国成立70余年以来，国家在编制和实施各类规划的过程中，对实施效果评估工作的重视程度越来越高，评估工作从规划实施后的概括总结，逐步发展为制度健全、程序规范、方法科学的全生命周期监测检查。具体到高校层面，高校规划的实施效果评估工作起步较晚，相关的研究和实践尚不够充分，目前大多数评估工作主要围绕规划实施后期的整体概括总结和定性分析，缺乏对规划实施全过程的跟踪评估问效。立足新发展阶段，深入开展高校“十四五”规划实施效果评估势在必行。

（一）高等教育高质量发展的内在要求

高质量发展是“十四五”时期经济社会发展的主题。近年来，习近平总书记多次对提高教育质量作出了重要指示批示，为高校提供了根本遵循。面向到2035年建成教育强国的目标，需要高校认真做好“十四五”乃至未来十五年的规划编制与实施，以高质量教育为社会发展变革输送高质量的创新型人才[1]。定期开展规划实施效果评估，有助于实时把握高校各领域的最新进展，有助于及时发现显性和潜在问题。各高校应当认真分析产生问题的原因，提出有针对性的对策建议，有力确保规划的实施和落地，促进“十四五”规划确定的各项目标任务高质量完成，充分发挥规划在推动高校事业发展中的战略导向作用。

（二）高校治理体系和治理能力现代化的题中之义

高校治理体系和治理能力现代化是高校推进内涵式发展、提升总体办学实力的内在需求。“十四五”时期，高校需要树立系统观念，一体推进人才培养、科学研究、社会服务、文化传承、国际交流合作等各项职能，着力固根基、扬优势、补短板、强弱项，更好地把制度优势转化为治理效能。

科学客观地规划实施效果评估，将有助于完善规划实施机制，构建系统完备的规章制度体系，全面推进依法治校，以充分激发各类主体的积极性和创造性，打造风清气正的校园环境，为构建新发展格局提供更好的人才和智力支撑。

（三）深化新时代教育评价改革的迫切需要

教育评价事关教育发展的总体方向。“十四五”时期，要想提高教育治理能力和水平，需要深入贯彻落实《深化新时代教育评价改革总体方案》，坚持以破“五唯”为导向，大力破除不科学的评价理念和方式，建立健全科学严谨的评价制度体系。高校“十四五”规划实施效果评估，是落实习近平总书记关于深化教育评价改革的重要指示批示，全面系统健全完善学校、教师、学生评价的关键举措。

通过改进结果评价、强化过程评价、探索增值评价、健全综合评价，实现分类分层，破立结合，引导高校准确把握“十四五”规划的实施进度和质量，推动学校深入落实立德树人根本任务，巩固和拓展教育评价改革的成果。

二、高校“十四五”规划实施效果评估的着力点

编制和实施五年计划（规划）贯穿了中华人民共和国的全部历史，是中国共产党治国理政的重要方式。高校“十四五”规划涵盖学校事业改革发展稳定的全部关键环节和重点领域，涉及范围广、时间跨度长、任务类型多[2]。开展规划实施效果评估，要立足新发展阶段，树立新发展理念，从启动之初就明确评估的着力点，构建系统科学、客观严谨的评估指标和体系，明确各领域工作的评估方式和关键，重点做好以下几方面的工作。

（一）查找规划实施过程中的偏差

通过检查规划实施进展情况，查找规划实施中是否存在偏差，研究提出进一步推进规划实施的对策，是规划评估的主要目的之一。站在新的历史方位，面向第二个百年奋斗目标，高校要把科学实施“十四五”规划与贯彻落实习近平总书记关于教育的重要论述结合起来，与贯彻落实《中国教育现代化2035》战略任务结合起来[3]。

在开展规划实施效果评估的过程中，应坚持目标导向、需求导向、问题导向，及时查找规划实施中哪些目标任务推进偏慢、哪些发展情况偏离方向、哪些矛盾问题需要关注，有力纠正规划实施中存在的偏差、顺利推进规划确定的目标任务落到实处，确保“指标”收官、“任务”收官、“改革”收官，高质量完成“十四五”时期主要目标任务。

（二）发现规划调整与修订的依据

随着规划工作的创新，规划的科学性不断提高，由于信息不完全和决策机制过于强调自上而下带来的规划内容，局限性大大改善。但是毕竟规划内容的研究都是前瞻性的，所用的数据和证据大都还有预测的成分，其判断和推测是否正确，规划执行和实施效果如何，还需要在规划实施过程中根据实际情况加以检验。如果事实证明发展实际与规划研究时的推断差别较大，就需要采取措施对规划实施甚至规划本身作出调整修订。

高校规划实施过程中，要增强机遇意识和风险意识，定期研判各種重点目标任务的执行进展情况，分析各领域工作面临的机遇与挑战，自身存在的优势和劣势，认真研判提出是否对规划内容进行调整和修订的建议，及时响应党和国家对高等教育的新要求新期待，确保规划内容符合办学实际，引导高校始终与新时代同向同行。

（三）研究未来发展中要解决的重大问题

高等教育的发展是一项长期性、系统性工程，高等教育管理者要锚定2035年建成教育强国的目标，心怀“国之大者”，聚焦“谋全局、打基础、利长远”，从高校可持续高质量发展的高度出发，以“功成不必在我”的精神，全力保障学校发展。

规划工作是连续性、专业性很强的工作，规划工作者需要对经济社会发展，特别是高等教育发展进行持续的跟踪和研究。规划实施效果评估，既能对发现的问题作出相应的对策安排，也会对其中一些短时间内难以解决的涉及全局性、战略性的重大问题开展前瞻性研究，加深对发展规律和阶段性特征的把握，从而有利于理清发展思路、更新规划观念，为下一个五年规划的前期研究打下坚实基础。

三、高校“十四五”规划实施效果评估的方法论

目前，规划实施效果评估工作得到了越来越多的关注，欧美等国在开展规划实施效果评估工作的过程中，逐步形成了“基于一致性”“基于环境”“基于城市规划”等一系列理论。我国在不断学习和借鉴国外有关工作经验的基础上，规划实施效果评估的研究重点正逐步由规划理论转向对规划效果评估的实践上，在操作层面已经取得了一定的经验做法。

高校应根据工作实际，将规划编制与规划实施紧密结合起来，从源头增强规划的可操作性、可评估性，将“落实”贯穿规划编制与实施的始终，进一步健全完善规划实施的跟踪问效机制，彻底改变重编制、轻实施的现象。

（一）坚持长期评估与中短期评估相结合

规划实施效果评估旨在通过科学有效的评估方法，全面掌握规划实施进展情况，深入了解规划实施的成效和问题，既需要对整个规划执行期进行全面的评估，也需要对年度、中期等时间节点进行重点评估，从而达到既全面又深入的效果。高校要从服务国家发展战略的角度出发，本着对事业高度负责的精神，准确把握发展方向，贯彻落实破“五唯”要求，牢牢把准办学定位，对标“十四五”规划做好评估工作[4]。

具体而言，年度监测评估主要承担动态监测分析的功能，对五年规划提出的中长期目标任务进展进行持续监测。因此，年度监测评估更强调及时性、准确性，更加关注重点指标、重点领域任务推进情况和重要风险演化情况。高校应及时查明问题、总结经验，明确下一阶段改进的重点任务和要求。

中期评估和总结评估则相对而言更加全面综合，特别是中期评估承担着在规划实施中承上启下的作用，对评估的系统性、深入性要求更高。高校要将规划中提出的目标任务进行逐年分解，制定落实的时间表、路线图、任务书，细化为可操作性、可评估的年度工作计划和中期工作目标。

统筹实施效果评估的深度和广度，在对主要指标、重点任务和重大举措进行综合性、系统性评估的基础上，选取组织领导、人才培养、师资建设、科学研究、社会服务、文化传承、国际交流合作等若干重大问题开展深入评估，提升评估工作实效。

（二）坚持总体评估与专项评估相结合

按照层次及功能，高校“十四五”规划体系一般包括学校总体发展规划、重点专项发展规划、学院（部门）发展规划等3种类型。总体发展规划是学校“十四五”事业发展的纲领性文件，旨在突出战略方针、战略布局、战略任务和重大政策，彰显宏观性、战略性、前瞻性。

重点专项发展规划是学校各项重点工作领域的专项事业发展规划，是学校总体发展规划的延伸和细化，要为学校总体发展规划提供支撑。重点专项发展规划的发展目标要突出重点，任务明确，尽量量化，所提举措要切实可行，体现整体性、专业性、执行性。学院（部门）发展规划是指校内各二级单位的工作规划，主要覆盖各单位职责范围内的具体业务，是总体发展规划和重点专项规划的细化和落地。各学院（部门）应主动对标对表上位规划的内容，确保规划内容的连续性和一致性，切实将规划实施的责任层层传导到基层一线。

高校应深入落实《中共中央 国务院关于统一规划体系更好发挥国家发展规划战略导向作用的意见》要求，在开展“十四五”规划实施效果评估工作中，将总体规划实施评估与各专项规划实施评估有机结合，坚持下位规划服从上位规划、下级规划服务上级规划、等位规划相互协调的基本原则，确保评估工作始终秉持同一个思路、把握同一把标尺、瞄准同一个目标，推动实施效果评估能够促进各领域工作同频共振、相得益彰，更好发挥高校“十四五”规划的战略导向作用。

（三）坚持定性评估与定量评估相结合

高校“十四五”规划覆盖面较广，评估工作既需要对规划实施情况进行定性描述与评价，形成定性分析判断，也需要运用量化指标，使用规范的数据和方法开展量化分析，形成定量评估结果。只有定性评估和定量评估配合使用，才能更加科学地反映规划实施成效。

定性评估方法主要是组织高校内各职能部门、学院的领导人员和专家教师对规划执行情况进行分析、评估，客观地总结成绩、找出不足，提出改进规划实施的办法。评估中可以采取问卷调查、征求意见、座谈访问等办法。定量分析方法是对规划执行过程中所反映出来的具体数据进行计算、整理和分析，从量的方面评价规划执行效果，使评估结果有理有据、直观形象[5]。

高校要重点考察实施效果与规划的符合度、规划主要目标的达成度、高校及学科在第三方评价的表现度。可结合“双一流”建设周期评估、学科评估、本科教学质量审核评估、党建和思想政治工作评估等上级部门评估工作体系，设计出一套科学的评价指标体系，确定通过哪些指标来反映不同领域的规划实施情况。在分析单个指标进度的同时，要密切关注不同指标的协同推进情况，从系统高度审视规划实施的成效。通过定性与定量相结合的方式，全面反映实施的过程和进展，客观反映实施的特色和亮点，实事求是总结成绩，全面真实查找差距，提出针对性改进措施。

（四）坚持自我评估与第三方评估相结合

规划实施效果评估从高校内部自我评估开始，越来越发展成为多主体、社会广泛参与的过程。为确保评估的全面性、系统性，在实际操作层面，自我评估与第三方评估需要同步进行。自我评估具有信息优势和队伍优势，能够对学校各领域工作有较为全面的掌握。

因此，“十四五”规划的评估以高校自评估为主，通过有效整合评估资源，持续推进规划工作创新，在精心做好评估方案的基础上，全面、系统、深入地开展评估工作，全面反映实施过程和进展，客观反映本校特色和亮点，深入剖析推进高质量发展存在的重点、难点和深层次矛盾问题，在此基础上明确改进的重点任务和目标。

高校应积极邀请上级教育主管部门、智库、独立咨询机构等，对高校总体发展态势或某一领域进行专题评估，从不同的侧面反映高校规划实施进展情况。高校可在评估过程中引入同行评价和专家论证，多方听取意见，深入实地调研，必要时可引入大数据进行佐证。

高校应积极搜集社会各界对高校总体发展及学科建设情况的反馈，通过QS世界大学排名、软科世界大学学术排名、泰晤士高等教育世界大学排名等渠道，了解外界对学校办学实力的认可度和美誉度。师生及社会公众的直观感受，也是规划评估的重要方面。高校可通过互联网技术和信息化手段，开展更大范围、更具代表性的师生、公众满意度调查，使客观评价和主观感受相互支撑、相互印证，提高评估结果的感知度和可信度。

参考文献：

[1] 陈鸿海. 高校事業发展规划要体现“四个坚持不懈”[J]. 中国高等教育，2021（07）：6-8.

[2] 张端鸿，陈孙延，蔡三发. 治理转型：高校发展战略规划制定的范式演进——以A大学“十四五”规划为例[J]. 复旦教育论坛，2021，19（04）：30-36.

[3] 钟秉林. “十四五”期间我国高等教育发展的基础与关键[J]. 河北师范大学学报（教育科学版），2021，23（01）：1-8.

[4] 黄泰岩. 高质量编制“十四五”规划引领高质量发展[J]. 中国高等教育，2021（07）：4-5.

[5] 杨伟民，等. 新中国发展规划70年[M]. 北京：人民出版社，2020：250-270.

（责任编辑：罗欣）