双重预防机制实施保障体系研究

何 达工程师 张雅楠经济师

(1.中国雄安集团城市发展投资有限公司，河北 雄安新区 071799； 2.中铁四局集团第三建设有限公司，天津 300000)

0 引言

风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制是我国提出的符合国情的具有特色的安全管理方法。该机制将风险管理、隐患排查作为生产安全事故预防的2道防线，通过全面辨识及管控风险、排查隐患，消除诱发事故因素[1]。一段时期以来，虽然政府通过立法等形式强制推广，但是在企业实际运行过程中，有的做成形式主义似的表面文章，形成纸质文件后不执行；有的在执行过程中由于与长期形成的习惯、做法不一致，执行困难[2]。本文在开展风险管理与隐患排查2项内容建设的基础上，将双重预防机制建设成果拓展应用到责任制建立、安全文化建设、安全考核等现有安全管理领域，提出实施保障的具体方法，从形式上明确谁负责做(责任制)、该怎么做(制度)；从思想上认同这么做，自觉这么做(文化)；从结果上做好做坏不一样，区别对待(考核)，既完成双重预防机制建设，又全面升级现有安全管理整体架构。

1 双重预防机制责任制与制度体系建设

1.1 双重预防机制责任制的建立

双重预防机制是安全管理体系中的重要组成部分，因为责任制的建立需要根据企业现有组织架构和职能分工安排，在已有安全生产责任制的基础上建立双重预防体系责任制制度，逐一明确各部门在体系建设过程中承担的责任，在风险清单中针对风险逐一明确管控岗位。双重预防体系的责任最终要求全员覆盖，并与安全生产责任制相互联动，互为补充。

2021年修订的《安全生产法》明确安全生产全员责任制的要求，并强调主要负责人法定安全生产工作职责的落实和实施[3]，特别明确主要负责人组织建立并落实安全风险分级和隐患排查治理双重预防工作机制的职责。因此在双重预防体系责任制建立过程中，主要负责人要全面领导体系建设工作，亲自研究、亲自部署、亲自推动落实。

具体到部门，可由安全管理部门负责体系建设与运行的综合管理，并监督风险清单中重大隐患管控措施落实情况与重大隐患的整治。业务部门按照谁管理业务谁负责、谁开展业务谁负责的总体要求，落实体系运行过程中“一岗双责”的要求。财务、人力资源等部门负责双重预防体系建设过程中资金、人力等资源配备。

1.2 制度管控要求

按照2021年新修订的《安全生产法》第四十一条规定：“企业应当建立安全分级管控制度，按照安全风险分级采取相应的管控措施”，具体到企业实施层面，制定的具体制度要从风险点的确定，危险源的辨识分析，风险的评价、公示、控制、清单等方面，对风险管理提出要求。隐患排查方面，则从内容、计划、实施、闭环等方面加以约束。

安全风险管控及隐患排查的具体要求，为风险管理提供制度层面依据，也是双重预防体系绩效考核的重要指标。安全风险管控要求，见表1。

表1 安全风险管控要求Tab.1 Management and control requirements for safety risk

隐患排查治理方面，主要从排查内容、计划、实施方式以及隐患整改要求等方面作出约束，隐患排查治理要求，见表2。

表2 隐患排查治理要求Tab.2 Requirements for Yinhuan investigation and treatment

2 双重预防机制文化的建设

2.1 安全文化概述

安全管理从下到上可分为外部监管强制、技术应用保障、系统安全管理和安全文化促进等阶段。安全文化促进是最高阶段，它是一种不断宣扬安全观念文化，鼓励安全行为文化，保障安全物质文化，将安全的思考方式融入企业价值观，以无形的力量构建安全管理的长效机制。

双重预防机制的有效执行既需要外部制度加强保障，也需要与安全文化深度融合，内化于心，使得广大员工真正了解双重预防机制的执行目的，自发的执行、完善这一体系。从组织文化概念出发，可以解构具有双重预防机制特色的组织文化。

2.2 双重预防机制文化的构成

由美国麻省理工学院Edgar H Schein教授提出的“组织文化”的概念中，将文化分为表观层、规范层和观念层3个层次[9]。参考Schein的组织文化层次，双重预防机制文化层次结构可由以下3方面构成：

双重预防机制表观层，指员工日常可以看到的双重预防机制建设过程与成果。包括风险标识、风险公示、隐患治理公示、双重预防机制建设手册、宣传、教育、培训、考核等，是双重预防机制行为的外化表现形式。

双重预防机制规范层，指标准化、程序化的双重预防机制规范。包括双重预防机制相关的上位法律、法规、标准、规范，同时也包括企业内部总体战略和目标、执行体制与机制和具体执行的制度等。

双重预防机制观念层，指双重预防机制的核心价值观和风险管理观念，如“安全第一、预防为主”“隐患险于明火，防范胜于救灾”“止之于始萌，绝之于未形”“杜渐防萌”，等等。双重预防机制最明显的观念特点是“风险管理”，决定着人们在执行双重预防机制时的行为与动机。

2.3 双重预防机制文化的作用

双重预防机制文化的具体作用和组织文化的作用类似，主要体现在以下4个方面：

导向作用：双重预防机制文化推崇的价值观和行动准则，对组织内所有成员具有强烈的导向作用，包括注意力、行动力和判断准则，导向作用能将个人目标引导到群体目标，使整个组织核心更加统一。

凝聚作用：双重预防机制文化的价值观和行动准则得到广大员工认可后，能够最大范围团结员工，在日常工作中减少站位不同造成的摩擦与冲突，形成巨大的凝聚力。

激励作用：双重预防机制文化树立能够调动组织内成员的工作积极性，强化对工作内容的认同感和自豪感，并进一步发挥主动性和创造性，产生巨大的激励作用。

约束作用：双重预防机制文化的规范及其外在表征，对全员的思想和行为具有约束和规范作用。在成文的双重预防机制制度的“硬约束”外，打造思想认识上的“软约束”，进一步加强体系实施效果。

2.4 双重预防机制文化的建设

针对双重预防机制文化构成的3个层次，可以采取多种措施加强双重预防机制文化建设：

加强职工安全教育，不断强化思想观念上从“事故管理”“隐患管理”到“风险管理”上的意识准备，形成导向性安全管理双重预防核心价值观。加强员工对风险识别、风险分级、风险管理和隐患排查、隐患治理方面技能培养，增强安全风险意识，大力弘扬“安全第一、预防为主”“杜渐防萌”“隐患险于明火，防范胜于救灾”“止之于始萌，绝之于未形”等意识，不断奠定双重预防机制文化的思想基础和价值观基础。

健全双重预防机制管理制度，理顺双重预防机制实施机制，促进双重预防机制工作规范化，明确各层级、各岗位在双重预防机制实施过程中的具体职责，不断强化安全管理中“风险管理”关口，加强风险识别、分级、管控和隐患排查整改制度体系建设。

完善双重预防机制组织、宣教、培训、实施体系，提高双重预防机制实施的显示度，充分利用互联网、大数据、云计算等新技术，加强双重预防机制信息化建设，完善风险提示信息公告。

3 双重预防机制考核管理

双重预防体系建设过程中，在保证制度硬性约束和文化柔性约束得以实施的同时，必须有明确的考核机制，反馈到管理过程中，实现整体的闭环。考核管理包括建设考核与实施考核，从考核时间与方式、考核内容、奖惩规则3方面开展。

3.1 考核时间与方式

双重预防体系考核在初次完成体系建设后开展。主要邀请上级主管部门、安全咨询机构等组成联合考核组，对双重预防体系科学性、合理性、完善性等方面作出综合评价，并制定实施考核具体评分标准。

实施考核建议在每年年底，和安全绩效考核同步开展。由公司安全管理部门牵头开展，对照实施考核评分标准逐一评价，得出结论。考核管理要特别避免流于形式，要注重资料查阅、重点岗位提问、现场实地检查等方式结合。

3.2 考核内容

3.2.1 基本架构

考核内容主要包括双重预防体系建设组织机构是否完备，各岗位角色职责是否明确，是否开展了匹配建设要求的全员培训，建设体系制度文件是否完备，是否建立科学考核评价体系。

3.2.2 风险管理

风险管理主要包括是否建立风险分级管理制度，制度是否包括风险排查清单(动态与静态)、风险辨识分析要求、风险评估准则、风险控制措施制定与落实、风险管控原则与责任、风险公示告知等事项；是否按照制度开展风险全流程管理，包括：辨识、分级、管控、公示、更新等。

3.2.3 隐患治理

隐患治理主要包括是否建立事故隐患排查治理制度，制度是否包括排查点位、组织级别、排查周期等事项，是否按照制度开展检查，是否详细记录隐患排查治理情况，是否及时消除一般隐患和对重大隐患落实“五到位”要求，是否运用通报、约谈、警示、曝光等措施加强安全管理。

3.2.4 持续改进

持续改进主要包括是否定期评估双重预防体系实施情况、考核情况，针对工艺、设备、人员等客观条件变动有无及时再次辨识风险与排查隐患，是否及时向政府有关部门和从业人员进行通报风险、隐患等重要情况。

3.3 奖惩规则

安全管理部门牵头开展的双重预防体系运行情况考核后，结果报公司批准，根据各部门考核评分结果，提出考核建议结论和评先、奖罚意见，对考核结果进行通报。

此外，建立隐患整改奖励机制，鼓励职工主动上报、检举和消除隐患。表彰和奖励在隐患管理方面有贡献的集体或个人。

4 结论

从责任制、制度、文化、考核4个方面出发，基于双重预防机制建设成果，拓展应用到责任制建立、安全制度建设、安全文化建设、安全考核等现有安全管理领域，提出双重预防机制实施保障的具体方法，将双重预防机制扩展为实施体系的同时，全面升级现有安全管理整体架构。

双重预防机制充分体现“预防为主”的要求，它包含历史文化中“未雨绸缪”“治于未病”等思想观念，将双重预防机制文化融入安全文化，融入企业文化中，是双重预防体系建设的重要思考方向，也是实现这一机制所希望达到目的的最终路径。