河南省开放型经济发展水平测度研究

◎石 岩

（河南牧业经济学院经济与贸易学院，郑州 450044）

开放型经济发展水平是衡量一个地区国际竞争力的重要因素。河南地处中原腹地，不沿江、不沿边、不靠海，对外开放的先天条件并不优越。但近年来，借助“陆上、空中、海上、网上”四条丝绸之路，不断拓展开放空间，提升对外开放水平[1]。除郑州外，全省其他地市由于受市场发育程度、地理区位、技术、资本、交通等多因素的影响，总体开放水平仍较低，并且与郑州有很大差异。面对“十四五”时期我国高质量对外开放的要求和受新冠肺炎疫情影响世界经济衰退下行的压力，需要加快明确全省各地区对外开放经济发展水平，科学地分析各地区开放型经济发展过程中不充分、不平和的现状、原因，识别各城市在对外开放中的优势与劣势，找准未来发展方向与对策，不仅助推各地区经济高质量开放发展，对促进各区域开放型经济协调发展也有着重要的意义。

一、文献述评

十四届三中全会明确提出发展“开放型经济”以来，国内外学者的研究基于经济发展视角对开放体系横向与纵向的比较研究探讨。[2]很多学者在有关我国或者某一地区的开放型经济研究文献中建立了相应的指标体系，从指标体系的构成看，张晶（2021）从“开放程度、开放基础、开放结构、开放潜力、开放效益”五个维度26 个指标构建了开放型经济发展水平指标体系[3]。王文胜，宋家辉（2019）在评价浙江省开放型经济发展中选择“开放基础、开放质量与效益、开放结构与规模、开放潜力”四个维度，22 个指标进行测算并加以分析[4]。刘迎雪等（2020）通过构建由“开放基础、开放程度、开放潜力、政府调控”四个指标组成的评价指标体系，在我国西部地区2017 年对外开放协调发展进行评价[5]。学者们对开放型经济指标体系略有不同，为研究构建河南开放型经济测度提供了很好的借鉴。

关于开放型经济评价，不同学者选择具体的测度方法也有所不同。例如，孙超（2021）利用主成分分析法对开封市2014 年—2019 年对外开放水平进行综合评价[6]。杨刚，杨岑（2017）建立了陕西开放型经济发展水平评价指标体系并用改进的熵值法对进行了测度和分析[7]。姜玲等（2021）运用动态因子分析法测算中国各省绿色开放型经济发展程度，并构建三维阵列的多元统计分析法，研究各区域间绿色开放型经济发展的动态变化[8]。

二、开放型经济发展水平评价体系与测度方法

（一）开放型经济发展水平评价体系

在遵循全面性、可比性和可操作性的原则，以及高质量发展的要求上，笔者考虑开放型评价既要了解现有的经济发展开放基础水平，实际开放的程度，了解政府调控的情况，还要把握未来开放前景与潜力。由此设置如表1 所示的由四个准则层之下包含15 个指标层的开放型经济发展评价指标体系。

第一个准则层是开放基础。开放经济发展必须以基础经济建设为支撑，人均GDP 和第三产业增加值占比，反映一个地区的经济实力，好的经济实力可以为一个地区的生产资料和生产要素的流动提供保障。邮电业务量占比和货物周转量是反映一个地区与其他地区间交流的频繁程度。

第二个准则层是开放程度。外贸依存度、外资依存度、内贸依存度、国内旅游人均花费，分别从进出口、吸引外资、国内需求和旅游开放，四个方面考虑一个地区的对内对外贸易的结构和规模。

第三个准则层是政府调控。在开放型经济发展评价中加入政府调控这一理念是由刘迎雪提出的，她认为把政府调控指标考虑在内，在评价结果的基础上，探究深层次原因，并提出具体建议[5]。

第四个准则层是开放潜力。电子商务占比、教育支出占比、R&D 经费支出占比、金融机构存款余额、本年登记外商企业数分别代表了一个地区的科技发展与创新，人才储备，资金吸附能力和营商环境。

本文所有数据来源于《2020 年河南省统计年鉴》和2019 年河南各地市统计公报，具体指标根据表1 中的指标内容进行测算。表1 中各指标权重运用熵权法测算得出。

表1 开放型经济发展评价指标体系表

（二）开放型经济发展水平测度方法

采用熵权TOPSIS 方法对河南省各地市开放型经济发展程度进行测度与评价。熵权法计算权重准则是按照指标间的数值离散程度所体现的信息量来确定权重，是一种更客观赋值法。TOPSIS 法的研究思路是通过计算变量值与理想值之间的距离，判断目标对象的优劣，又称为优劣解距离法，是一种多指标综合评价法[9]。熵权TOPSIS 模型，将两者相结合并广泛运用于各类测度评价研究。

（1）根据开放型经济发展指标体系的数据构建矩阵X，Xij为第i 个地区第j 个指标的数值。

（2）对数据进行归一化处理消除量纲，并得到新的矩阵R，该矩阵各项数值标记为Rij:

正向指标：Rij=（Xij-Min(x1j，x2j，…）)/(Max(x1j，x2j，…）-Min(x1j，x2j，…）)

逆向指标：Rij（Max(x1j，x2j，…）-Xij)/(Max(x1j，x2j，…）-Min(x1j，x2j，…）)

（3）计算概率矩阵P，将第i 个地区在第j 个指标下数值的比重，记为Pij:

（4）计算每个指标的信息熵ej:

（5）计算差异系数gj:gj=1-ej

（6）计算指标熵权wj:wj=gj/∑gj

（7）将规范化后的矩阵与各指标相应权重相乘，生成矩阵V:

（8）TOPSIS 方法确定指标到正负理想解的距离D:

式中：V+j和V+j为矩阵V 第n 列的最大值和最小值。

三、实证分析

（一）综合评价

表1 中显示运用熵权法确定各指标的权重，其中，本年登记外商企业数权重0.1898，电子商务占比0.1214 和外贸依存度0.1088，这三个在开放型经济发展评价中占有重要位置。在准则层中，对开放型经济发展评价的重要性由大到小依次为开放潜力、开放程度、开放基础和政府调控。表2 为河南省开放型经济发展水平熵权TOPSIS评价结果，郑州在全省开放型经济发展中位于第一。郑州交通与信息枢纽地位早已形成，郑州在口岸和自贸区建设方面一直走在全国内陆省会城市前列，在汽车及装备制造、电子信息、现代食品制造、生物医药、新材料等方面也具有全球影响力，产业基础雄厚。从相对接近度C 值来看，郑州的相对接近度是0.724，漯河为0.356 排在第二名。从第三位到第十一位，共9 个城市，其相对接近度在（0.2-0.3），从第十二位到第十八位，共7 个城市，其相对接近度在（0.1-0.2）。河南省开放型经济发展水平各地区与省会城市间差距很大，呈现“一城独大”的形态。

表2 2019 年河南开放型经济发展综合测度结果

（二）分层评价

从表3 的二级指标开放基础来看，郑州在全省既具有较强的经济实力，又拥有发展贸易得天独厚的交通优势，郑州开放基础的相对接近度C值为0.914，为全省最高水平。洛阳、焦作、济源的C 值为0.4 多，2019 年济源人均GDP 达9 万多位列全省第二，洛阳第三产业增加值占比为48.8%位列全省第四，焦作的货物周转量位列全省第五。

表3 2019 年河南开放型经济发展二级指标测度结果表

从开放程度来看，郑州开放程度的相对接近度C 值为0.704，全省最高水平。其次为济源、三门峡、鹤壁，这三个城市C 值大于0.4。2019 年济源市进出口总额占GDP 比重为21.36，远高于第三名三门峡10.9%。鹤壁和三门峡实际利用外资与GDP 的比重位于全省前两名。三门峡和鹤壁的国内旅游花费位于全省第四位和第五位。但济源国内消费零售总额占GDP 的比重和国内旅游花费位于全省倒数第一。鹤壁和三门峡的国内消费零售总额占GDP 比重也位于全省倒数地位。

从开放潜力来看，郑州开放潜力的相对接近度的C 值为0.715，全省最高水平。C 值大于0.2的只有漯河和洛阳两个地区，全省其他地区开放潜力在0.1 左右，整体水平较低，与郑州差距较大。2019 年漯河地区电子商务占GDP 比重达到41.59%位列全省第一。洛阳R&D 经费支出占比为2.46%位列全省第一。漯河、洛阳、郑州教育支出占GDP 比重分别位于全省13-15 位。郑州金融存款余额和本年登记外商企业数远超全省其他地区，这两项指标中洛阳均位列第二。

从政府控制来看，地区规模以上国有控股资产占比越高说明该地区政府对经济的控制度较高，市场经济开放程度不够，焦作和许昌的规模以上国有控股资产占比位于全省中等偏下水平，市场经济开放程度位于全省中上等水平。在开放发展中财政支持程度越小，说明该地区发展不单依靠财政，经济活力更强。许昌、焦作、济源这三个地区财政支持程度最小。结合开放基础来看，这三个地区虽然财政支出程度小，但依靠市场机制的创新驱动能力，依然能获得好的开放基础。

四、对策建议

（一）打造以核心引领，多点多极支撑的开放局面

河南开放型经济发展要继续利用好“一带一路”建设的历史机遇，发挥郑州航空港经济综合实验区、中国（河南）自由贸易试验区、中国（郑州）跨境电子商务综合试验区的作用，主动获取国内外高端资源，提升经济能级，增强辐射带动能力，在更高水平上发展开放型经济。二要转变“一城独大”的资源配置方式，洛阳、漯河、焦作、济源等主要城市结合当地产业、资源、文化等独特的优势，深入挖掘国际化潜力，广泛开展国际合作和交流，参与国际产业分工和竞争、逐渐形成以点带面、由点到极、多极共兴的生动局面。

（二）以国内大循环为主体，促进国际国内双循环

新冠疫情使得全球贸易受到进一步冲击。同时，中美关系摩擦加剧，贸易保护主义在全球范围内抬头，逆全球化风潮迭起。以国内大循环为主体，要把满足国内需求作为发展的出发点和落脚点，并与深化供给侧结构性改革相结合。表3中以济源、三门峡、鹤壁为代表，虽然总体开放程度排全省前几名，但有关内需的国内消费零售总额占GDP 的比重和国内旅游花费指标却在全省位于倒数。各地区加快应产业升级和企业转型步伐，助推国货崛起和品牌升级，推动海外消费回流，培育新型消费，加大社保投入力度，多种手段推动消费内循环，打通国内生产、分配、流通、消费的各个环节，助力国际循环。

（三）全方位多维度打造高质量开放格局

各地政府应继续对标国际最高规格、最高要求的投资贸易标准，继续全力打造市场化、便利化和法治化的营商环境，千方百计吸引优质企业来投资兴业。加强金融支持，为外资企业提供优质的投融资服务。对积极参与“一带一路”建设的民营企业，积极提供公平公正的市场机会，鼓励它们在境外设立经贸合作园区、工业加工区等平台载体，加大力度开拓国际市场。以技术升级推动经济发展的新旧动能转换，完善各城市信息化平台建设，加大力度引进和培养新型复合型人才，实现贸易、信息科技、人才、金融等不同维度开放的渗透融合。