基于人性假设理论的安全行为管理研究

万井江

（华润电力控股有限公司,广东 深圳 518000）

0 引言

根据事故致因理论，造成事故的因素主要包括人（Men）的不安全行为、物（Machine）的不安全状态、管理（Management）的缺陷和不良的环境(Environment），即“3M1E”因素。有关统计资料表明，90%以上的安全生产事故是由人的不安全行为引起的[1]。由此可见，规范作业人员的安全行为对遏制安全生产事故的发生具有极其重要的作用。

1 电力行业人身事故特征分析

2019 年，全国发生电力人身伤亡事故38 起、死亡43 人。人的不安全行为造成25 起事故、死亡24人；物的不安全状态造成7 起事故、死亡13 人；环境因素造成6 起事故、死亡6 人。人的不安全行为造成事故占事故总起数的66%，死亡人数占总死亡人数的56%[2]。

2020 年，全国发生电力人身伤亡事故35 起、死亡44 人。人的不安全行为造成22 起事故、死亡31 人；物的不安全状态造成13 起事故、死亡13 人。人的不安全行为造成事故多发，占事故总起数63%，死亡人数占总死亡人数的70%[3]。

笔者对全国电力行业2019—2020 年发生的人身事故数据进行统计，两年共发生人身伤亡事故73 起、死亡87 人。其中人的不安全行为造成47 起事故、死亡55 人（图1），占比分别达到64.4%、63.2%。国内电力行业因人的不安全行为造成生产安全事故的比例虽然低于90%的比例，但仍是电力行业事故的最主要因素。因此，规范人的安全行为仍是遏制电力生产人身事故的关键。

2 人性假设与安全行为分析

2.1 人性假设理论

正常情况下，作业人员在工作过程中都不愿意发生事故，绝大多数由于人的不安全行为造成事故的原因可以概括为两种类型：

类型一：作业人员掌握了必备的安全技能，避免事故发生的作业流程都在自己认知范围之内，但作业人员在工作过程中心存侥幸不愿意遵守，从而导致事故发生。

类型二：作业人员具有良好的工作意愿，但没有掌握正确的操作技能或出现操作失误，从而导致事故发生。

在企业生产经营过程中，每一项管理政策的制定，必定会以某一种人性与行为的假设作为前提。脱离了这种假设的政策，很难在实际管理工作中有效应用。美国行为科学家道格拉斯·麦克雷戈（Douglas McGregor），提出了企业中两种相互对立人性的假设，即X-Y 理论。

2.2 “X 理论”与安全行为假设

X 理论假设1：一般人对工作具有天生的厌恶，所以只要有可能就会逃避工作[4]。

应用于安全行为的假设：一般作业人员都会对执行严格和繁琐的安全管理制度、操作规程具有厌恶心理，因此作业人员只要有可能就会不认真执行相关要求。

X 理论假设2：由于人们天生具有厌恶工作的本性，所以必须采取指挥、监督和控制的管理方式，以及采取惩罚措施的威胁，才能促使他们向组织确定的目标奋进[4]。

应用于安全行为的假设：由于作业人员具有厌恶安全管理约束的本性，因此必须要对作业人员进行指挥、控制和监督，并采取安全管理的惩罚措施，才能促使作业人员向既定的安全目标努力。

借助拟人化传统中寓意人物“Fortuna”及其演化形态，对比里帕《图像学》中对应的拟人形象设计方案，不难看出：任何一部创作或一项发明，往往都是创作者对前人知识与信息，充分汲取之后的归纳、发覆与创思，里帕也概莫能外。然而，结论易下——里帕的“设计方案”是整合了过往各种文化资源才能够实现的一桩“宏大”工程，论证实难——毕竟我们无法指望16世纪一位徽志书作者像19世纪之后的专业人文学者那样，能够恪守著述引用标准。因此，在作者里帕不能亲自给出寓意形象资料来源的情况下，要想尽可能全面辨析出《图像学》中那些拟人形象的借鉴来源，就需要现代学者更为细致深入地探究和努力。

X 理论假设3：一般人都愿意接受监督，不愿承担责任，胸无大志，安于现状[4]。

应用于安全行为的假设：一般作业人员都愿意接受安全管理的监督，不希望负安全管理的责任，并且不愿意改进现有的工作方式。

2.3 “Y 理论”与安全行为假设

Y 理论假设4：一般人不是天生就厌恶工作。工作中表现自己可以给自己带来满足，人们愿意主动去工作；工作也可以是一种惩罚，人们不愿意工作。这两种情况完全是可以人为进行控制的[4]。

应用于安全行为的假设：作业人员不是对安全管理具有天然的厌恶心理。自愿地遵守安全管理制度，安全地完成每一项工作，可以给自己带来满足感和成就感。这种情况通过人为管理是完全可以实现的。

Y 理论假设5：人为了实现自己承诺的目标，会很自然地进行自我指导和通过自我控制的方式去实现[4]。

应用于安全行为的假设：员工签订了安全生产目标承诺书后，会主动通过自我实现、自我指导的方式，去努力实施。

Y 理论假设6：正常情况下，人不但能学会主动承担并落实责任，而且还会进一步争取责任。逃避责任是后天形成的结果，不是人的本性[4]。

应用于安全行为的假设：正常情况下，员工会主动落实岗位安全职责。逃避安全责任，不是员工的本性。

Y 理论假设7：大多数人可以通过高度的想象力、创造力和聪明才智来解决组织中的各种困难和问题，具有这样能力的人不是少数[4]。

应用于安全行为的假设：大多数员工具有以高度的想象力、创造力和聪明才智来解决安全生产工作难题的能力。

Y 理论假设8：在现阶段企业管理模式下，大部分人的潜力仅仅是发挥了一部分[4]。

应用于安全行为的假设：在现代企业管理模式下，大部分员工在安全生产方面的工作潜能，还有非常大的提升空间和施展空间。

3 安全行为假设与管理研究

3.1 基于X 理论的管理政策

X 理论将人性假设为厌恶工作、逃避工作和逃避责任的理论。因此，在安全管理中需要完善安全监督体制，建立严格的管理制度，促使作业人员的行为符合管理要求。如果作业人员的行为不符合组织要求，则采取严格的惩罚措施。以发电企业为例，常见的基于X 理论假设为基础的安全管理制度和工具，见表1。

表1 以X理论假设为基础的安全制度和工具

3.2 基于Y 理论的管理政策

Y 理论将人性假设为热爱工作、愿意主动承担责任的理论。因此，在安全管理中需要建立促进员工参与管理，提升员工能力的平台和机制。充分尊重员工的价值、全面开发员工的潜能，不断升华员工的心灵，使员工和企业共同成长、共同进步。以发电企业为例，常见的基于Y 理论假设为基础的安全管理制度和机制，见表2。

表2 以Y理论假设为基础的安全制度或机制

3.3 行为激励与控制

通过运用X-Y 理论对人性面的分析，在安全行为管理方面提出了8 项假设，这是制定管理政策或措施的基础。从作业人员角度出发，激励的方法包括外部激励和内部激励两种方式。通过安全行为激励的办法，提升作业人员安全行为的比例，是基本的安全管理方式之一。在安全生产过程中，每个组织或个人在不同时间、不同环境的行为特点C，都可以分布在由X、Y 组成的第一象限内。因此，企业在管理过程中应充分结合本单位员工的总体特点和企业文化，制定符合本单位实际的安全管理政策。

如下列公式：

X 表示“X 理论”的行为；

Y 表示“Y 理论”的行为；

C 表示员工的行为特点集合。

4 结论

1）人性假设理论可以应用于安全管理的行为假设，可以成为制定安全管理政策、建立管理体系的重要参照。

2）应用安全行为假设，可以丰富安全管理的工作机制，并衍生出多种安全行为管理工具。