企业如何做好专利布局

韩园园

(1.唐山三友化工股份有限公司,河北 唐山 063305;2.河北省纯碱碱渣减量与资源化技术创新中心，河北 唐山 063305)

专利是以公开来换取政府机关给予的保护从而在一定期限内禁止他人未经允许而实施其发明创造，好比“矛”和“盾”，既可以保护自己的技术和产品同时创造价值 ，又能用来打击对手的侵权行为。充分利用专利的各项功能，对企业的生产经营具有极大的促进作用。企业在国家和地区政策的支持下，建立了企业专利管理机制包括激励考评制度。专利申请数量逐年增多，但有的企业在专利布局方面还很欠缺，虽然懂得用专利去保护自身的产品或技术，但没有形成系统性的专利保护，没有从“下一盘棋”的全局角度形成“保护网络”去保护自己的“金点子”。

专利的本质是对发明创造的依法保护，具有独占性，这就表明了，一旦你占据了这个位置，别人就无法再来抢这个位置了，这个位置对于你而言，是绝对的，而专利在商业上的应用也是这样的，但是事实是，利益总是驱动着人们勇往直前，为了取代你的位置，甚至站到比你更高的位置，一些人可能会从东南西北前后左右任何一个方向，对你发起进攻，想方设法绕过你的专利技术，从而爬到更高更好的位置，让你防不胜防，那么这个时候，你就需要去做专利规避了。专利申请只能保证你的专利技术在某一个方面是牢牢掌握在你自己的手里的，得到了保护，并不代表你这个位置是牢固的，为了永固自己的地位，提高企业的“作战能力”，就必须采取专利布局。今年的奥运吉祥物冰墩墩的创作很不容易，是14人的创作团队从上万幅手稿中选出现在的形象，用10个月的时间设计修改，就是因为冰墩墩的专利布局相当全面。2019年8月确定最终方案，9月17号正式发布，16号就已经申请了8件外观专利，涉及标志物、贴标标牌，甚至是手机界面，正是组委会的这种全面布局，让冰墩墩的相关权益得到了全方位的保护，没有授权就不能生产销售，所以出现了“一墩难求”，也保证了大家拿到的都是正版的冰墩墩，并且奥委会在国外进行了布局，对商标和版权进行了保护。通过专利布局做到了决胜千里。中国企业在5G技术领域取得的傲人成绩是全世界有目共睹的，6月8日国家知识产权发展研究中心报告中公布5G 标准必要专利共 21 万余件，涉及 4.7 万项专利族(一项专利族包括在不同国家申请并享有共同优先权的多件专利)。其中，中国声明 1.8 万项专利族，排名第一。5G 标准必要专利布局最多的目标国家或地区依次为：美国 4.6 万件、中国 3.9 万件和欧洲 3.1 万件。可以说通过专利布局，中国仍是5G技术最重要的贡献者之一。

那么什么是专利布局呢？专利布局是指企业综合技术、产品、市场、法律等因素，以产品、技术、时间、地域、申请类型等多种维度，有目的有策略有规划的构建专利组合，形成有效专利保护网的过程，为企业的发展提供策略服务。就是策略性、系统性地对好的想法进行保护。在自己的正前方修筑堡垒工事，还要前后左右东西南北通通设置堡垒，以此来对自己实行全方位的保护，使专利布局成为企业参与市场竞争的有力武器。

专利布局是实现专利价值和利益最大化的过程，是企业专利工作的指导思想和重心。建议从以下几点出发，考虑企业如何进行专利布局。

1 基于保护方式进行专利布局

选择技术秘密保护，还是选择专利保护，或者两者结合起来进行保护，企业应结合自身的经营发展情况，从技术、法律、市场等方面综合考虑之后做出选择。对于易通过反向工程破解的创新成果，能够对竞争对手的技术发展路线形成壁垒，或者能够有效防止竞争对手阻碍自身发展的，则应考虑申请专利。技术成果很难被他人采用反向工程的，维权困难的技术、技术成果的核心关键部分，竞争对手能够大致实施相关技术成果，但却无法达到理想的实施效果则适合采用技术秘密由企业采取保密措施加以保护，例如美国可日可乐公司的“可口可乐”饮料配方。

2 基于申请时间进行专利布局

专利布局中进行时间布局也非常关键，一般情况下，一旦决定某技术要申请专利，应及时尽早的申请，避免竞争对手捷足先登。另一种情况是，企业发现有劲敌出现时，可进行专利布局，尽早的抢占市场。但是也不是越早越好，过早可能会给竞争对手暴露自身的技术研发动态，但是如果过晚，错过关键技术点的抢占时机，所以设计专利布局的时间结构也非常重要。

借助时间布局还可以延长核心技术的保护期限。众所周知，从提出技术到最后的产业实现或者产业成熟，技术的具体实施方式、应用场景、支撑材料及关联技术都会有改变，因此在进行专利布局时，可以选择提早进行大量的外围布局，随着产业的推进和竞争对手的研发过程来逐步进行外围布局，从而延长保护期限，让对手毫无可乘之机。

3 基于产业链进行专利布局

从产业链的角度考虑，专利布局时应使权利要求的保护主题尽可能覆盖到产业链中涉及本发明技术的主要参与者的产品或服务，从而在行使专利权时有更多的可选目标。日前中国机构已实现碳化硅全产业链专利布局，形成了较为活跃的知识产权合作网络。

如果专利的权利要求主题只覆盖产业链上游厂商的产品，则该专利对下游的厂商和用户的杀伤力将大打折扣，因为在诉讼中下游厂商和用户可以用合法来源抗辩来免除赔偿责任，或者即使被判定赔偿，赔偿额度也会相对较小。

如果专利的权利要求主题只覆盖下游厂商或用户的产品或服务，则容易出现取证难、管辖地不利、行政查处难、打击不到竞争对手等问题，尤其是对处于产业链上游的专利权人来说，往往会出现上游的竞争对手不侵权、下游客户惹不起的尴尬局面。权利要求的保护主题还应该从侵权举证难易程度、赔偿额度考虑部件、设备、系统、方法等保护主题的必要性。

4 基于技术未来发展趋势进行专利布局

企业应当考虑行业发展趋势和动态，预测在未来有较大应用前景的技术领域，或者根据企业自身阶段已经涉及的领域、自身所处行业的特点和未来阶段可能涉及的领域，时刻监测竞争对手的专利申请情况，详细分析竞争对手的研发方向，透过技术趋势分析预测竞争对手，制定应对措施，在研发重点和路线上进行适应性的调整，占据优势。6月10日华为公布了量子芯片专利，“一种量子芯片和量子计算机”，颇为激动人心。6月30日三星电子宣布开始大规模生产基于3 nm GAA(Gate-all-around，环绕栅极)制程工艺技术的芯片，抢先台积电成为了全球首家量产3 nm的晶圆代工企业，能够凭借抢先量产更先进的制程工艺得到更多的客户。虽然台积电将会在今年下半年量产3 nm工艺，但是其依然是基于FinFET晶体管架构，台积电将会在2 nm制程工艺上才会采用GAA技术，量产时间则将会是在2025年。三星量产3 nm的芯片，而台积电大手笔投入到2 nm芯片的生产中。硅原子的直径只有0.2 nm，当芯片的制程进入到1 nm，就从宏观的物理踏入了微观的量子物理，目前的技术会因隧穿效应而失效，于是各企业将重新回到起点，在量子计算机上展开竞争，全球半导体供应链会重构。华为这项专利的申请，是领先一步布局未来，占领了主动权。

在构建专利防护体系的时候，不仅仅基于某一技术点进行布局，还需要进一步从该技术对系统其他方面产生的影响来展开布局，比如手机滑动解锁进行了专利申请，就应当想到指纹解锁、面部解锁是否全部保护起来，或者在研发的每个阶段申请专利保护，以形成全面覆盖，构建围绕该技术点的整体专利保护网络。大家都知道Zippo打火机、牛仔裤，已经是美国的标志。就拿打火机来说，打火机Zippo的防风技术能够满足在任何恶劣天气下随时点火的需求，单靠一个打火机，从发明之初，不管是材质、防风技术、外观防伪，甚至把现有的儿童锁打火机专利都注册了，经过提前布局专利，打火机企业Zippo现在已经不走低价商业竞争，年利润能达到10亿美金，让我们国内利润极低的打火机企业赔钱。

5 基于不同地域进行专利布局

在企业拥有的市场地域，由于竞争对手暂时还没有生产出与自己有竞争关系的产品，企业尚处于技术控制地位，此时应当以保护性专利布局为主，储备性专利布局为辅。企业的产品扩展到哪里，其专利申请就要布到哪里。在地域布局的专利数量应保持一定的规模，并向重点市场倾斜，同时为了防范竞争对手进行专利渗透，要适当进行一定数量规模的对抗性专利布局。

在竞争对手拥有的市场地域，由于在该地域，竞争对手处于绝对优势的地位，所以企业的布局可以在未来可能出现的产品上进行储备性部署。比如日前可口可乐推出的新款凉茶“夏枯草”，是一款名为“健康工房”的夏枯草凉茶植物饮料，首次布局在中国内地凉茶市场。另外，在该地域难免会遇到竞争对手发起的专利诉讼，因此企业应当提前进行对抗性专利的布局。要注意，因为该地域企业并不是优势方，在专利布局时不用追求数量规模，求质不求量。

在企业和竞争对手共有的市场地域，该地域通常是企业和竞争对手眼里的重点市场，双方的产品就是在这些地域进行激烈的竞争。此时，企业要做的是稳中求进，在保证一定的市场份额的前提下，争取推出下一代产品，同时还应防范竞争对手发起的专利攻击。因此，在该地域专利布局应当多头并进，保护性、储备性和对抗性专利布局同等重要，布局的数量规模和竞争对手保持一定比例，并且在个别领域建立起一定的专利优势。

综上所述，专利布局可以归纳为从四个思考角度切入，专利组合策略布局、企业竞争策略、研发技术策略布局、市场经营策略布局。基本上所有的专利布局离不开这四个方向。其中最重要也最关键的就是企业竞争策略。专利布局思考的层面可小可大，可缩小为专利申请中的权利范围，或是扩大为企业竞争层面，自然其所需要的资源和手段复杂程度也会有所差异。有效的专利布局，难度系数、操作成本和工作体量都是非常大的，可谓是耗人、耗钱、耗时，而且不是一劳永逸，需要不断迭代的，需要建立在专利质量之上，根据企业类型，制定企业特色的专利管理制度，选择适宜的专利布局方法，协助企业将专利价值最大化。