基于NESS模型构建现代建筑产业集群评价体系

刘树青 丁兆均 孙袁奇龙 崔沐凡

（1.南通大学杏林学院， 江苏 启东 226212； 2.江苏苏中建设集团股份有限公司， 江苏 海安 226600）

0 引言

据广发证券发布的《2020年中国装配式建筑内装饰研究报告》测算，2025年我国装配式建筑市场规模有望达18967亿元，2020～2025年行业复合增速或达到20.26%。江苏省建筑产业“三步走”的战略和目标中明确了在2018-2020年推广发展期间产业聚集的预期性目标，2020年形成现代建筑产业集群10个，组建产业联盟5个，龙头骨干企业100个，在示范城市打造一批产业集聚区，重点将南京市江北新城及南通通州湾打造成建筑产业现代化产业集聚高地。现代建筑产业集群，这种新的产业组织形式不仅契合了新常态下建筑产业可持续发展的需求，也有利于提升集群内企业的交互性，深度融合发展，从而提升产业集群的综合竞争优势。因此有必要以现代建筑产业集群为研究对象，剖析现代建筑集群的形成机理，分析集群中核心主体之间的相互影响，研究集群发展的动力，推动我国建筑产业集群高质量发展。

1 现代建筑产业集群的研究现状

1.1 现代建筑产业集群概念

现代建筑产业集群是一个比较新兴的名词，目前国内外学界对此研究较少。在广泛阅读国内外文献的基础上，在建筑产业现代化背景下，本文拟将现代建筑产业集群的定义为：以建筑业新型建造方式为产业链核心，在地理上相对集中，具有竞合关系，以建筑产业现代化龙头企业为核心，相互关联性的生产企业（包括部品部件生产企业、装饰装修成品化生产企业）、服务型企业（包括研发类企业、设计类企业、咨询类企业、部品部件运输企业）、金融机构及其他相关机构（包括政府、建筑行业协会、大学及研究所、智囊团、产业工人培训机构、产业联盟、投资商等）构成的产业空间组织。

1.2 文献述评

通过Web of Science、Engineering Village等多个国外检索平台，只检索到1篇与现代建筑产业集群相关的文献资料。Mottaeva,Asiiat（2016）等通过聚类方法讨论了俄罗斯地区建材行业创新发展的问题，考虑了现代建筑科技进步趋势的行业特点，确定建筑材料产业区域集群发展的意义[1]。国内知网文献检索现代建筑产业集群，相关研究成果也很少，只有少数几篇相关的文献资料。张静晓（2007）基于动力学、经济演化等理论对建筑业的发展机制进行分析，建立了进化的三维模型和动力系统模型，提出建筑产业集群的广义表达[2]。马军杰（2010）等对环同济现代建筑设计产业集群进行分析，将现代设计归纳为创意设计产业，给出集群未来目标和推进措施[3]。黄宏（2012）采用灰色关联模型评价新兴建筑陶瓷产业集群的竞争力，提出有效的保障措施[4]。

产业集群对区域经济发挥着显著的拉动作用，是政府和学术界重点关注的对象。学术界主要聚焦在集群发展模式、集群成熟度、集群演化、集群竞争力、集群创新、集群协同创新、集群学习机制、集群发展战略、集群租金，政策对集群的影响等方面。以装配式建筑为核心的现代建筑产业链属于我国建筑产业转型升级中的一个新兴事物，目前学术界对于“现代建筑产业集群”等概念没有做出一个明确的界定。

2 现代建筑产业集群的形成机理

2.1 现代建筑产业链的组成

传统的建筑企业辐射的产业链上下游企业相对较少，装配式龙头企业可以对接上下游产业链上的若干企业，形成产业集群，带动区域经济发展。目前我国装配式建筑建设模式已经形成了以开发商为龙头的资源整合模式、以施工总承包企业为龙头的施工代建模式、以EPC为龙头的全产业链发展模式等多种发展模式并存态式。与现浇方式相比，装配式建筑的产业链条上的参与方在产业链的上游、中游、下游都发生了显著变化，尤其是在构件工厂化生产、现场化装配以及装配式装修阶段出现了许多新型的参与主体。

2.2 现代建筑产业集群主体间的连接关系

按照装配式建筑生产过程中所需要素的流动分为物料链、知识链、资金链、信息链和人才链。

物料链是指围绕构件生产企业、现场装配式施工企业、装配式装修企业之间的物料来往关系，包括构件的工厂化生产、专业汽车运输、现场吊装、质量检验，装配式装修中的厨卫一体化、集成模块和集成设备的装修运维等业务流程之间物料的流动。

知识链主要是指建筑产业现代化龙头企业、设计院、高校科研院所在装配式建筑设计、施工、装配阶段进行产学研合作创新，共同研发新材料、新技术、新设备，进行知识和技术创造与应用的关系链条。

资金链主要是指建筑产业现代化企业与金融机构、政府之间的资金流向关系，比如政府为建筑产业现代化示范项目提供各种政策和资金的扶持，如容积率的提高，产业创新基金的支持、产业园项目土地出让的优惠等；金融机构为建筑产业现代化龙头企业和采用现代化方式施工的项目提供银行贷款、履约担保等资金支持。企业联盟之间相互开展资金拆借、融资担保，或者成立专项基金支持成员发展等方式，如南通市建筑企业之间创建的鲁班基金。

信息链是指政府、建筑产业现代化企业、高校科研院所、各类咨询和服务机构、软件开发公司等各创新网络节点之间的信息交流与共享。

人才链是指在建筑产业现代化企业之间人才的流动。构件厂管理人员和一线生产工人在不同企业间的流动，装配式建筑施工员在不同项目之间的流动引发了更多的知识溢出和技术扩散。

3 基于NESS模型构建现代建筑产业集群评价体系

在张会新等（2009）的RIS模型（即资源集聚-产业网络-服务体系”的基础上[5]，本文构建基于NESS的现代建筑产业集群模型，即：

（1）N—现代建筑产业集群的基础和前提条件。现代建筑产业集群首先需要地理位置的资源禀赋，预制部品部件体积大，重量重。目前采用货运或水运两种方式，集群良好的基础设施和交通给构件运输创造便利条件。

（2）E—经济网络，现代建筑产业集群的结果和发展目标。现代建筑产业集群的经济规模是整个产业链上各个阶段所有参与的企业共同创造的，在政府大力推行装配式建筑的大背景下，考虑到投入成本和产出之间的关系，当装配式建筑与传统建筑的成本相当达到规模经济时，加入集群的企业会越来越多。

（3）S—社会网络，是经济网络的拓展升级，指现代建筑产业集群的创新环境。现代建筑产业集群内企业之间，企业与高校科研院所之间共同研发新技术体系、新材料，良好的创新环境是现代建筑产业集群快速发展的最大动力。

（4）S—服务体系，是指现代建筑产业发展的配套条件和发展潜力。现代建筑产业集群的发展，离不开政府政策的支持，行业协会、咨询机构等提供的中介服务。在NESS分析的基础上，结合现代建筑产业集群自身的特点，本文构建了现代建筑产业集群评价指标体系，如表1所示。

表1 现代建筑产业集群评价指标体系

4 结束语

在现代建筑产业集群中，因为构件的生产成本和运输成本、当地市场竞争程度、政府支持的政策力度等因素的影响，现代建筑产业集群的网络演化有一定的差异。当前现代建筑产业集群是一个新兴事物，缺乏对集群规模、集群效应等统计数据，仅能从理论上有所探讨。现代建筑产业集群与工程项目的整个生命周期中的八个阶段的各个细分行业也有着紧密的管理，每个细分行业与整个建筑行业都存在着紧密的联系。以装配式构件生产企业、施工企业、开发商为核心主体，各个行业同时发挥作用，最终决定了建筑产品的完成以及整个产业集群组织的涌现。在建造模式不断创新的未来，产业集群必将发挥更重要的作用。