档案治理现代化的表征与进路

赵杰

摘  要：档案治理现代化是一个动态演进的过程，包括档案治理体系、档案治理能力、档案治理制度、档案治理机制、档案治理工具等的现代化，其表征可以概括为：在理念维度，突出档案治理的公共价值;在制度维度，注重档案治理的法治化与制度化建设;在行为维度，促进档案治理的协同化与社会化发展;在方法维度，强化档案治理的宏观管理与法治监督。为了全面推进档案治理现代化，应在政治上坚持党的领导，在制度上推进档案制度建设，在管理上强化档案依法治理，在策略上促进档案合作治理，在服务上注重档案公共服务。

关键词：档案治理;档案治理法治化;档案治理现代化

Abstract： The modernization of Archives governance is a dynamic evolution process， including the modernization of Archives governance system， Archives governance capacity， Archives governance disciplines， Archives governance mechanism， Archives governance tools and so on. The characterization can be summarized as follows： in the conceptual dimension， highlighting the public value of Archives governance; in the institutional dimension， pay attention to the legalization and institutionalization of Archives governance; in the behavioural dimension， promote the collaborative and social development of Archives governance; in the methodology dimension， strengthen the macro-management and legal supervision of Archives governance. In order to comprehensively promote the modernization of Archives governance， the organisations should adhere to the leadership of CPC in politics， promote the construction of Archives system in system， strengthen the rule of law in management， promote Archives cooperative governance in strategy， and pay attention to Archives public service in service.

Keywords：  Archives governance; Archives management; Legalization of archives governance; Archives governance modernization

1 引言

國家治理现代化是一个体系性的结构，表现为宏大的治理体系和治理能力系统，涵盖政府治理、社会治理、政党治理、文化治理等众多领域[1]。档案工作作为党和国家工作中不可缺少的基础性工作，应通过推进档案事业管理的发展与转型，探索档案治理现代化的方向和路径，从而适应国家治理现代化的发展战略。

相关学者从档案治理体系和档案治理能力现代化的视角理解档案治理现代化，并认为档案治理体系现代化是一种从“档案管理”的传统形态向“档案治理”的现代形态不断变迁的过程;档案治理能力现代化是档案治理整个过程所具备的能力的现代化[2]。但也应该看到，档案治理作为一项系统性工程，其现代化进程不仅表现在档案治理体系的现代化和档案治理能力现代化两个方面，还包括档案治理制度、档案治理机制、档案治理工具等的现代化。为此，清晰认识档案治理现代化的现实表征，是有效推进档案治理现代化的重要前提。因此，有必要在明确档案治理现代化实质表征的基础上，探索档案治理现代化的实践进路，为档案治理现代化的实现提供理论参考。

2 档案治理现代化的表征

档案治理是治理理论在档案领域的应用，强调档案部门、社会组织、市场和公民协同共治，是档案事业发展转型的新方向。相较于传统的档案事业管理，档案治理在治理理念、治理机制等方面呈现出一些新的特征。围绕档案治理这一新的命题，金波[3]等分别从理念维度、制度维度、行为维度、方法维度展开了论述，这为我们认识档案治理现代化的表征提供了分析的切入点。在梳理分析相关政策与研究文献的基础上，可以将档案治理现代化的表征概括为：在理念维度，突出档案治理的公共价值;在制度维度，注重档案治理的法治化与制度化建设;在行为维度，促进档案治理的协同化与社会化发展;在方法维度，强化档案治理的宏观管理与法治监督。

2.1 理念维度：突出档案治理的公共价值。档案治理的公共价值在档案治理实践中，表现为档案事务参与的民主化和档案服务的公共取向。在服务国家治理现代化的整体框架内，主动地将档案工作融入公共服务体系之中，并在服务国家治理现代化的整体框架内，不断扩展档案服务的对象、拓展档案服务的范围、转变档案服务的重点。[4]

2.2 制度维度：注重档案治理的法治化与制度化建设。中国共产党十九届四中全会要求“构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系，加强系统治理、依法治理，把我国制度优势更好转化为国家治理效能”，明确了制度建设在国家治理现代化中的重要地位。[5]档案治理作为国家治理的子系统，同样面临着制度建设与制度现代化的问题。《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》要求通过“形成较为完整的档案法规标准、高效的档案法治实施、严密的档案法治监督……的档案法治体系”，实现档案治理法治化。为此，加强档案治理的制度化与法治化建设，为档案治理的有效实施提供良好的法治环境，就成为档案治理现代化的重要特征。

2.3 行为维度：促进档案治理的协同化与社会化发展。从我国档案治理的实践以及现实国情来看，档案治理的多元主体是客观存在的，只是不同主体在档案治理中的地位与作用正在发生新的变化，并促使档案治理沿着协同化与社会化的方向发展。从理论层面来看，档案学者对“档案治理是基于多元主体协同合作的治理”的观点已经达成共识。从实践层面来看，按照中国共产党“打造共建共治共享社会治理格局”的要求，规范并支持社会力量参与档案事务，已经成为档案事业发展的政策遵循和重要方向。在理论与实践的双重作用下，通过变革档案治理模式、完善档案治理结构、优化档案治理运行机制，促进档案治理的协同化与社会化发展，是档案治理现代化在行为维度上的基本特征。

2.4 方法维度：强化档案治理的宏观管理与法治监督。档案治理现代化意味着传统的档案模式将转型为依法治档、协作共赢的新模式。根据《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案法（修订草案）》的相关规定来看，“档案行政管理部门依法对机关、团体、企业事业单位和其他组织执行档案法律、行政法规的情况进行检查”，这就赋予了档案行政管理部门在档案治理中统筹规划与监督管理的职能。因此，在档案治理现代化进程中，更多地采用法律手段、行政手段等对档案治理各环节的运行状况进行宏观管理，是档案治理现代化在方法维度的重要表征。

3 档案治理现代化的进路

档案治理现代化的实现离不开正确的政治遵循、坚实的制度支撑、高效的法治实施、科学的策略选择与充分的价值实现。[6]这就要求在推进档案治理现代化过程中，应在政治上坚持党的领导，在制度上推进档案制度建设，在管理上强化档案依法治理，在策略上促进档案合作治理，在服务上注重档案公共服务。

3.1 在政治上，坚持党的领导。中国共产党提出国家治理现代化的命题，保证国家治理现代化的推进方向，档案治理现代化的实现必须坚持党的领导，在政治上行动上始终同以习近平为核心的党中央保持高度一致。坚持以改革开放为动力，聚焦有效服务国家治理体系和治理能力现代化、加快推进档案治理体系和治理能力现代化。[7]在党和国家机构改革的大背景下，本次档案机构改革，体现出党的全面领导的政治效应制度逻辑，有着强化了档案工作的政治属性的功能，[8]这进一步彰显了档案治理现代化进程中坚持党的领导的重要性和必要性。

3.2 在制度上，推进档案制度建设。档案制度对档案治理主客体的发展目标具有很强的规范性。推进档案治理现代化关键是要在档案制度的宏观框架内，把为党管档、为民服务的价值追求贯彻到档案治理的实践工作中。[9]但是，档案制度在运行过程中存在档案制度权威不足、意识淡薄、监督不严格、落实不到位等问题，致使档案制度的作用未能充分发挥。在此背景下，亟待构建与档案治理现代化相适应的现代档案制度体系，从而将档案治理纳入制度化的发展轨道。

3.3 在管理上，强化档案依法治理。全面依法治国“是中国特色社会主义的本质要求和重要保障”“是国家治理的一场深刻革命”。档案部门必须坚持把依法治理作为档案治理的基本方略，不断提高档案治理能力和治理水平。在此背景下，国家权力机关与档案行政管理部门通过档案立法、档案执法等具体活动，为档案治理现代化营造良好的法治环境，符合法治国家建设的战略需要和依法治档的客观要求。[10]

3.4 在策略上，促进档案合作治理。推进档案治理现代化，面临着如何有效回应社会关切、保障公共利益的问题。这就要求跳出传统档案事业管理理论关于档案权力主体和管理主体单一化的认识窠臼，改造单极化的治理结构，将公共部门、社会公众等纳入档案合作治理的范畴。采用档案合作治理的新策略，有助于突破权威型管理模式的弊端，从而更有效地满足社会诉求、发挥社会力量，推进档案治理现代化的实现。

3.5 在服务上，注重档案公共服务。从档案治理与国家治理的关系来看，档案治理是国家治理的有机组成部分，档案治理现代化肩负着服务国家治理现代化的重任。因此，推进档案治理现代化，必须注重档案公共价值的发挥与档案公共服务能力的提升。这就要求建立档案信息资源整合共享机制，更好地为建设法治国家、促进社會公平正义、提供公共文化服务，以及保护与传承国家记忆、社会记忆、集体记忆和个人记忆等提供服务，从而提高档案服务工作的效率和社会服务的效益，实现档案治理现代化与国家治理、政府治理和社会治理现代化有效融合。

参考文献：

[1]许耀桐.习近平的国家治理现代化思想论析[J].上海行政学院学报，2014（04）：17-22.

[2]徐拥军，熊文景.档案治理现代化：理论内涵、价值追求和实践路径[J].档案学研究，2019（06）：12-18.

[3]金波，晏秦.从档案管理走向档案治理[J].档案学研究，2019（01）：46-55.

[4][5]徐拥军，熊文景.用“档案之制”筑牢“档案之治”[J].中国档案，2020（01）：72-73.

[6]人民论坛编辑部.改革开放的政治逻辑[J].人民论坛，2018（28）：10-11.

[7]李明华.在全国档案工作暨表彰先进会议上的讲话[J].中国档案，2020（01）：26-33.

[8][10]傅荣校.当前档案机构改革若干问题探讨[J].档案学通讯，2020（01）：63-69.

[9]季燕霞.回应型政治：现代国家治理的运行特质[J].江苏社会科学，2015（03）：133-139.

（作者单位：郑州大学第五附属医院 来稿日期：2021-10-20）