高速公路PPP项目合同风险管理模式探讨

邵多帅

（中交二公局东萌工程有限公司，陕西 西安 710119）

当下我国高速公路发展速度越来越快，尤其是在PPP项目建设模式应用下，更是明显加快了高速公路项目建设速度以及建设水平，受到了高度重视。虽然高速公路PPP项目建设模式的应用确实具备明显优势，但是同样也存在着较高的管理难度，尤其是面临着项目建设过程中存在的大量风险因素，更是给管理人员提出了较大挑战。为了优化高速公路PPP项目风险管理效果，注重从合同管理入手极为必要，利用恰当适宜的合同管理方式能够实现很多风险因素的防范，具备较高研究价值。

1 高速公路PPP项目概述

高速公路PPP项目是采取政府部门和私人企业合作的方式进行高速公路项目建设。具体到高速公路项目建设中，因为该类项目的规模往往较大，项目投资金额较高，如果仅仅依托政府部门自身的努力，很难推进高速公路系统的快速发展，积极引入运用PPP模式也就极为必要。PPP模式在高速公路项目中的运用可以恰当引入社会资本，为项目建设提供更强助力，弥补原有高速公路项目建设中仅仅依托政府部门产生的较大阻力。

高速公路PPP项目在建设过程中要求维系政府部门和社会资本之间的伙伴关系，促使两者能够有序参与项目建设，进而在充分利用资源的基础上，实现对于高速公路项目的优化建设。在高速公路PPP项目建设过程中，风险分担是比较关键的原则和手段，要求政府部门和社会资本能够根据自身参与需求，合理承担项目建设过程中面临的风险。当然，为了更好促使双方在风险分担以及防范方面取得理想效果，合同管理成为不容忽视的关键手段，借助于合同提前针对各个常见风险予以防范应对，同时约定好双方分担风险的方式，最终才能够更好营造理想的建设条件，避免在后续高速公路PPP项目建设中出现较多的矛盾和纠纷问题，同时有助于体现理想经济效益，避免造成严重的经济损失。

2 高速公路PPP项目合同风险管理要点

2.1 系统性风险管理

基于高速公路PPP项目中系统性风险的构成来看，首先应该积极关注政策风险，针对因为政策变动或者是公众反对带来的项目风险因素予以积极分析，进而采取合同签订的方式予以防范，比如在因为政策变动导致高速公路项目难以实施时，则应该按照合同规定进行索赔补偿，合理运行退出机制。其次，法律风险同样也需要借助于合同管理予以防范，针对高速公路PPP项目建设过程中出现的法律变更风险以及合同文件冲突风险问题，要求合同管理人员能够在合同中予以明确约定，对于因为法律风险带来的损失分担机制予以明确，进而形成双方利益保障效果；针对合同文件自身同样也需要严格把关，除了要使用合同示范文本，还应该予以详细评审优化，避免应用不合理的合同文件增加相应风险。另外，针对高速公路PPP项目建设过程中面临的利率税率风险，同样也需要在合同中予以积极关注，比如针对项目建设中出现的通货膨胀以及利率变动问题，都需要借助于合同予以约定，运用恰当适宜的调价机制，保障自身利益。当然，针对高速公路PPP项目建设过程中遇到的各种不可抗力，同样也需要在合同中予以明确，策划好适宜合理的应对方案。

2.2 前期风险管理

在前期风险管理中，无论是土地获取风险、项目审批风险，还是项目规划风险，往往都存在着一定程度上的不确定性，应该借助于合同文件予以约定，避免由此出现纠纷问题，切实保障自身利益。比如针对因为土地获取延误或者是项目审批延迟带来的高速公路PPP项目施工延期问题，相应损失承担应该在合同中予以约定，要求由政府方面予以承担，避免社会资本在该方面蒙受损失。另外，在高速公路PPP项目前期准备工作中，融资同样也是比较关键的工作任务，一旦出现融资不到位现象，同样也会影响到高速公路PPP项目的有序建设，要求在合同中予以明确，规定融资不到位风险应该由项目公司承担，并且设定好弥补方案，避免对高速公路PPP项目建设带来更大影响。

2.3 设计风险管理

高速公路PPP项目建设中的设计环节同样不容忽视，而伴随着高速公路项目的复杂性提升，相应设计风险因素往往更为繁杂，给后续项目建设带来的影响和危害性更高，要求从多个角度入手予以有效防范。从合同管理角度来看，针对高速公路PPP项目中存在的设计风险予以管理应该重点考虑到勘察以及设计不当带来的危害，进而针对这些危害在合同中予以明确，确定好相应风险的责任方，进而可以根据相关问题来追回损失。一般而言，如果是因为项目公司提供的资料信息不够准确，造成设计方案不够合理可行，由此形成的损失应该由项目公司承担；但是如果因为设计单位方面的问题影响到设计方案的可行性，则需要将相应损失转嫁给设计单位，要求设计单位能够承担相应责任，能够在合同中予以约定。

2.4 施工风险管理

针对高速公路PPP项目施工中出现的造价超预算问题，除了要求在具体施工过程中予以造价动态把关外，还需要借助于合同进行责任明确，根据导致造价超预算的成因，明确需要承担责任的主体，进而将该方面损失交由相应主体承担。比如因为施工单位自身工作效率低下或者施工技术滞后带来的造价超预算问题，则需要由其承担相应损失，可以借助于合同向其索赔。针对高速公路PPP项目施工建设过程中出现的工期延误风险，同样也需要在全过程实时把关控制的基础上，借助于合同约定好奖惩机制，对于超出时限的行为予以惩罚，由此发挥出合同文件的约束力，提升项目建设的积极性，一旦因为工期延误带来其他损失，也可以依托合同进行索赔处理。针对高速公路PPP项目施工过程中出现的安全事故，同样也需要借助于合同予以优化应对，提前明确好安全风险责任承担主体，在后续明确事故原因后，利用合同相关条款予以索赔。如果是因为不可抗力带来的安全事故，则可以根据合同中的相关保险条款予以应对，将相应损失交由保险公司承担。

2.5 运营、移交风险管理

因为高速公路项目的特殊性，运营管理同样也面临较高难度和压力，容易出现运营风险，比如运营成本失控以及运营方式不当等，都很可能给高速公路PPP项目带来不利影响，甚至还会产生恶劣的社会影响。基于此，在合同管理中应该予以积极关注，提前利用合同约定好运营方式和时间段，进而对于运营方提出明确限定，避免运营过程中可能出现的严重混乱局面。当然，在运营过程中，合同还应该赋予政府方必要的监管权力，要求政府方可以实时监督运营过程，对于其中存在的风险予以及时指出，确保运营规范合理，由此规避更大损失。在高速公路PPP项目达到运营期限后，移交工作同样也应该优化管控，对于移交过程中出现的各类风险予以明确，借助于合同进行恰当约定，保障移交工作可以合法合规进行。针对高速公路PPP项目可能出现的提前移交风险，则需要在合同中约定好应对方式，由此避免社会资本因此出现的严重损失。合同中还需要规定好项目移交的各方面要求，明确移交条件以及需要准备的资料，按规定切实做好移交项目资产验收工作，避免因为移交不充分和不完整，在后续遗留较多风险隐患。

3 高速公路PPP项目合同风险管理优化策略

3.1 健全法律法规

虽然我国目前PPP项目建设模式的应用越来越成熟，但是围绕着该项目的相关法律规范依然存在着一些不足和缺陷，并不能够较好实现对于最终整体建设过程的优化控制，尤其是在合同管理等相对难度较大的工作中，更是往往存在一些漏洞，要求在未来予以逐步弥补完善，以求更好提升相应法律法规的普适性和实用性。未来为了更好推进高速公路PPP项目的优化落实，往往还需要注重切实做好该类项目的整体立法工作，以便促使项目建设环境更为理想，可以在吸取国外先进经验的基础上，结合我国PPP项目建设的实际状况，优化完善整体法律规范，进而更好提升其参考价值。当然，具体到高速公路PPP项目合同管理中，相关法律规范的完善同样不容忽视，尤其是针对当前《中华人民共和国民法典（合同编）》在该方面存在的空缺，更是需要结合实际状况予以及时弥补，以便确保高速公路PPP项目中的合同管理工作同样也可以依托该法律予以优化落实。

3.2 注重信息互通

高速公路PPP项目合同风险管理要求得到较为全面详尽的信息资料支持，一旦在合同签订或者是履约过程中存在信息不对称现象，则很可能酿成严重的风险和损失。这也就需要在高速公路PPP项目合同风险管理中积极做好信息互通工作，确保高速公路PPP项目的各个参与方都能够及时共享信息资料，以便更好实现合同的优化管控，避免在合同风险管理中出现较为严重的偏差问题。未来高速公路PPP项目建设中应该积极推进信息化建设，注重构建共享数据库，要求各个参与方能够及时进行数据信息资料的共享，如此也就可以促使合同管理更为准确可靠，同时有助于形成全透明监督效果。

3.3 注重全过程管理

在高速公路PPP项目合同风险管理中，管理人员还应该高度关注该项工作的全过程性，确保合同管理工作能够伴随着高速公路PPP项目全过程动态跟进，对于各个环节中可能存在的风险因素予以实时把关，由此更好提升风险防范效果。基于合同风险管理在高速公路PPP项目中的全过程践行来看，除了要重点关注于上述各个项目建设环节的全面把关外，往往还需要重点考虑到合同的形成以及履约的全过程，要求促使合同文件能够发挥出较为理想的应用价值，规避合同应用不当带来的风险管理隐患。在合同形成环节中，合同风险管理工作的开展应该致力于确保合同签订的规范性和准确度，要求运用标准合同模板，确保其符合各项规范要求，避免因为随意选用或者删改合同，造成相应合同难以在后续得到可靠运用执行。在合同签订后的履约阶段，管理人员同样也应该密切结合合同文件的各项规定予以执行，尤其是在出现异常状况以及矛盾时，更是需要参考合同予以履约，发挥出合同文件的应有作用价值，对于各个风险因素也应该实时动态把关，避免仅仅将合同文件存档保管。在高速公路PPP项目建设完成后，同样也可以结合合同文件分析项目建设过程中是否存在偏差问题，依托合同文件来挽回不必要的损失。

3.4 注重专业团队建设

高速公路PPP项目合同风险管理的难度相对较大，为了优化管控效果，从人员配置方面着手同样不容忽视，要求切实做好专业团队建设工作，进而依托强大的智力支持，促使合同风险管理的作用价值可以发挥到最大。基于此，未来高速公路PPP项目应该储备专业的合同管理人员，构建恰当适宜的合同管理组织机构，要求其能够全过程参与整个高速公路PPP项目建设全过程，可以立足于自身合同管理角度，分析评估项目建设过程中存在的风险因素，进而予以优化控制，解决人员干扰因素带来的问题。

4 结束语

高速公路PPP项目建设难度较高，存在着较多的风险隐患，依托合同管理予以优化控制极为必要。在高速公路PPP项目合同风险管理中，管理人员应该注重从各个环节入手，分析常见风险隐患，进而利用合同管理手段予以防控，确保相应损失可以得到有效处理，由此增强高速公路PPP项目建设的有序性。