基于FAHP法的水管单位安全生产标准化建设成效评价分析

王 伟，朱延琴，沈朝晖

(1.南水北调江苏项目管理有限公司,南京 210019； 2.南京航空航天大学 经济与管理学院,南京 211106； 3.南水北调东线江苏水源有限责任公司,南京 210019)

0 引 言

水利工程担负着防汛抗旱、供水和发电等重要任务，是重要基础设施之一。从古至今，兴水利、除水害历来是治国安邦的大事。目前，我国已建成江河堤防30×104km，各类水库数量从新中国成立前的1 200多座，增加至98 000多座，南北调配、东西互济的水资源配置格局逐步形成，一大批水利重点工程建成并发挥效益。“安全和发展是一体之两翼、驱动之双轮”，水利工程的安全运行，不仅关系着社会经济发展，也关系国民生命财产安全。水利工程管理单位(以下简称“水管单位”)在处理好水与经济社会发展的关系、与生态系统中其他要素的关系的基础上，统筹发展和安全是贯彻总体国家安全观的重要要求，其中安全生产标准化是水管单位落实安全生产主体责任、提升本质安全水平的重要途径。因此，水管单位开展标准化体系建设是“水利工程补短板、水利行业强监管”新时期水利发展总基调的必然要求，是强化安全基础建设的关键所在，更是我国经济高质量持续健康发展的强力保障。

水管单位安全生产达标创建工作涉及多个方面。如余春海从监理单位人员配置、质量目标管理、管理控制程序3个方面，建立包括目标层、准则层与指标层的水利工程监理质量管理与控制评估指标体系，并以等间距法为依据，对指标等级进行合理划分[1]。王伟等基于水利工程参建单位的管理特点，分析安全管理的影响因素，建立包含项目法人、监理单位、施工单位等4层结构的水利工程安全管理指数体系，制定了百分评分机制，并引入趋势性评价指标和偏离性评价指标[2]。蒋雯等在水管单位安全生产标准化创建过程中存在问题的原因分析基础上，以《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准》为依据，指出安全生产设施设备与作业安全是水利工程管理单位安全生产标准化创建工作的重点内容，并提出相应的解决措施[3]。周根富等基于危险源风险、隐患风险和事故风险的要素分析，建立了安全生产状况评价指标体系，并提出总风险度计算方法[4]。冯淑琳等以高邮市为研究对象，结合区域流域水资源、水生态、水环境和水资源管理，构建了水利现代化评价体系，采用层次分析法确定各级指标中的关键因素，分析评价水利现代化水平[5]。刘飞鹏等从组织架构、管理费用、技术水平、绩效考核等方面，建立了水利工程管理指标体系，并采用层次分析法对传统与现代两种管理模式效果进行定量评价分析[6]。但是，目前关于水管单位安全生产标准化体系研究相对较少。开展标准化建设成效研究，建立水管单位安全生产标准化建设指标体系，分析达标建设各阶段的重点工作，总结标准化建设经验，对于促进水管单位安全生产保障水平全面提高具有重要的作用和意义。

1 建设成效评价指标体系

1.1 安全生产标准化建设内容

水管单位安全生产标准化建设就是采用科学的方法或手段，建立健全符合单位安全生产实际的、覆盖单位各层级及岗位的安全生产责任制，建立风险分级管控和隐患排查治理的双重预防机制，建立各安全生产环节符合法律法规要求的一系列标准、规定，促进作业人员的行为规范、设备设施的本质安全、工作环境的稳定和谐，不断加强安全生产合规性建设。根据《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准》，标准化建设内容包含目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进等8个方面。其中，现场管理(470分)、安全风险管控及隐患排查治理(140分)、目标职责(130分)3项赋分值较大。

目标职责是安全生产管理工作的重要基础，安全目标管理是否合理、目标考核是否落实、组织架构是否完善和岗位职责是否明晰，直接影响安全标准化建设效果；现场管理和安全风险管控及隐患排查治理是安全生产管理工作的核心任务，涉及现场构造物、设备设施的日常养护管理，现场作业环节的监护管理，危险源辨识及分类差异性动态管理和隐患问题的排查及闭合管理等多方面。但是标准化建设各阶段工作内容随着创建进程有所变化，如初期阶段主要工作包括组建创建工作小组，制定建设实施方案、工作计划，全员动员及标准化评审要求的宣贯培训，开展标准化建设初始评估、梳理各项管理工作不足，完善组织机构、制度体系，明确安全管理目标；中期阶段主要工作包括建设工作的推进，完善现场管理，完善风险管理、应急管理体系，定期开展督查与持续改进；终期阶段主要工作包括单位自评，完善现场内外业管理，迎接外部评审。

1.2 构建指标体系

标准化建设成效评价是对水管单位安全生产达标创建状况的综合评估，着重关注本质安全管理、长效安全管理的成熟度，因此指标体系的选择不仅要考虑人员、设备、环境、管理等影响因素，还要考虑水利行业安全生产管理及相关法律法规的要求，能够真实反映水管单位动态落实安全生产标准化的执行情况,评价标准化建设对安全生产管理水平的促进效果[7]。

依据系统性、科学性、代表性的体系构建原则，结合《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准》要求和建设内容，本文构建3个层级的标准化建设成效评价指标体系。第一层级为目标层，即水管单位安全生产标准化建设成效综合评价(A)；第二层级为评价层，属于评价类别指标，由基础管理(B1)、人员管理(B2)、现场管理(B3)、环境管理(B4)和应急管理(B5)5个方面组成；第三层级为分析层，即构成评价类别的若干评价项目指标，共计22项目。见图1。

图1 安全生产标准化建设成效评价指标体系

图1中，基础管理(B1)是安全生产标准化建设的基础环节，具体包括5项评价项目指标。机构和职责(C11)：评价水管单位安全生产委会会建立及会议开展情况，安全管理机构及人员配置情况，安全生产责任制的落实及考核情况；规章制度(C12)：评价水管单位安全生产规章制度建设的全面性、适用性；安全生产投入(C13)：评价水管单位安全生产投入资金保障情况，安全生产费用使用计划的制定及实施情况，安全生产费用台账的建立及检查情况；绩效评定(C14)：评价水管单位各项安全生产制度措施的适应性、充分性和有效性，安全生产工作目标、各项指标的完成情况；持续改进(C15)：综合评价水管单位在一定时期内标准化管理体系建设及运行情况，对发现的问题和需要改进方面的整改情况，安全生产管理水平的提升情况。其余评价类别指标对应的各项评价项目指标见图1，不再一一赘述。

2 FAHP综合评价法

根据图1所示的指标体系对水管单位标准化建设成效进行分析评价，涉及多个相关因素，其求解过程属于多因素、多层次决策的综合评判问题。模糊综合评价法(Fuzzy comprehensive evaluation method)是一种模糊数学方法，具有数学模型清晰、计算简单等特点，基于模糊变换原理和最大隶属度原则，能够适用于多因素、多层次的非确定性问题评判。该方法的计算流程包括建立模糊评价指标集合、确定模糊评价术语集、确定评价指标权重集、构建模糊隶属矩阵和多级模糊运算。

2.1 确定模糊评价术语集

根据图1，模糊评价对象为目标层的水管单位安全生产标准化建设成效，一级模糊评价指标集对应评价层，即

Ui={U1,…,Un}(i=1,…,n)

(1)

二级模糊评价指标集对应分析层，即

Uij={U11,…,Unm}(j=1,…,m)

(2)

式中：Uij为评价类别指标Ui所包含的m项评价项目指标。

由于各项评价指标的评价作用不同，形成不同的模糊评价等级，术语集就是对每项评价指标的模糊结果的反映。结合标准化建设成效评价特点和已有文献的研究成果，本文将模糊评价术语集V划分为优秀(V1)、良好(V2)、一般(V3)、较差(V4)、差(V5)5个等级，具体见表1。

表1 模糊评价术语集等级划分

2.2 确定评价指标权重集

评价指标权重的确定方法一般采用频率统计法或层次分析法(Analytic hierarchy process method)。为了减少决策者的主观性，尽量使权重结果符合实际，本文采用层次分析法确定评价指标权重。基于1-9标度法，以目标层指标(A)作为比较准则，对评价层中评价类别指标(Bi)的两两相对重要性进行判断，再以评价类别指标(Bi)作为比较准则，对其在分析层对应的评价项目指标(Cij)的两两相对重要性进行判断，依次得到判断矩阵B、Ci。指标权重的计算过程归结为判断矩阵的特征值和特征向量的求解问题，即

BW=λmaxW

(3)

(4)

式中：λmax为判断矩阵B的最大特征值；W为λmax对应的正规化特征向量；Wi为评价层中评价类别指标(Bi)对应的权重。

假设评价层中评价类别指标(Bi)对应的权重分别为w1,w2,…,wn，Bi对应的分析层中评价项目指标Ci1,Ci2,…,Cim的权重为wi1,wi2,…,wim，则应满足下式：

(5)

为了验证指标权重的计算结果可靠、有效，引入一致性指标CI、平均随机一致性指标RI和一致性比例CR，即[8-9]：

(6)

(7)

式中RI取值由判断矩阵的阶数确定。若CI

2.3 构建模糊隶属矩阵

以评价层中一级模糊评价指标Ui作为评判对象，结合表1所示的模糊评价术语集V，确定该指标对应各术语等级Vj的隶属度rij，可得该指标的模糊评价集，即：

Ri=(ri1,ri2,…,rik)

(8)

式中:隶属度rij在[0,1]范围内取值。若对于术语等级Vj，隶属度rij越接近数值1，则表明指标Ui属于Vj的程度越高;反之，则表明指标Ui属于Vj的程度越低。依次完成对评价层中各指标的评价，可构成一个由n行k列的模糊隶属矩阵R。

分析层的模糊隶属矩阵R′构建过程与评价层一致。隶属度采用如下形式：

(9)

(10)

(11)

式中：zj与模糊评价术语集Vi对应，取各评价等级区域的中间值，即Z=(95,85,75,65,30)。

2.4 多级模糊运算

(12)

同理，对评价层进行一级模糊评判，模糊隶属矩阵Ri与其对应的权重Wi进行模糊合成运算，得到目标层对应的建设成效总评价值S，根据最大隶属度原则可确定指标体系的总体综合评价术语等级[10-11]。

S=Wi·Ri(i=1,2,…,n)

(13)

3 应用实例

某水管单位为提升本质安全水平，逐级落实安全生产责任，为水利高质量发展保驾护航，于2019年启动了水利安全生产标准化一级单位创建工作。基于FAHP法，对该单位各阶段的标准化建设重点工作及建设成效分析如下。

3.1 各建设阶段重点工作

见表2-表5。

表2 初期阶段评价层各指标权重

表3 中期阶段评价层各指标权重

表4 终期阶段评价层各指标权重

表5 终期阶段分析层各指标的总排序及综合重

根据表2-表5可知，各指标权重的确定结果均满足一致性检验要求，表明计算结果有效、合理。对于标准化建设初期阶段，基础管理B1的权重值最大0.490，是水管单位的重点工作。其中，机构和职责C11、规章制度C12、全员参与C21、操作规程C32的综合权重值最大，依次为0.248、0.127、0.118、0.080，是该阶段建设成效的主要影响因素。因此，该水管单位在标准化建设初期建立了创建小组，制定了实施方案，通过全员动员培训，使每位员工熟悉、掌握标准化评审要求和具体建设内容，部署工作安排、明确各岗位的建设职责。同时，该单位加强与其他水管单位的交流，学习标准化达标建设经验，取长补短，全面梳理并完善组织机构、制度体系。

对于标准化建设中期阶段，现场管理B3的权重值最大0.461，是水管单位的重点工作。其中，操作规程C32、隐患排查治理C33、应急处置C52、职业健康C42的综合权重值最大，依次为0.227、0.108、0.089、0.080，是该阶段建设成效的主要影响因素。因此，该单位在完善操作规程的基础上，制定隐患排查方案和排查清单，明确各类检查的工作要求，加强风险分级管控和应急体系的完善，将安全管理工作的保障关口前移，并定期开展标准化建设工作成效的督查，做到查缺补漏，加强安全生产闭合管理，确保建设工作的稳定开展和持续改进。

对于标准化建设终期阶段，环境管理B4、人员管理B2的权重值较大，为0.372和0.288，是水管单位的重点工作。其中，警示标志C44、作业人员教育培训C23、职业健康C42的综合权重值最大，依次为0.182、0.137、0.086，是该阶段建设成效的主要影响因素。因此，该单位依据最新安全管理要求和危险源辨识结果，全面梳理已有的警示标志，做到现场警示标志的设置简单明了、合理合规。为了确保职业防护工作具有针对性，该单位聘请相关资质单位梳理现场工作环境的职业病危害因素，及时开展职业健康体检，并建立“一人一档”的职业健康档案。通过定期开展教育培训，该单位不断提升作业人员的专业技能水平，加强本质安全管理。

3.2 建设成效评价分析

见表6-表7。

表6 评价层各指标的模糊隶属矩阵

表7 目标层和评价层中各指标的评价分

根据表6-表7可知，基础管理B1、环境管理B4、应急管理B5的V1隶属度大于V2，人员管理B2的V1隶属度略低于V2，现场管理B3的V1隶属度小于V2，各项指标均未涉及V3～V5，评价分均大于87。从标准化达标创建以来，该水管单位的全体员工认真贯彻标准化建设实施方案，加强各阶段重点工作的推进，做到“以点带面”、“从易到难”，完善了岗位主体责任、制度体系、风险分级管控及应急管理体系、教育培训体系，先后发布标准化建设指导手册、“1+10+35”安全生产管理制度、操作规程、风险评估报告、隐患排查方案及清单、日常管理台账工作指南等，为标准化建设工作推进提供依据和保障，实现标准化管理的全覆盖，因此基础管理B1和应急管理B5的评价分最高，达到93.13、94.72。根据单位自评结果，该单位存在隐患排查信息化模块的内容显示不全面、少量的培训记录签字不全、现场警示标志设置不全面及构造物的少量表面裂缝未及时处理等问题，导致人员管理B2、现场管理B3的评价分为89.91、87.56，属于“良好”评价术语等级，随后该单位制定了明晰的整改措施，做到标准化建设问题的闭合管理，使其安全管理水平处于持续上升阶段。

对应于模糊评价术语集优秀V1、良好V2，基于FAHP法确定的目标层模糊综合评价值分别为0.56、0.44，去模糊化得到建设成效评价分为90.59。根据最大隶属度原则和评分等级划分标准，该水管单位安全生产标准化建设成效属于“优秀”，表明各项安全管理工作达标，具备水利部安全生产标准化申报条件。

4 结 论

安全生产标准化是水管单位安全管理的重点工作，通过安全生产规范化建设，水管单位可促进各生产环节的“人、机、物、环”符合标准规范要求。根据水利部水管单位安全生产标准化评审标准，建设工作涉及多项内容，因此有序推进建设各阶段的重点工作是巩固标准化建设成效的重要保障。

本文从基础管理、人员管理、现场管理、环境管理和应急管理5个方面，建立了安全生产标准化建设成效评价指标，并基于FAHP法对某水管单位的标准化创建过程进行分析。计算表明，基础管理是水管单位标准化建设初期阶段的核心工作，完善组织架构、制度体系和操作规程是标准化建设的前提；现场管理是标准化建设中期阶段的重要工作，加强作业管理、设备设施管理、岗位达标管理和定期开展隐患排查治理是标准化建设的核心；环境管理、人员管理是标准化建设终期阶段的关键工作，也是标准化建设的保障。通过各阶段重点工作的稳步推进，水管单位的安全管理水平能够持续提升，可具备安全生产标准化申报条件，同时也表明文中指标体系和计算模型能够为水管单位安全生产标准化建设的持续改进提供决策依据和参考。