管道局海外项目HSE管理体系审核实践

张 喆，刘海英，张晴晴

1中国石油管道局工程有限公司国际事业部，河北 廊坊

2中国石油管道局工程有限公司第四分公司，河北 廊坊

1. 引言

受所在国法律法规要求不同、业主制度和程序不同、项目环境多样性的影响，海外项目HSE 管理一直是项目管理的重点难点[1]。HSE 管理的效果既体现企业形象，也对企业国际化市场的开拓具有直接影响，关系到企业的长远发展[2]。HSE 管理体系审核是验证海外项目HSE 管理体系符合性和运行有效性的有效手段，是推动HSE 体系与业主要求融合，HSE 管理持续改进的重要方法，是按策划方案规范实施PDCA 循环过程的一个重要环节，也是通过现象看本质的系统化验证过程[3]。

中国石油管道局工程有限公司(以下简称“管道局”)工程建设足迹遍及中东、非洲、欧洲、中亚、东南亚、大洋洲、南美洲等7 大地区共50 个国家，为埃克森美孚、BP、壳牌、沙特阿美、彪马能源等多国外油气公司提供服务。管道局在对所辖海外项目HSE 审核中保持严谨和客观的原则，以所在国法规、业主HSE 要求和我方HSE 管理体系制度为准绳，以事实为依据。研究并制订适用企业的HSE 体系审核流程，根据审核证据进行客观评价，形成助力海外项目实施运行的整改建议和审核报告。

2. 管道局对海外项目的HSE 审核

管道局管理体系审核以企业为主体，自上而下建立多层级、全覆盖，分专业、多方式的审核工作机制。依据发布的体系审核标准、管理办法和实施指南，采用集中式审核、滚动式审核相结合，全要素审核与专项审核相结合的方式开展。审核范围和频次如下表1：

Table 1. HSE management system audit interface of CPP表1. 管道局HSE 管理体系审核界面

2.1. 管道局HSE 审核现状

管道局按照风险划分和业务分类，实施“一体化、差异化、精准化”的HSE 管理体系审核。将质量管理体系与HSE 管理体系审核工作同步部署、同步实施，开展一体化审核。根据各单位、各项目风险特点和管理现状，进行风险分级并实施差异化审核，对重点单位、项目实施全要素量化审核，开展深度剖析和诊断，完成审核全覆盖。

以2021 年为例，局领导班子成员带队，成立6 个审核48 名审核员，上半年共审核18 家单位、55个国内基层单位和22 个海外项目，发现HSSE 问题416 项。

2.2. 国际事业部HSE 审核现状

管道局于2005 年成立管道局国际事业部(以下简称“国际事业部”)，授权其代表管道局开发海外市场，管控海外项目。国际事业部专注海外项目HSE 管理体系审核，建立审核员队伍，组织HSE 管理体系内审员取证培训班，确保审核员持证作业。在一年一次HSE 体系内审中由QHSSE 管理部门制定审核方案，抽调审核组成员，采用文件审核和现场审核相结合，覆盖所有国家公司和海外项目，对海外项目HSE 管理整体现状水平进行系统审核，得出总体评价结论，流程如图1 所示。如果因海外项目所在国突发事件、社会安全原因、生产情况变化或其他因素影响审核工作正常开展，则利用信息化手段远程审核指导。

Figure 1. HSE management system audit process of CPP International图1. 国际事业部HSE 管理体系审核流程

同时，国际事业部制定海外单位网格化片区，每个片区由一名国际部领导班子成员牵头管理，定期前往海外现场督导项目，以重大风险管控为重点，结合企业实际，开展合规性管理、现场风险管控、承包商监管、内部审核等风险管控重点工作情况的审核，查找问题缺陷，深度分析管理根源，提出改进建议。

3. 典型项目HSE 审核与检查

在管道局的海外项目建立HSE 管理体系时，根据所在国的法规要求，将管道局HSE 体系与业主HSE体系对标，遵从要求更高的一方，编制同时满足双体系要求的项目HSE 体系文件和管理程序文件。借鉴时借鉴同区域同业主不同项目的体系文件，取长补短。

同时，管道局2020 年以来进行组织机构改革，推行扁平化管理，做实海外国家公司，明确国家公司与本部界面。各国家公司借助属地优势，负责区域内项目HSE 监督管理，以交流互检为目的，执行定期联合HSE 检查和审核。

3.1. 管道局沙特项目HSE 体系建立

沙特阿美公司的标准规范是世界知名石油公司中最规范、最详尽、最苛刻的标准之一，管道局先后进入沙特市场的五个项目。在实施项目过程中，将目光牢牢锁定阿美标准，通过“三对照”，即对照阿美标准提问题，对照检查表格抓落实，对照实际差距促提升，积极学习阿美先进的管理经验，不断改进自身存在的不足。邀请阿美公司安全管理体系专家介绍阿美安全管理体系，结合项目实际情况，落实管道局安全管理规范和要求，对接阿美安全标准，建立和完善管道局在沙特项目的安全管理体系，如图2所示。

Figure 2. Comparison of HSE management system elements between CPP and Saudi Aramco图2. 管道局与沙特阿美HSE 管理体系要素对照

3.2. 沙特项目HSE 体系审核实施

管道局成立沙特项目质量和HSE 专项审核组，由国内审核专家和现场沙特国家公司QHSE 负责人组成。出发前制定审核计划，对阿美HSE 管理要求、项目HSE 文件以及近期主要施工活动进行了提前审阅，结合项目重大风险管控，确定了现场审核的重点内容。

现场审核时，审核组人员在沙特实地现场，通过查、看、听、问、观察、验证等多种审核方式，收集和验证各种客观证据、审核发现，尤其注意中方和外方的说法是否一致、中文和外文的材料是否一致，以确定受审核方管理体系的实际运行状态是否符合标准的要求。

对审核发现的现场问题，赴沙特审核组分级分类列出清单，针对严重性问题和重复性问题，进行问题追溯，查找管理原因。国际事业部强化正向激励，突出项目执行过程中的HSE 风险管控、过程管理和现场工作效果，通过量化审核定级综合反映项目HSE 管理体系运行情况。将审核结果作为项目年度绩效考核、评先评优工作的输入。对审核发现的严重不合规问题、整改不力、屡查屡有的问题，依照管道局相关制度追责。

4. 对海外项目审核中发现的典型问题

国际事业部2019、2020、2021 年审核海外项目分别发现452、346、260 个不符合项。依照要素分类，统计三年问题数量占比前三项分别为“对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划”、“供应方及分包商管理”、“组织结构和职责”，占比分别为17%、16%和9%。国际事业部的HSE 体系审核整体上保持了严格监管的态势，从趋势上可以看出取得了明显成效，审核不符合项数量承下降趋势，促进了安全环保形势持续稳定好转，但还有较大的改进空间。

回顾历次审核工作的开展情况，“不符合项的质量不高”、“问题分析的深度不够”、“总结通报的针对性不强”、“指导示范的作用不大”等问题不同程度存在。审核发现的现场问题多数是设备设施低标准问题；管理问题不少是文件资料记录不完整不及时等问题；问题多集中在应急、消防、危害辨识等通用安全方面。分析造成问题的原因主要包含以下四方面：

1) 迎审态度方面。

部分单位在审核中表现出掩盖和搪塞现象，对出现的问题，不能从管理上查找深层次原因，不能把定期的体系审核作为持续改进的有效途径。

2) 审核深度方面。

审核员素质及能力培养是审核质量高低的重要因素。一方面部分审核员对体系审核标准理解程度不深，导致审核只流于表面，深层次的问题看不到。另一方面，因碍于面子，不能勇于将一些尖锐的问题提出，而造成审核过程形式化。

3) 重资料、轻现场。

审核过程中大量精力用于查阅基础资料，对于现场重视程度不够，不能及时发现现场存在的隐患。对体系文件有效性、针对性理解有偏差，经常陷入文件资料和记录审核的泥潭。

4) 问题整改方面。

尽管花费大量精力开展审核，而针对审核出的问题，缺少科学系统分析和诊断，不能制定行之有效的纠正和预防措施，从而导致同类问题重复发生。

5. 认知与分享

管道局对海外项目HSE 审核遵循“统一协调、区域开展、联合审核、滚动推进”的原则，国内本部统一指挥协调，海外国家公司主导区域内联合审核。为提高审核的针对性和有效性，各层级可以从以下三方面共同努力，让海外项目从HSE 体系审核的“参与者”向HSE 体系审核的“责任人”转变，从“被动执行者”向“主动履职者”转变。

1) 提高认识，认真策划

提高基层单位领导对体系审核工作的认识，经常在各种会议、工作安排上对海外项目进行要求和强调。同时，将体系审核作为海外项目领导个人安全行动计划的一项内容，将审核工作作为一项考核指标，从思想上提高基层单位领导的重视程度。

每次开展HSE 管理体审核时，需要认真策划，结合所在国环境和业主要求精心编制可行性强的审核方案，在审核活动总体设计上要明确“没有审核方案不审，没有审核检查表不审，审核员没有培训不审”，确保审核效率；在策划审核方式上，要坚持“审核检查与指导培训相结合，查摆问题与分析原因相结合，宣贯推进与现状分析相结合”，提高审核质量；在审核内容安排上，要充分考虑各类型审核的互补，根据受审核方风险的性质和特点策划审核频次，做到“每年至少一次全要素审核，辅之以部门的专项审核”，分层次，有侧重，增强审核针对性。

2) 有针对性的组织培训

组织各单位安全部门负责体系人员参加HSE 管理体系审核员培训并取证，重点学习审核实施指南和审核标准等指导性文件。通过培训、经验分享、沟通等多种方式向各级领导、管理要素归口负责人、关键岗位人员和中外方分包商主要负责人讲解HSE 管理体系审核有关知识，以及如何去开展内审工作；更主要是让他们清楚自身履行职责的内容和方式，知道如何接受审核，并率先垂范，推进审核的有序进行。

3) 按程序开展审核

按照规范程序组织审核活动，选派具备专业能力和外语能力的内审员实施审核，由审核组长对审核过程进行控制，并对审核质量负责。内审员按照分工，对应检查表内容开展审核，由于是内部审核，可采取边审核边指导边学习的方式进行，把提高HSE 管理水平作为基本出发点，在进行问题追溯后督促整改。审核过程中尤其要重视对被审单位领导的审核，要与被审单位领导进行访谈，查看“有感领导”的落实情况。