科技计划项目成果转化绩效评价方法研究

乔立青

摘要：随着财政资金投入的增加和问责制的强化，科技计划项目产出的科技成果转化和应用情况已经成为衡量财政科技投入效益及其对社会创新能力提升的重要指标。本文对某市的科技计划项目实施效果，进行追踪演技，对相关的方法和经验开展如下探究，界定了科技计划项目成果转化绩效评价时的概念，明确了开展科技计划项目成果转化绩效评价的范围，继而探究了科技计划项目成果转化的过程和效果，并在文章的最后阐述了科技计划项目成果转化率的加权测度方法。

关键词：科技成果转化;科技计划项目;绩效评价

前 言：稳定增长的财政科技投入，已经成为政府持续推动科学技术进步与促进创新驱动发展的关键性供给政策工具。伴随着科技研发规模的不断扩张和资金投入的稳定增长，科技计划项目产出的科技成果转化和应用情况，已经成为衡量财政科技投入效益及其对社会创新能力提升的重要指标。

1 相关概念界定

1.1 科技计划项目成果概念界定

科技计划项目的设置涉及诸多领域，既包括理论研究，又包括应用技术研究，还包括成果研发及其产业化，并且会针对同一研究目标的研究活动进行拆分，对其进行分阶段支持或者分项目支持。因此，科技计划项目产生的成果形式多样化，可能是阶段成果或者局部成果。综合借鉴有关科技成果的概念与分类，同时结合科技计划项目特点，笔者将科技计划项目的成果界定为：科研项目（课题）研究人员通过试验、调查、研究、分析、实施等一系列活动所取得的具有学术意义和实用价值的创造性结果。科技成果共分为3类：理论成果、应用技术成果、软科学成果。其中，应用技术成果分为技术型成果、基础条件与示范类建设成果，每一类成果再根据具体性质可分为多个小类。

1.2 科技成果转化概念界定

西方发达国家很少使用成果转化的概念，多使用技术转移或技术创新的说法。在我国，科技成果转化的概念是在计划经济体制的背景下产生的。我国在计划经济体制背景下建立了互相独立的科研和生产两大体系：科研院所负责研发，企业负责生产和销售，二者之间如何接轨就是科技成果转化问题。考虑科技计划项目的特点，笔者认为在开展科技计划项目成果转化绩效评价时，宜将科技成果转化定义为：对科技计划项目（课题）研究形成的成果进行后续研究、试验、开发、应用、推广，直至形成新产品、新工艺、新材料、新服务、新模式等，或对现有的产品、工艺、材料、服务、模式等进行改进。成果转化并不仅限于形成最终的产品、服务或公益应用等，也包括为形成最终的产品、服务或公益应用等所进行的过程性活动。

2 科技计划项目成果转化过程及效果

2.1 科技计划项目成果转化过程

科技计划项目成果分为理论成果、软科学成果、应用技术成果。理论成果对人类知识增长有贡献，其对经济、社会产生显著影响的周期较长。软科学成果主要支撑决策，其应用形式非常灵活，如其主要思想指导了政策制定、对策建议被政府部门采纳等，应用效果较难把握且周期不定。因此笔者认为，科技计划项目成果转化的绩效评价应针对应用技术成果。根据科技计划项目的研发目的，可将应用技术成果分为两类，第一类是面向产业化的成果，第二类是解决社会公益性问题的成果。面向产业化的科技成果，其研发目的是产出面向市场的产品或服务，以经济价值为首要目标，其转化主要由企业实施;面向社会公益的科技成果，其研发目的是解决全社会民众共同的问题，这种公共产品的属性决定了其转化应由政府组织实施或推动。这两类成果的转化过程存在显著差异。以产业化为目的的科技计划项目成果转化过程大致可分为4个阶段：通过市场调研和预测确定研发目标阶段、科技成果的产生阶段、科技成果从研发部门向生产部门转移阶段、科技成果的应用阶段。解决社会公益性问题的科技计划项目的成果转化过程大致分为需求提出阶段、成果产生阶段、试点试用阶段和应用推广阶段。

2.2 科技计划项目成果转化效果

为了科学、客观地评价科技计划项目成果转化的绩效，需要建立一套反映科技计划项目成果转化效果的评价体系，在此基础上开展统计调查，获取基础数据，为绩效评价提供支撑。笔者认为，科技计划项目成果转化的效果主要包含经济效益和社会效益两个方面。

2.2.1 经济效益

科技成果转化能够解决科技和经济“两张皮”的问题。科技成果实现转化应用后的经济效益可分为直接经济效益和间接经济效益：科技成果转化应用到生产环节后，通过带动税收、工资、生产盈余的增长形成直接经济效益;新产品或新技术的应用将降低生产成本、提高劳动生产率等，从而形成间接经济效益。

2.2.2 社会效益

科技成果转化在带来经济效益的同时，也解决了一些社会问题，尤其是解决社会公益问题的科技计划项目成果转化带来的社会效益更是显而易见。社会效益的具体表现包括促进节能减排，带动就业，提高劳动力的素质和水平，促进科技资源共享，带动科技服务等诸多形式。

2.3 科技计划项目成果转化绩效评价方法

在具体实施科技计划项目成果转化绩效评价过程中，可将评价分为两个方面：一是成果转化比例的测度，二是成果转化效果的测度。科技成果转化率的计算，通常采用以下公式：

在测算科技计划项目成果转化率时，通常需要界定好时间范围，如测算对象是某一时间段内结题验收的项目或是某一时间段内立项的课题。每一项科技计划项目都会产生一个或多个科技成果，针对单一项目的科技成果转化率可采用上述公式，但通常情况下我们更关注的是某一时间范围内全部科技计划项目的支持效果，因此测算的科技成果转化率为该时间范围内科技计划项目的整体转化率。“整体转化率是每项科技计划项目成果转化率的简单加和”的结论显然缺少科学性和合理性。科技计划项目在立项时均按照相关政策规定进行了严格的评审，获得的经费支持数量在一定程度上可以反映该项目的规模大小、研发难度、重要程度等，因此，笔者认为测算整体的科技成果转化率时，应以经费作为权重进行加权求和：假设某一时间范围内的科技计划项目数量为M，则：

结论：

科技计划项目成果转化绩效评价是检验国家财政通过支持科技創新对经济社会作用效果的重要手段，越来越得到各级政府的普遍重视。根据笔者的研究可知，开展绩效评价工作首先要明确科技计划项目成果和科技成果转化两个概念的内涵和边界范围;其次，要确定评价范围，即产生应用技术类成果的科技计划项目适宜开展成果转化绩效评价;再次，要根据不同类别科技计划项目设计成果转化调查表，实施调查，获取基础数据;最后，根据科技成果转化率及成果转化效果测算公式对科技计划项目的成果转化开展绩效评价。

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