关系资本、动态能力与中小企业成长关系研究综述

邱 玉，姚 爽，周 方，文 静

(吉首大学 商学院，湖南 吉首 416000)

0 引言

中小企业是国民经济的重要组成部分。截至2021年7月，中小企业在全国4 600多万企业主体中占据将近90%的比例。在全国企业主体创造的价值统计中，中小企业贡献了过半的税收、GDP和科技创新成果。中小企业能够缓解社会就业压力。近年来，中小企业解决了80%以上的待就业人群的就业问题，显著缓解了城镇劳动力的就业焦虑。中小企业是深化经济体制改革的重要有生力量。在改革中，中小企业因其适应新机制较快等特点，当选为经济体制改革的试验区和突破口，为大企业改革提供了很多有益经验。反观现实，全球创业热潮兴起虽带来了众多创业机遇，但有关数据显示我国中小企业的平均生命周期比较短，一些中小企业最终消失在激烈的竞争中。另外，市场环境的瞬息万变加强了企业所面临环境的复杂强度，导致企业间的竞争形势转变。但是，企业关系网络的存在，为企业由单一竞争转向群体竞争提供了可能。“资源”和“能力”是不可分离的，无论是有形资源，还是无形资源，都只有在企业能力的作用下才能真正发挥其作用。因此，只有将企业资源与企业能力有机结合起来，才能更好地促进企业成长。

1 关系资本研究

1.1 关系资本的定义

关系资本的概念经Johnson[1]，黎旭[2]，朱顺和等[3]的不断深化研究逐渐丰富且贴合企业实际，关系资本的基本内涵拓展为一种能够为企业带来竞争优势和提高价值潜力的互动关系，这种关系主要是指企业与供应商、顾客等利益相关者之间以及企业与所在网络中其他成员之间建立、维持、发展并投资的一种关系资本。

本文借鉴学者研究观点，从管理学角度界定关系资本，将关系资本定义为：企业建立、维持、发展并且投资的一种与企业利益相关者相联系的且能够为企业创造新竞争优势的关系。

1.2 关系资本的维度

一些学者按照关系资本主体进行分类，边燕杰等[4]，高远等[5]将关系资本划分为横向联系、纵向联系和社会联系；还有学者从关系资本的表现形式来具体化企业的关系资本，如Lee等[6]认为可以通过相互信任和互惠承诺这两个维度进行测量关系资本；薛萌[7]认为除了这两个维度之外还应包括沟通维度；黎旭[2]结合以往学者观点，认为企业拥有的关系资本可划分为纵向、横向、员工以及社会等4种。

本文借鉴学者观点并结合关系资本的涵义以及中小企业经营发展特性，用横向关系资本、纵向关系资本和社会关系资本来衡量中小企业积累的关系资本。

2 动态能力研究

2.1 动态能力的定义

2.1.1 基于能力视角

Teece&Pisan[8]认为企业动态能力是在响应快速变化的市场环境过程中企业所表现出来的资源获取、整合以及配置能力；Wang &Ahmed[9]也将动态能力看作是企业为适应环境变化重整、更新和创造的资源与能力；马鸿佳等[10]将动态能力视为企业对已有和潜在的资源和能力进行整合并且企业资源整合会随着环境变化而发生改变的能力；还有学者认为动态能力是能帮助企业识别机会和威胁，倾向性作出即时的战略决策并有效实施的能力[11]。

2.1.2 基于创新视角

Teece&Pisan[8]认为动态能力不同于一般企业能力，它能够帮助企业获取新资源，建立新核心竞争力，并有利于企业及时调整更新企业经营方向；Helfat[12]将动态能力看作是对生产产品、服务和运行流程进行创新的能力，从而维持竞争优势；冯晨旭[13]认为动态能力在企业中发挥的作用就是使企业从无到有，形成新的技术轨道和技术范式；邓丽红等[14]研究发现动态能力能够使企业随着市场变化优化、重组、创新资源，还能使企业在最短时间内研发出新产品投入市场以应对市场竞争。

尽管学者对于动态能力概念有着不同的见解，但其中也蕴含着一些相同之处：动态能力是企业改变能力的能力，能够随着外部环境的变化而变化，且能够为企业带来独特竞争优势。

2.2 动态能力的维度

2.2.1单一指标角度

从单一指标角度出发，在实际研究中，有学者采用某一具体可量化、简单有效的指标衡量企业动态能力。Marsh&Stock[15]使用新产品新流程开发能力测量企业动态能力；Hung等[16]则用研发创新能力这一单一指标衡量企业动态能力；Cepeda &Vera[17]是用知识重构能力测度动态能力；Zhou&Li[18]在探究战略导向如何影响动态能力时，使用适应能力对动态能力进行测量。

2.2.2 多指标角度

从学者的研究成果来看，较多从动态能力的内涵和构成来划分维度。Wang &Ahmed[9]认为适应能力、吸收能力与创新能力可以描述企业的动态能力；Pavlou&ElSawy[19]研究发现感知能力、学习能力、整合能力和协调能力能全面展示企业的动态能力；吴航[20]认为动态能力在企业中主要表现为整合、识别可用机会和利用机会的能力；欧阳胜[21]则是从机会感知能力、资源整合能力及组织重构能力这三种能力来描述企业的动态能力。

3 中小企业成长研究

3.1 中小企业成长定义

Penrose[22]认为企业成长主要表现在企业规模扩张和获取资源能力增强2个方面；李柏洲等[23]研究指出，企业成长的抽象体现是某段时间内企业资源现值不断增加，企业成长的具体体现是随着企业资源的重组，企业的环境适应能力得到持续改善；杨栩等[24]认为新创企业成长的关键在于如何整合与利用所有现有资源以及利用整合之后形成的独特资源。

综上所知，企业成长表现为质和量的统一，是一个企业规模从小到大、企业综合能力由弱变强且变革永不停止的过程。

3.2 中小企业成长维度

3.2.1 单一指标角度

Penrose[22]从企业资源观角度分析了企业成长，用就业机会衡量企业成长；Dunne[25]选择的企业成长测量指标是企业5年间营业销售额的绝对增长量；张子娟[26]用营业收入增长率衡量企业成长；曾月阳等[27]采用营业收入代表企业成长能力。单一指标一般侧重于反映企业成长的某一方面特征，数据简单易得，但是局限性较大。

3.2.2 多重指标角度

杜运周等[28]采用与主要竞争对手作比较的3个相对指标测度企业成长现状，即税前利润和销售收入的增长率以及企业产品或服务的市场占有率；吕一博等[29]则选取销售收入、雇员人数和净利润的增长这3个指标测量企业成长[29]；Wang等[30]认为企业的成长可采用销售收入、市场份额和员工雇佣3个指标来衡量；刘礼花和郑山水[31]从销售额、市场份额和雇员的每个会计期间的增长率来判断企业是否成长。

在研究过程中，学者从单指标测度企业成长转变为多指标测量企业成长，力求全面反映企业成长状况。企业成长是一个过程，体现在企业发展的多个方面，因此，采取多重指标测量企业成长更具有客观性。

4 各变量关系研究4.1 关系资本与中小企业成长

有学者认为，关系资本不仅能够加强企业与利益伙伴间的联系，提高顾客的复购率，还可以削减组织成本，实现资源组合的优化，最终实现创新能力的提升和组织效益的提高[32];Agostini等[33]研究表明关系资本的存在可以建立与维护企业的合作创新关系，很大程度上决定着企业创新活动在激烈市场竞争中的成败；Iazzolino&Chiappetta[34]在探讨关系资本与财务绩效之间的关系时发现，内外部关系资本均正向促进企业绩效。

关系资本能够为企业带来稀缺资源和重要信息资源，同时还能助力企业创新，提升企业绩效，最终推动企业成长。

4.2 关系资本与动态能力

有学者认为，当企业与外部有关机构建立良性的社会关系时，不仅有利于双方间交流与合作，还能为企业带来很多关键的资源与信息，使企业在竞争发展过程中获得先发优势，进而促进自身对这些资源信息的消化、吸收和利用，来提升其动态能力[35]；戈锦文等[36]研究发现，拥有高度信任及共识的社会关系网络有助于企业把握对其有利的信息资源，增强对关键信息资源的获取及整合能力，使企业能够灵活地调整战略应对多变的环境，进而促进其动态能力的提升；郭卫东和侯俊霞[37]认为判断一个企业是否拥有动态能力，主要看企业对现有资源如何运用的效率。

综上所述，关系资本能够促进企业获得有用资源与信息，增强企业环境应变的动态能力。

4.3 动态能力与中小企业成长

Eisenhardt&Martin[38]研究指出企业动态能力可以带来资源配置优化，因此比竞争对手更加敏捷地使用动态能力可以为企业创造竞争优势；Zott[39]发现企业绩效要通过动态能力改造企业资源和惯例来实现；张秀娥等[40]提出动态能力作用于企业可持续成长的研究模型，认为企业动态能力能够适应动荡的环境变化，建立核心竞争力，推动企业成长；Teece[41]认为动态能力使得企业的组织惯例和管理技能得到加强，使企业有能力整合、建立和重新配置内部竞争力，以应对商业环境变化；郭卫东等[37]研究发现构建和培育企业动态能力能够为企业奠定坚实的资源能力基础。

动态能力是促进企业成长的重要力量，决定企业成长的动态变化性。内外部环境的变化不断影响着企业成长，企业不可能单独依靠内部或者外部能力实现成长，只有提升整体综合能力，加强动态能力建设和提高动态能力适应环境变化的水平，才能不断维持和更新核心竞争优势，促进企业成长。

5 研究展望

在复杂环境下，关系资本是每个中小企业拥有的独特资源，其对中小企业成长正向作用的发挥需要借助动态能力这座桥梁，因为分散的资源需要通过动态能力来整合、调度来提高企业产品或服务质量以达到企业整体实力增强、企业愿景实现的目的。本文梳理部分学者对于关系资本与中小企业成长之间的作用机制，但还存在许多不足，因此需要对此研究进一步深化。首先，可以引入环境复杂性这一调节变量，探讨复杂环境影响下关系资本、动态能力和中小企业成长之间的影响路径以及影响强度，丰富关系资本与中小企业成长之间的研究模型；其次，研究验证中，可以某地区部分中小企业为研究样本进行定量分析，加强对研究模型的验证；最后，可以在实证分析的基础上寻找企业案例加以辅助验证，使研究进一步完善，逻辑更加完整，为相关研究提供参考。