碳排放约束下企业生产决策文献综述

宋月强，罗宇洁

(内蒙古科技大学 经济与管理学院，内蒙古 包头 014010)

1 政府与企业之间低碳生产博弈综述

低碳经济是一种废气排放量低、对环境负面影响小、能源消耗低、能源利用效率高以及生产产品精度高、质量好的高质量、绿色经济发展模式，是当今人类社会及未来经济发展的要求和方向，绿色环保、高效的经济发展方式顺应了我国经济发展的方向和满足生态环境要求，成了当前及未来中国经济发展方式的必由之路。西方国家的工业现代化探索之路证明，政府通过行政及立法等进行的干预措施对企业低碳生产行为进行规范和引导，能够有效促进本国企业生产方式转型，朝着环境友好性发展方式转变。

1.1 博弈论理论基础

博弈论所研究的是人们在理性前提下所做出的决定，在博弈论中参与博弈的每一方都会根据其他参与者的可能情况，选择最有利于自己的对策，从而使得自己利益最大化。一般来说，每一局博弈都至少包含3个要素。

1.1.1 居中人。博弈论中博弈各方参与人，又称博弈方，指的就是在一个博弈活动中能独立地进行策略选择、自己主动参与行动，并且能够独立承担决策结果的政府、企业组织或者个人。

1.1.2 策略与策略集。就是指局中人针对各自所追求目标进行的策略选择。一局博弈中，每个参与人都有多种策略选项可以选择，每种选择称为这个参与人的一个策略。

1.1.3 支付与支付函数。指每个局中人选择出策略后所获得的收益。参与人所取得的收益取决于他自己所做出的选择情况，同时也会受到其他人所做出的策略选择的影响，因此它的自变量是所有局中人策略，博弈论中也称之为收益函数。

1.2 政府与企业低碳生产博弈应用

赵凯，王健通过政府与企业碳排放博弈模型，对完全信息和不完全信息两种状态的比较，得出在市场配置下政府应当加强激励机制设计[1]。王京安等运用静态博弈和演化博弈，说明碳税、低碳生产奖惩等一系列政策的改变，或者企业低碳技术革新，都可有助于企业进行低碳生产方式转变[2]。黄欣研究了如果没有政企之外的第三方形成独立监管，由于追求地方经济增长最大化要求，地方政府将忽略生态环境要求，使企业效益最大化为目标[3]。罗福周等通过建立企业与政府减排行为的博弈方程，分析二者的演化稳定策略发现，政府制定的低碳政策与企业进行低碳生产效果相互影响[4]。戴广旻通过构建企业生产方式选择和政府政策制定博弈模型得出促使企业采取低碳方式生产的因素主要有企业收益的变化、碳交易平台进行碳交易的费用、碳税的高低[5]。肖吉军等通过两阶段博弈分析方法研究了低碳生产行为受监管策略的影响机理。结果表明：工业企业是否采取低碳生产与企业低碳生产技术呈正相关[6]。刘枚莲等从前景理论来分析政府监督下的企业低碳生产策略，研究结果表明：企业和政府的低碳策略演化为环境效益最大化的企业低碳生产、地方政府监督策略集合[7]。吕永卫等研究发现影响煤炭企业选择低碳生产方式的主要因素及政府低碳生产的因素[8]。焦建玲等考虑构建碳排放约束机制的地方政府和企业群体行为的演化博弈，探析政府碳配额、市场碳交易价格、政府监督及企业低碳技术改进等因素对演化稳定策略的影响[9]。张凯泽研究第三方监督加入推进低碳工作，可以使政府低碳政策更好执行、企业更好地推进低碳生产[10]。

通过政府和企业有关低碳生产博弈研究总结得出以下结论：企业是否选择低碳生产主要受到两个方面的影响：①政府关于低碳生产政策的制定，如果政府加强企业碳排放监管，对污染企业加大处罚力度，对采取低碳生产企业加大补贴奖励，企业将更倾向于选择低碳生产方式。②企业内部低碳生产成本及难度的高低，企业购置低碳生产设备和技术的成本和难度大，企业将降低低碳生产积极性。

2 关于碳排放约束下的企业生产文献综述

2.1 线性规划理论

用线性规划作为一种工具来解决实际问题中的决策问题就是在设定的决策变量受到某种或者多种约束限制条件的情况下使目标函数获取极大值或极小值，从而指导政策的制定。

运用线性规划理论解决实际问题包括以下3个方面的内容：①确定决策变量和进行参数设置。决策变量是自变量可能一个也可能多个，一般指成本、单价等，对企业目标决策函数决定作用，是决策系统中可以控制的因素，每一组决策变量的选取都会对应一种决策。常用英文字母加下标来表示，如x1，x2，x3，x4，…，xn。②确定问题中的最大化目标。一般表示为所设定的决策变量的函数f(x1，x2，x3，x4，…，xn)，称为目标函数，用max(min)来表示最优的解。 ③建立约束条件。约束条件是指那些瓶颈条件，实现资源优化的限制性因素。一般用决策变量的等式或不等式方程的形式来表示，称之为约束方程。

线性规划模型的一般形式如下：

max(min)z=c1x1+c2x2+…+cnxn

s.t.a11x1+a12x2+…+a1nxn=b1，

a21x1+a22x2+…+a2nxn=b2，

am1x1+am2x2+…+amnxn=bm

2.2 线性规划在碳约束下企业生产决策中应用

任杰通过建立生产商生产最优模型和最优碳交易模型以及政府的碳排放量最优配额模型，证明企业以及政府在碳交易模式下的两者的最优决策[11]。戢守峰等在对碳排放限额数量与碳交易市场化进行量化分析的基础上分析得出了碳限额与碳交易约束下生产商进行生产与产品库存相结合的控制策略[12]。朱慧赟等从进行制造和再制造的生产商作为研究对象探讨温室气体约束政策约束下企业生产策略问题[13]。王康等通过构建非一元企业有关生产的决策模型，研究对于新旧产品进行各不相同的循环利用生产策略[14]。宋瑶等建立基于对个指标的交易模式的生产厂家产品组合创新的新模型，并对低碳经济下生产商产品进行了组合优化[15]。申成然等在政府强制性减排和碳交易市场政策下，研究了企业在受到碳排放约束的高排放企业进行再制造的优化决策问题[16]。王明喜等人对企业减排方法途径及其减排投资方案设计进行研究，通过构建企业考虑减排情况下的成本最小化模型，计算各种生产方式的最优化选择[17]。易东波等探究企业在多种碳限额政策下怎样决策才能够使得企业总成本实现最小化[18]。黄帝等在非单一生产阶段的决策模型中研究了企业接受碳配额及交易市场机制下企业的最优动态批量生产、碳交易市场与投资低碳技术联合决策问题[19]。涂强等通过以利润最大化为目标函数的动态优化控制模型，分析了企业生产决策模型[20]。

通过对碳排放约束下企业生产决策研究可以发现，学者们主要从碳排放净化处理成本的研究、企业碳交易决策模型及政府配额模型、碳减排路径及减排渠道的比较、强制减排与碳交易的比较、生产绿色产品及碳交易的比较等角度进行了相关研究。将碳限额作为企业一种资源，以企业效益最大化或者生产成本最小化为目标函数，通过运用数学模型求解来为企业决策提供依据。

3 结束语

随着国家对绿色低碳生产重视程度的日益提高，国民环保意识及生存环境要求的提升，我国经济社会进行绿色低碳发展成为必然要求。我国在坚持社会主义市场经济充分发挥市场在资源配置中的决定作用的同时，应该发挥政府调控作用。通过对政府和企业低碳经济博弈文献可以看出，只有政府适当地加以干预，对积极进行低碳生产企业给予支持与奖励，对高污染企业加大惩戒，才会更好地促使企业转变经济发展方式，选择绿色低碳生产。企业应该树立社会责任意识，在追求企业效益的同时，兼顾环境；企业应该积极探索高质量发展途径，发展绿色低碳生产技术，创新管理模式，为经济社会做出更大贡献。