联合体模式下港口工程设计单位的风险防范研究

◎张馨竹 中交水运规划设计院有限公司

近年，工程承包市场需求不断升级，港口工程正向着大型化、复杂化、智能化方向发展，同时，港口工程设计单位同质竞争日益激烈，设计单位出于适应市场需求变化和同业竞争的压力，纷纷选择转型升级。对于大型、复杂港口EPC工程，设计单位和施工企业组成联合体承接项目的模式正逐渐被大多数业主所接受。有业主在招标时要求竞标单位必须与设计单位组成联合体参与竞标，更有业主明确要求由设计单位作为联合体的牵头方。这样的趋势要求设计单位除了承担项目设计工作外，还需承担项目实施的管理工作。

1.工程承包领域联合体模式发展现状

随着工程承包市场需求的升级，港口工程正向着大型化、复杂化、智能化方向发展，在买方市场的大环境下，业主既希望降低项目成本，又对项目质量和工期要求十分严格。传统的工程承包模式，即分别对项目设计、施工进行单独招标的方式很难达到这样的目标，另一方面，对设计和施工单独招标，既增加了业主的管理和协调难度，同时也增加了业主的管理成本。因此，业主越来越愿意采用EPC总承包商方式来选择能力更强的总承包商。

2.设计企业的法律责任

《中华人民共和国建筑法》第二十七条规定：大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担负连带责任。

《中华人民共和国合同法》第二百六十七条规定：共同承揽人对定作人承担连带责任，但当事人另有约定的除外。

《招投标法》第三十一条规定：两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。……联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议联通投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

从上述法律规定可以看出，设计单位无论是否是联合体的牵头方，均需承担合同的连带责任。连带责任是指各个责任人对外都不分份额，不分先后次序地根据权利人的请求承担责任。在权利人提出请求时，各个责任人不得以超过自己应承担的部分为由而拒绝。

3.EPC模式下某港口工程难点分析

3.1 EPC概念

所谓的EPC工程也叫“交钥匙”工程，它包括项目设计、采购和建设的全部过程，业主对项目提出功能性要求，并明确工程项目的边界条件。在设计、采购和施工三个层面，总承包商全面负责项目的质量、安全和工期。

3.2 某港口项目概述及难点分析

某集装箱码头扩建项目，包括将原1400米码头延长700米，结构形式为重力沉箱结构，港池水域疏浚大约14,000,000立方米，码头后方吹填形成约410,000平方米的陆域，以及配套堆场、防波堤和道路，工期为720天。

该港口项目存在工期短、地质环境复杂，同时该地区易受雷暴、台风影响，有效施工天数被进一步缩短，实施难度高的特点。

4.对策与建议

4.1 投标阶段对策与建议

首先，在投标阶段，加强对招标文件的研究。不建议仅为了承揽项目设计工作而贸然组成联合体参与竞标。对于招标文件理解需做到准确、详细和全面，包括对项目的施工条件、业主设计、工程量、合同条件、进行全面分析。在投标答疑阶段，需对标书文件不清晰的地方提出澄清，最好能够提出竞标人的理解要求业主确认理解是否准确，同时竞标人也可对标书文件中的不合理或者错误的地方提出修改，澄清应当是以书面形式，且业主需进行书面回复。同时，竞标人应当在标前进行全面的风险和收益分析，并应对潜在的风险进行妥善的安排，分析不应仅仅为了赢得竞标而忽略风险，而最终导致风险与收益的失衡。

4.2 项目实施阶段对策与建议

4.2.1 签订尽可能风险平衡的项目合同

与业主进行充分协商，尽可能签订风险平衡的项目合同，明确业主应分担的合同风险，包括按照要求交付现场，明确由业主负责办理的许可，对业主设计和业主提供的资料负责，具有明确的付款周期等等，避免在以后的阶段中因协议中责权划分不明确而引起的纠纷。

针对该港口项目，设计单位应当特别注意合同条款中，业主是否对其设计和提供的资料负责做出明确要求。

最好的做法是合同条款应当要求业主对其提供的资料负责，从而可以避免因业主设计不合理、资料不准确等原因，成本商承担额外的风险。且在项目执行阶段，可以因为业主设计不合理、资料不准确的原因导致成本的增加而对业主进行索赔，或者提出变更。

若确业主过于强势，对该条款无法妥协，则设计单位应当对业主功能性要求判断是否合理，对业主设计进行复核，对业主提供的地质、水位、气象资料进行分析，并进行补勘。若确风险较大，如业主要求过高，技术无法实现，或者资料缺乏严重，则建议放弃。

上述做法，可以规避设计单位因业主设计不合理、设计条件缺乏、业主要求过高等导致设计单位的直接风险。

4.2.2 充分展现设计引领的作用

由于设计的优劣对于项目成败起决定性作用，同时，通过标后设计优化提高项目盈利能力在当前激烈的竞争环境下已经成为工程企业的主要竞标策略，因此设计企业在确保自身设计方案合理性的情况下，应当充分发挥设计引领的作用，引领联合体其他成员，以风险共担、利益共享的原则，在整个项目执行过程中共同做好管理工作，尤其是风险管理工作，避免联合体间相互的责任推诿。

针对本项目工期短的特点，设计单位应当尽快开展设计工作，包括补勘、水文气象资料的验证等，尽快完成基础设计的确定，开展初设和详设工作，严格按照进度计划，完成设计提交和报批工作，并在过程中做好各项设计提交的记录，以免造成工期拖期，或者避免因施工阶段的拖期而承担责任的风险。

针对该项目易受雷暴、台风等恶劣天气影响，设计单位应当对当地的历史气象、水文资料进行收集，统计规律，并在项目的实施过程中，注意关注天气和气候变化预报，以便施工现场在编排项目作业计划时充分考虑。

4.2.3 积极实现设计与施工的深度融合

在项目的早期阶段，施工单位的有效参与可以为设计提供施工经验作为参考，并对未来施工过程中可能出现的重难点，在设计阶段，从设计的角度进行优化，并提供解决方案。也可以避免在施工图阶段，因设计不合理而导致系列影响，包括由于设计文件的可施工性差而直接限制了现场的施工组织，并影响了施工进度，增加施工成本，影响施工安全和项目质量等。

针对本项目的设计，应当考虑重力方块的大小与起掉设备、起掉方案的结合。本项目由于需要先安装方块，后进行码头后方的吹填，故该方块仅能从水上运输和安装。设计单位应当这对施工企业能够调遣的水上起重船的起吊能力和作业效率对方块进行设计，并考虑起掉点的布置。

5.结语

为适应市场需求升级并从同业竞争中胜出，设计单位选择业务转型升级，参与甚至作为联合体牵头方参与到EPC项目中，并逐渐成为港口工程的主流趋势。但项目管理涉及质量管理、进度管理、成本管理、商务合约管理、人员设备管理、设计管理、采购运输管理、外围关系管理等，任何阶段、任何方面的管理缺失，都有风险发生的可能，最终可能会转化为法律责任。而设计单位由于专业和经验限制，往往施工管理能力较弱，但联合体模式又要求设计单位承担连带责任，这将导致设计单位的风险与收益不匹配的情况出现，并可能面临巨额损失。因此，设计单位既需要重视联合体合同的签署，做到责权和工作范围划分明确，同时又需要参与到项目实施的每个阶段，做好沟通协调和相关记录。同时，在履行合同的过程中要着重于风险事件的预防和管理，在风险发生后，及时止损，最大程度地降低风险事件的负面影响，避免纠纷，甚至承担法律责任。