“PPP”模式下的施工总承包中变更索赔管理探讨

陈治学

中交第三公路工程局有限公司 北京 101300

1 我国采用“PPP”模式下施工总承包项目的实施现状

我国属于计划经济体制，与发达国家相比，“PPP”模式实施项目起步较晚，发展较缓慢，与西方国家存在一定的差距。其次，我国采用“PPP”模式下施工总承包实施项目仍然处于一个初始的起步阶段，还没有实现广泛的推广，其普及率仍然比较低。同时由于发展环境和相关制度不够完善，我国工程总承包还存在一系列问题，例如行业规定不完善，制度不健全，业主不成熟，企业实力不足等。随着近几年来我国经济环境不断发展，采用“PPP”模式下施工总承包实施项目逐渐受到了市场了青睐，开始广泛的推广和使用起来，已经覆盖了大部分的行业和领域，并且逐渐走向国际市场。

2 我国企业在“PPP”模式下施工中总承包中存在的问题

我国“PPP”项目、工程总承包制度起步晚，发展慢，国内企业在“PPP”模式下施工总承包中虽然获得了相应的投资和施工利益，但是与此同时在施工总承包中也存在着较多的问题，在激烈的市场竞争环境下，其不足之处主要表现在以下几个方面：

（1）总承包能力不足。总承包能力不足是体现在多个方面的，例如设计方面、金融方面、咨询方面、技术方面、管理方面等。其次企业业务的分工和产业链条也不够完善，分包商和供应商之间的关系没有得到良好的处理，社会资源和企业资源也没有得到有效的整合。在工程建设的全过程当中，为实现良好全寿命周期管理，例如设计、采购、施工、承及服务等阶段，可以促进优势资源的整合，使设计、预算等更合理，不仅可以降低施工难度及成本，还可以提高项目产出的效益。

（2）投标报价水平有待提高。从我国“PPP”模式下施工中总承包项目的目前整体状况来看，施工总承包企业通常为社会资本方，虽然不进行公开招标，但也需进行投标报价。随着近几年相关制度的发展与成熟，我国企业在投标报价方面已经开始形成了自己的优势，投标报价水平也相对比较高，但是与此同时仍然存在某些方面和某些环节的问题：①对图纸、预算的研究不够详细。通过对图纸、预算的研究可以充分了解工程报价，掌握工程报价信息以及工程建设的各方面细节问题。例如纳税、保险条款、技术种类、材料采购等问题都是需要通过图纸、预算来进行详尽的了解，只有在此基础上才能对整个项目进行整体评估，以保证企业经济利益不受到影响。②实际考察工作不到位。许多施工总承包企业都没有重视实际现场考察工作。现场考察是一个关键环节，在考察过程中可以更加直观和全面的了解工程现状，以提高工程报价的准确性、合理性。此外，进行现场的考察还可以充分了解工程周边的基础设施情况，交通情况等，以此来制定合理的临时场站、临时道路建设方案、材料设备采购方案等，从而提高投标报价中临时设施费及材料价格的准确性，避免费用考虑不足的风险。

3 工程变更索赔注意几个问题

在“PPP”模式下施工中总承包中，虽然可以使企业获得一定的投资和施工利益，但是同时这也是一项具有风险性的项目，而施工总承包企业的经营承包能力参差不齐，使得“PPP”项目下的施工收益得不到保障。如果在实际的经营承包过程中，施工总承包企业没有妥善经营，就会通过索赔的方式来将自己的经济损失降到最低，也会导致整个项目的投资收益发生改变。由此可见，施工索赔也是企业经济效益保障的重要环节之一，同时也是衡量企业整体经济实力和管理水平的重要标志之一。工程变更索赔是一个相对具有复杂性的过程，对于变更索赔的了解和掌握需要结合自身工程建设的实际情况、变更索赔的合理性与合法性、企业实际承包经验等方面，这样才能更好的做好工程变更索赔工作，达到维护企业权益，保障企业利益的目的。

3.1 项目变更索赔之前的管理控制措施

项目变更索赔之前的制度建设和管理措施也是至关重要的，管控措施应当贯穿到工程建设的各个环节以及各个部门当中。以凯都PPP项目为例，项目变更索赔的管控措施主要可以从以下几个方面进行：

（1）在项目投标报价期间，对图纸、预算的详细研究是一项重点内容。图纸、预算除了可以显示技术方案、工艺流程、材料采购等信息之外，还存在一些变更风险的问题，因此在投标报价期间就需要针对变更风险问题展开具体研究，并制定出相应的解决措施。同时相关工作人员和技术人员应当对文件中的各项问题进行初步的评审，通过审核后再进行各项风险的评估，最后针对各项潜在风向制定合理的风险变更以及解决方案，以此编制合理的不平衡报价，为变更索赔做好铺垫。

（2）项目进入施工后，要成立变更索赔小组，对项目变更索赔风险进行连续和持久的跟踪与监控。对变更索赔风险的监控是一段较长时期的工作内容，因此小组组长应当起到领导和带头作用，负责整个工作内容的管理，协调小组成员之间的工作内容与工作责任，将对风险的监控和跟踪工作得到贯彻于落实。

3.2 做好会议纪要管理以及工程施工资料的收集

在工程项目管理的过程当中，首要任务就是进行工程变更索赔资料的完善，这一工作内容包括会议纪要、施工资料、气象资料收集、变更风险管理等方面。另一方面工程施工资料比较繁杂和众多，在搜集的过程中要注重对文件资料的整理和分类，不同时期所需要的施工资料也有所不同。施工前期首要关注的是组织文件、合同文件和法律文件等，施工过程中需要重视采购资料、定额标准资料、影像资料、气象资料等，施工后需要完善现场签证。此外，项目双方之间的书信和文件的往来也需要做好相应的收集与整理工作。

3.3 设计变更资料和施工资料要保持统一

实现变更资料和施工资料的统一性能够有效保证企业自己的经济效益不受到影响。以凯都PPP项目为例，施工文件中会明确规定桥梁桩基的具体施工工艺。而实际的施工过程中，由于施工条件发生变化或地质条件与设计不一致，无法按原设计工艺施工或施工难度增大，导致施工工艺或处理措施改变，因此在管理的过程中就需要留存实际施工工艺影像资料或增加处理措施的人、材、机使用，做好相关的管理工作，并及时进行资料的变更，保障合理的变更收益。

3.4 根据合同做好工程变更计算

在实际的施工过程中常常会受到人为因素和自然环境因素的影响，一些影响因素的出现是不可预见并且不可控的，因此需要做出合同变更。当出现变更时，就需要查找相关的合同资料，施工总承包合同的合同条款内容可以作为变更的重要法律依据，这样才能保证合同变更的科学性与合理性。通常情况下，施工总承包合同都会对工程变更进行明确的条款规定，包括变更费用、计算方法等。因此在对工程项目进行详细的、全面的了解后，根据合同条款约定，制定合理的工程范围，明确工程变更计算方式，并使得计算结果尽可能准确，符合相关标准，这样不仅能降低审计风险，也可以有效保障施工总承包企业的效益。

3.5 整理好工程索赔资料

工程索赔资料是实际索赔问题的重要依据。首先在实际的施工过程中，对工程资料的管理工作应当落实到各个部门当中。索赔报告以事实和证据为基础，因此对工程索赔资料的整理就需要做到充分和准确。一些企业对索赔资料的重视程度不够，使得企业经济利益无法得到良好的保障，所以企业应当重视并完善相关的索赔报告，主要包括工程概括资料、工程事实资料以及工程证据资料等。从施工总承包企业的角度来讲，在实际的施工建设过程中，任何一项的工作内容出现问题或者变动都会造成工程变更，影响原本的施工进度，进而影响企业施工成本。在这种情况下，如果出现工程变更索赔，则需要具体情况的具体分析，及时收集相关支撑材料，明确具体的变更索赔金额，确保索赔具有合理、合法性。

3.6 做好合同双方的协商工作

合同双方的协商工作也是工程变更索赔不容忽视的环节。在“PPP”模式下，虽然施工总承包合同双方有着密切的关联，但合同双方协商也应当建立在平等的基础上，以相关法律规定为前提，以合同文件以及所收集的相关资料和文件为支撑，从而协商出一致的解决方案。合同双方的友好协商能够使得二者的合作关系不受到破坏与影响，因此通常情况下，施工总承包企业出现变更索赔问题都会选择协商的方式进行解决，从而将经济利益损失降到最低。

4 结语

工程变更索赔管理是保证企业利益的重要途径，特别是在“PPP”模式下的施工总承包中，通过变更索赔不仅可以减少施工隐患，还可提高施工总承包企业的施工效益，亦可为政府提供更优质产品。因此，无论是施工总承包企业还是政府，都应当在法律基础上做好相关变更索赔管理，提高工程质量，保证自身利益，促进经济市场的良性发展。