国内区块链技术在档案管理领域的研究综述

文/扬州大学社会发展学院 张寅曦

近年来，区块链技术在档案学领域得到了广泛的讨论。研究国内区块链技术在档案领域的相关文献可以宏观地把握区块链技术在档案管理方面的应用以及发展态势，对于档案管理领域进一步研究区块链技术具有非常重要的意义。

一、文献来源

中国知网收录的文献学科范围广，数据更新快，数据最早可以回溯到1979年。同时，中国知网中的“主题”检索字段是在文献的标题、关键词和摘要中执行检索，更能反映文献的中心内容。因此，笔者以“区块链+档案”为主题词在中国知网（CNKI）上进行检索，截至2020年底，其最终检索结果共有350篇文献；以“区块链+电子文件”为主题词的最终检索结果共有66篇。通过剔除两次检索结果中重复和无效的内容，最终累计得到区块链技术在档案管理领域的相关文献195篇。其中，最早关于区块链技术在档案管理领域的研究文章出现在2016年；2017年～2020年，区块链技术在档案管理领域的相关研究文章数量激增。由此可见，目前我国档案管理领域关于区块链技术的探究正处于快速发展阶段。

二、文献分析

针对已经检索到的文献，笔者将从文献发表的历史脉络和主要研究方向这进行分析。

（一）发文历史脉络。2016年，黄永刚在“互联网+”背景下论述了现有信息技术面对中心化的电子健康档案大数据建设面临着信息安全和隐私保护的挑战。他指出区块链技术使信息由数据转移向价值转移,讨论了医疗在去中心化、隐私保护方面的应用，为电子健康档案建设带来新的研究思路。该篇文章填补了国内档案管理领域关于区块链技术的理论空白。

2017年，张珊探讨了区块链技术在档案管理中的四点适用性，展望了区块链技术在电子档案管理上可能的应用。庄伟萍、张馨之提出了区块链技术在医疗健康领域电子文件中的研究与讨论。张倩提出了运用区块链技术创新高校档案信息管理方式需要注意的问题。此时，在档案管理领域的各方面都有一些档案工作者开始了对区块链技术的探究。

2018年，共有32篇相关文献发表。王子鹏、刘越男、徐欣欣探讨了区块链技术在电子文件管理中的应用。同时，档案管理领域也出现了不同的声音。李高峰认为现阶段讨论区块链技术在档案管理领域的应用是不切实际的。由此可见，国内档案管理领域意识到区块链技术优越性的人数增加，而广大档案工作者对于区块链技术的研究也保持着相对理性的态度。

2019年，区块链技术在会计电子档案、人事电子档案、政务档案等方面都有所涉及。此外，马仁杰、杨茜茜开始着手区块链技术在档案管理领域应用模型及框架的构建。这一阶段，档案管理领域自上而下开始了对该技术的深入研究，通过借鉴国外档案管理领域应用区块链技术的先进案例，企图建立起一套适用于我国档案管理体系的方案。虽然本阶段研究成果较为丰富，但研究质量良莠不齐。

2020年，针对区块链技术在档案管理领域的利用问题，马仁杰根据区块链技术应用于我国档案利用工作的现状，提出建立数据中心防火墙等建议；刘越男初步判断文件档案管理部门对区块链技术的应用将经历逐步接受、深入发掘、成为基于区块链的社会治理体系重要成员的发展过程；付永贵为电子档案信任保障体系的构建提供了基于区块链的架构和思想方法，在不改变电子档案运行基本流程的基础上提出了基于区块链的电子档案信任保障的实现过程。一大批档案管理的业务部门也开启了利用区块链技术的实践，如中国石化尝试通过区块链技术解决跨机构电子文件的信任问题；安徽宝葫芦信息科技集团正式发布G6档案区块链系列应用系统。由此可见，档案管理领域对区块链技术的研究已经不仅停留在理论层次，更是深入到了实际的业务应用层次。

纵观国内档案管理领域近年来在区块链技术方面的研究成果，可知其发展非常迅速。究其原因，或许和国家对于区块链技术的重视以及各项政策的制定有关。

2016年我国制定的“十三五”信息布局将区块链技术列为战略性前沿技术，该规划旨在将区块链技术应用于更宽广的领域；2017年，国家档案局将区块链技术列入立项科技项目的选题，区块链技术在电子档案管理中的应用自此得到了国家档案局的重视与支持；2018年6月，工业和信息化部印发《工业互联网发展行动计划》，鼓励区块链等新兴前沿技术在工业互联网中的应用研究与探索；2019年10月24日，中央政治局会议也明确强调了区块链在新的技术变革中的重要性，表示要把区块链作为核心技术自主创新的重要突破口；2020年，工业和信息化部等单位专家共同编写的《区块链应用蓝皮书：中国区块链应用发展研究报告》介绍了中国区块链技术的应用状况并提出了下一步优化发展的方向。

（二）主要研究方向。由已经发表的研究成果可知，档案管理的各个领域都对区块链技术开展了探索，比如高校档案、会计档案等。但根据相关研究文献关键词共现网络分析，档案管理领域关于区块链技术研究的最主要方向是电子健康档案。笔者认为，造成该现象的原因可能有以下几点：

1.电子健康档案数量庞杂，急需新的技术来解决这一问题。以医疗卫生档案为例，平均每家医院每年形成的CT、MRI等影像资料就有20TB左右，再加上住院病历与门诊病历，每年的档案资料可达到100TB以上。面对数据量如此庞大的电子健康档案，利用区块链技术的分布式存储特性来解决这一问题无疑是很好的选择。

2.早期研究文章为其他作者的继续研究奠定了基础。《基于区块链技术的电子健康档案安全建设》一文，下载量高达3130次，被引用次数也达到65次，可见其影响力之大。

3.国家政策导向，高等院校或医院资金的支持。从主要研究方向已经发表研究成果的作者单位来看，大多作者来自高等院校和医院部门。一方面，在高等院校或医院任职的档案工作者受到过高素质的教育，具备一定的科研能力；另一方面，高等院校和医院都有资金能够支持工作人员进行相关的研究。在这些政策的导向下，高等院校和医院等具有高新技术人才的单位都优先开始了探索。

三、结语

从2016年至今，国内区块链技术在档案管理领域的研究正处于飞速发展阶段。未来一段时间内，区块链技术仍将是档案学界重点关注的问题。借鉴中国石化和安徽宝葫芦集团档案管理过程中对区块链技术的成功应用，笔者相信电子健康档案在相关理论日渐完善的基础上，很快也能将区块链技术应用到实际的业务管理过程中。