科技创新政策对科技型中小企业创新成果转化的影响研究

张赟

【关键词】科技创新政策;科技型中小企业;创新成果转化

【中图分类号】F276.3 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2021）10-0001-03

1 研究背景、目的与意义

1.1 研究背景

改革开放以来，山西经济发展取得巨大成效，人均地区生产总值得到显著提升，逐渐形成以煤炭资源为主的经济结构。作为典型的资源型省份，山西在经济发展过程中不可避免地出现了资源型区域面临的共性问题。伴随经济发展进入新常态，山西经济相较全国增速水平持续下滑。为了响应和落实国家创新驱动发展战略，摆脱对资源的长期依赖，山西经济开始从资源依附向创新驱动转变。在最近的中共山西省委十一届十一次全体会议暨省委经济工作会议强调，在“十四五”开局之年，重点抓好创新生态建设。坚持把创新放在转型发展全局中的核心位置，推动成果转化，以一流创新生态集聚创新资源，催生创新成果，提升区域整体创新能力和核心竞争力。

1.2 研究目的与意义

科技型中小企业是科技型产业体系中重要的组成部分，对技术进步乃至经济社会的持续健康发展意义重大。据《中国科技成果转化年度报告2019（高等院校与科研院所篇）》统计显示，科技成果转化至中小企业的成果数量最多，2018年达到6 842项，占科技成果转化合同总数的62.1%。转化至其他企业和非企业单位的数量分别为3 330项和807项，占科技成果转化合同总数的30.2%和7.3%。

以《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》等为依据，近年来，山西省结合自身实践发展需求出台了《山西省促进科技成果转化条例》等一系列科技创新政策，科技型中小企业有了一定的发展，但是与东部创新发达地区的差距还很大，还没有成为地区经济发展的驱动力和增长点。这暴露出山西产业结构单一化、经济抗风险能力较差、可持续增长动力不足等问题亟待解决，说明山西资源型经济转型依然任重道远。

在山西省经济发展和社会改革的重要历史性关头，科技创新政策对于发展山西新经济、推动转型发展具有重要的现实意义。因此，调查分析现有科技创新政策的现状和不足，完善和优化科技型中小企业创新政策，促進科技创新成果转化效果具有较强的必要性和紧迫性。

2 山西省科技创新政策梳理

党的十五大明确提出实施科教兴国战略，使经济建设真正转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上，此后科教兴国成为我国的基本国策。20世纪90年代末期，山西省开始以《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》等为依据，结合地区实践发展需求，制定本地方区域的科技成果转化条例（规定、办法）。此后，山西省先后发布条例、管理办法、实施意见、细则、通知等140余项政策性文件，其中仅2016年山西省“十三五”科技创新规划出台后的就达到87项，充分体现了山西省贯彻新发展理念，落实高质量发展的决心。

从年份来看，山西省出台科技创新政策性文件在1997—2014年呈现一个较低的稳定态势。2007年，《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》和《实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）〉的若干配套政策》出台，山西省为贯彻落实中央文件精神，陆续发布《山西省中长期科学和技术发展规划纲要》《关于加快区域科技创新体系建设的若干意见》《关于促进企业技术创新增强企业创新主体地位的实施意见》《关于进一步加强农村科技服务体系建设的若干意见》《关于加快推进科技进步和创新的决定》等17个系列文件。2015年开始文件出台数量直线上升，至2017年达到顶峰。首先，2016年《国家创新驱动发展战略纲要》《国务院关于印发实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定的通知》《中共中央办公厅 国务院办公厅印发〈关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见〉的通知》一系列国家文件发布[1]，为了进一步加快推进创新型省份建设，完成区域经济转型升级目标任务，山西省发布了《山西省科技创新促进条例》《山西省支持科技创新若干政策的通知》《中共山西省委关于深化人才体制机制改革的实施意见》等文件[2]。其次，山西省转型综合改革示范区管理委员会于2017年正式成立，为规范示范区管理发挥示范引领作用，创立初期委员会制定颁布了一系列管理实施办法，并修订了2007年部分文件。

政策种类繁多，本课题参考的是按照科技成果转化涉及要素分类标准，分为资金、技术、人才、条件保障与环境、载体、市场等方面[3]。从山西省地方性政策角度来划分，本课题组划分了以下5种类型进行梳理：一是资金政策，不仅涵盖来自政府的财税政策，还包括向社会筹集资金的金融政策（如银行信贷政策和创业投资政策等）。二是技术政策，它比较复杂，包含内容设计应用性科研政策、技术转移政策、技术交易中介政策、技术市场政策和知识产权政策等。三是人才政策，这是引导和促进科研人员转化科技成果的政策。四是科技成果转化条件保障政策，包括为科技成果转化提供服务的一切政策，如基地建设、研究中心及机构管理、服务平台搭建、基础设施开放等。五是市场政策，包括科技成果准入政策（如审批、许可、市场监管等）和政府采购政策。需要特别指出的是，在归类过程中，可能存在政策体系的情况（即出现涉及两类或以上政策），课题组按照条款分别归类。

从政策类型来看，在所有政策文件中，科技成果转化条件保障政策提及频率最高，占总数的51%，人才政策占20%，资金政策占19%，技术政策和市场政策仅占6%和4%。从现有统计情况来看，对科学技术转化成果的市场政策、技术政策明显不足，需要进一步强化完善。

3 山西省科技型中小企业创新成果转化现状分析

3.1 科技投入——R&D/GDP

据《2016—2019年山西省科技经费投入统计公报》显示，山西省创新驱动发展战略深入实施，科技经费投入力度进一步加大，研究与试验发展（R&D）经费投入保持较快增长，财政科技支出持续增加，研究与试验发展（R&D）经费投入强度稳步提高，但与2019年全国2.23%的数据相比，显然还有一定的距离。

从研究预实验发展经费投入活动类型来看，山西省基础研究经费稳步上升，2016—2019年增长率分别为21.5%、-5.1%、14%、10%;应用研究经费呈下降趋势，增长率分别为16.5%、53.9%、-18.3%和7.9%;实验发展经费投入连年大幅增长，尤其是2019年占全部经费比重的84.4%。

从活动主体分类角度来看，企业经费支出占据绝大部分，2019年达到总经费支出的81.9%;政府研究机构经费支出增速总体呈现下降趋势，但2018年出现34.4%的较高增速;高等学校经费支出稳步上升，2016—2019年增长率分别为-14.8%、3.6%、20%和32%。

3.2 科研人员——研发人员全时当量

根据《山西省统计年鉴》显示，2016—2019年，山西省企业办研发机构数量逐年上升，增幅依次为17.03%、5.29%和22.11%;但研发人员全时当量呈现先上升后下降趋势，说明科研人力投入需要实现“质”的提高。

3.3 科技创新平台——国家工程技术研究中心、产业技术创新联盟、省级以上实验室、研究中心等

2014年，山西潞安集团组建的“国家煤基合成工程技术研究中心”使山西省国家级工程技术研究中心领域实现了零的突破。

山西省产业技术创新战略联盟紧紧围绕国家战略目标和产业转型升级，产业共性技术研发和成果转化扩散，大力提升产业核心竞争力，并带动中小企业创新发展。据2020年数据统计，山西省产业技术创新战略联盟共计有10家。

2019年，山西省围绕“创新”突出“五个着力”，在科技创新环境营造、企业技术创新主体地位建设、全面构建高质量区域创新体系、全面提升科技创新整体效能上持续发力，省级以上重点实验室和工程技术研究中心超过240家。

3.4 专利——每万人口发明专利拥有量

根据《山西省统计年鉴》，选取规模以上工业企业科技活动情况（有效发明专利数/件）与国民经济和社会发展总量与速度指标（年末常住人口/万人），可以看到两者都逐年上升，并且常住人口数增长速度快于有效专利数量增长速度。

山西省每万人口发明专利拥有量2015—2019年逐年上升，但增长幅度却在放缓，分别为19.17%、22.06%、20.04%和8.55%。

3.5 技术贸易——技术合同交易总额

据科技部火炬中心的数据显示，山西省2017—2019年技术合同交易项数和成交额虽增长较慢，但是技术交易额却大幅上涨，反映了山西省科技创新和技术转移情况逐步优化。但对比同期全国各地情况，山西省的技术合同交易仍有进一步提高的空间。

3.6 高新技术产业——高新技术企业数量

2018年，山西省持续实施高新技术企业“倍增工程”，全省高新技术企业数量增幅超过30%，总数达到1 630家，5年任务3年完成。全年科技型中小企业入库2 668家。全省规模以上工业中，高技术产业增加值增长16.3%，战略性新兴产业增加值增长14.0%，分别快于规模以上工业12.2%、9.9%，成为经济转型发展的重要接续力量。

2019年，山西省启动新一轮高新技术企业倍增工程，一是实施“种子计划”，大力发展专业化众创空间、孵化器，扩大创客队伍，增加市场主体。二是实施“育苗计划”，辅导、遴选具有科技潜质的优秀中小企业进入科技型中小企业库，通过税收及科技创新券等普惠性政策给予支持，同步纳入高新技术企业培育库。三是实施“成长计划”，通过点对点专业化辅导，助力重点科技型中小企业成长，进入高新技术企业行列。同时，通过税收支持、项目支持、科技金融服务等，帮助高新技术企业进一步发展与壮大。全年认定高新技术企业1 224家，全省有效期内高新技術企业数量达到2 501家，同比增长53.44%。大幅度超额完成2019年的任务目标。

4 政策建议

由于在实际调查中课题组发现科技型中小企业统计数据获得存在一定难度，所以采取线上问卷调查的方法进行数据搜集统计。课题组设计的调查问卷问题量共计23道，从样本企业概况、现有政策满意度、企业资金情况、企业政策环境评价、企业创新能力评价和政策需求评价6个角度进行调查，根据样本量与变量数5∶1的比例要求，最终确定的样本量为115份。根据返还的调查问卷得出结论，并提出如下5点政策建议。

（1）政府出台的各项资金政策对科技型中小企业还是略显不足。山西省政府目前已经对培育科技型中小企业有所重视，对在库的企业给予3万元补助并享受一定税收优惠，并且对知识产权质押贷款融资的企业也给予贴息补助，但如何让更多的科技型中小企业尤其是资产规模较小的企业享受更多的专项政策扶持仍然是需要解决的问题。

（2）科技型中小企业发展的难题之一是融资难、融资贵，主要是企业、政府部门、资本市场、金融机构之间存在信息不对称。一是政府对企业需求了解不充分，无法科学合理地制定相关政策;企业对政府的政策没有系统了解，无法获得最佳调整方向。二是企业无法对接意向投资者，投资者对企业运营发展情况不了解。三是银行对企业发展潜力缺乏判断，企业自身条件又难以满足银行信贷标准，因此企业公共信息平台极为重要。目前，在山西省转型综合改革示范区管理委员会平台上已经初步形成政府服务平台、公共资源交易、中介服务平台、企业信息共享、金融服务平台等一系列综合信息，初步搭建起汇集各方的综合平台;但是其发挥的实际功能有待提升，部分信息更新不及时、政策公开不全面，给企业的信息获取造成一定障碍。

（3）调查发现，许多科技型中小企业的研发能力有限，技术难题解决方式单一，与高校和科研院所合作程度不高，产品技术来源渠道窄，无法实现科研成果的快速高效转化。为此，政府应促进科技成果有效利用，鼓励科技型中小企业与高校和科研院所深化合作，实现资源共享，共同发展。可以共享实验室、大型科研仪器、研究中心、科技数据文献等，继续加强校企合作协同育人等项目的实施。

（4）科技型中小企业规模较小、资金不足，科研人员的比例较小，难以集中科研力量进行研发，导致整体企业所有专利数量不高。政府可以通过津贴的方式鼓励科研人员进入科技型中小企业就职;建立相关专利交易和许可平台，为企业技术转让和许可提供便利，让企业的产出和投入衔接起来。

（5）在当前疫情的大背景下，企业更多的是关注成本控制，收入创造渠道多元化。科技型中小企业的客户群体相对单一，拓展市场和推广产品成为企业较为重视的问题之一。政府除应对企业的税费、相关成本给予一定减免外，还需要更多的提供线上展览会、网络宣讲会等途径帮助企业寻找更多客户资源。利用大数据、人工智能等技术，实现交易双方精准对接和有效匹配。

参 考 文 献

[1]黄幸婷.创新政策的历史变迁与未来趋势研究——基于协同演化视角[J].管理现代化，2020，40（1）：21-25.

[2]李湛，张良，罗鄂湘.科技创新政策、创新能力与企业创新[J].科研管理，2019，40（10）：14-24.

[3]吴寿仁.科技成果转化政策导读[M].上海：上海交通大学出版社，2019.