河南科技创新资源配置思路

□文/韩树宇

（河南省社会科学院工业经济研究所 河南·郑州）

［提要］科技创新是河南在新发展阶段推动经济高质量发展的重要战略支撑。新发展阶段河南面临着发展动能转换、产业转型升级等问题，以打造中西部创新高地为突破口，加快科技创新资源的有效整合和高效配置，补齐创新短板具有重要现实意义。本文从科技创新资源配置视角出发，找准科技创新资源配置短板，破解河南科技创新资源配置的低效性、不协调性等问题，并提出相应的思路和对策建议。

创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的重要战略支撑。2020年12月28日发布的《河南省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》中提出，“坚持创新驱动发展，打造中西部创新高地，坚持创新在现代化建设全局中的核心地位，把科技创新作为全省发展的战略支撑”，中西部创新高地建设将对河南科技创新资源配置提出更高要求。河南省要全面推动转型升级、培育经济发展新动力，就必须加快形成以创新为主要引领和支撑的经济体系和发展模式，使新动能超过旧动能成为经济发展的主引擎，实现发展动力的根本转换。纵观河南多年的发展，虽然已经形成较为成熟的科技创新体系，但科技创新资源配置的低效性、不协调性等深层矛盾日益突显。加快科技创新资源的有效整合和高效配置，是当前巩固经济大省地位及促进经济强省建设亟待解决的关键问题。因此，正确审视河南科技创新存在的问题，从科技创新资源配置的角度认清河南当前在科技创新成果资源、资金资源、人力资源和基础设施资源方面存在的问题，厘清破解河南科技创新资源配置困境的思路，对于“十四五”时期河南补齐科技创新短板，找准科技创新资源配置突破口，打造中西部创新高地具有重要意义。

一、河南科技创新资源配置困境现实考察

（一）科技创新成果资源。2011～2019年河南专利授权量呈逐年递增态势，尤其是2017年之后，专利授权量出现大幅增长，2019年高达86，247件。但是，在三种专利授权类型中发明专利的比重最低，发明专利和外观设计专利占专利授权量的比重停滞不前，2017～2019年间一度出现下滑，而实用新型专利授权量在2017～2019年呈持续增长态势，发明专利和实用新型专利授权量差距进一步拉大，情况令人堪忧。2011～2019年河南科技论文发表的数量总体呈上升状态，2017～2019年科技论文发表量快速上升，2019年科技论文发表量为65，819篇，但是与北上广深等发达地区相比，论文质量和数量还有一定的差距，高水平论文相对较少。这说明河南科技创新成果资源的数量和质量不相匹配，高水平资源相对不足。（图1、图2、图3，数据来源于《河南统计年鉴》）

图1 2011～2019年河南专利授权量统计图

图2 2011～2019年河南不同类型专利授权量占比统计图

图3 2011～2019年河南科技论文发表统计图

从资源分布情况看，2019年郑州市的科技论文、科技著作、形成国家或行业标准数、植物新品种权授予数均居18地市之首，而濮阳、鹤壁和济源等地上述科技创新成果资源表现较为不足，其他地市较为平均，但与郑州相比差距较大，郑州科技资源数量在省内遥遥领先与其他地市。2019年，郑州市专利授权量达33，679件，位居18地市之首，三门峡市仅836件，约为郑州市的2.5%，排名第二的洛阳市专利授权量也只有8，760件，与排名第一的郑州市差距较大，这在一定程度上反映了科技创新成果资源在18地市的分布不均衡。（表1、图4）

图4 2019年河南各地市专利授权量分布图

表1 2019年河南各地市科技论文、著作及其他科技资源分布情况一览表

（二）资金资源。近年来，河南R&D经费投入不断增长，2019年为793亿元，约为2011年的3倍，但是2019年河南R&D经费投入强度为1.46%，仅比2011年提高了0.46个百分点，仍低于全国平均水平，相较于部分发达地区仍存在很大的差距，与河南经济大省的地位不相匹配，科技创新资金有待进一步投入。（图5）

图5 2011～2019年河南R&D经费投入统计图

从资源来源看，河南科技资金来源多元化，包括政府资金、企业资金、国外资金和其他资金。2019年，河南R&D经费为7，930，369万元，其中政府资金780，117万元，占9.8%；企业资金6，867，595万元，占86.6%；国外资金4，884万元，占0.06%；其他资金277，773万元，占3.5%。对于企业而言，科技资金主要来源于企业资金，而科研机构、高等院校和其他单位的科技资金主要来源于政府资金。这说明河南科技创新资源配置模式虽然逐步向市场主导转型，但在科研机构和高等院校等仍是以政府主导为主。（表2）

表2 2019年河南R&D经费明细一览表（单位：万元）

从资源分布看，河南R&D经费主要集中于企业，2019年企业R&D经费为6，927，817万元，占全省总经费的87.4%，而科研机构和高等院校分别仅占6.6%和5.2%，分布极不均衡。在各地市R&D经费投入方面，2019年只有郑州和洛阳R&D经费投入超过100亿元，郑州R&D经费投入236.7亿元，是洛阳的2倍，而鹤壁则仅7.6亿元，相差约31倍；R&D经费投入强度方面，洛阳投入强度最高，为2.37，而全省只有郑州、洛阳和新乡三市突破2.0，18个地市R&D经费投入之间的差距较大，经费投入地区分布不平衡，R&D经费投入与GDP总量也不相匹配。（图6）

图6 2019年河南各地市R&D经费投入统计图

（三）人力资源。从配置规模看，河南R&D人员数量整体呈增长趋势，2011年，河南R&D人员为118，266人/年，到2019年达191，570人/年，2011～2019年之间部分年份存在略微波动。从配置结构看，企业是R&D活动人员配置的重点单位，2019年企业R&D活动人员高达162，041人/年，占全省的84.59%。在18个地市中，2019年R&D活动人员及单位分布主要以郑洛新三地为主，郑州更是遥遥领先，R&D活动人员达66，771人/年，有R&D活动的单位数为1509家，洛阳、新乡次之，R&D活动人员分别为25，674人/年、14，138人/年，有R&D活动的单位数分别为691家、430家，其他各地市分布较为平均，但R&D活动人员和有R&D活动的单位数均比较少，可见不同地市科技人力资源分布存在较大差距。（图7、图8）

图7 2011～2019年河南R&D人员及分布图

图8 2019年河南各地市R&D活动人员及单位分布图

（四）基础设施资源。据2020年河南省国民经济和社会发展统计公报统计，截至2020年末河南共有省级以上企业技术中心1，143个，其中国家级97个；省级以上工程研究中心921个，其中国家级49个；省级工程技术研究中心2，426个，国家级工程技术研究中心10个；省级重点实验室240个，国家级重点实验室16个。从企业技术研发中心、工程研究中心、工程技术研究中心以及重点实验室的数量情况来看，河南与北上广深的差距比较大，与中部六省相比也无较大优势。而且河南高校资源匮乏，全省无985高校，只有1所211高校，2所“双一流”高校，与中部其他省份相比差距明显。从区域分布看，企业技术研发中心、工程研究中心、工程技术研究中心以及重点实验室大多分布在郑洛新三市，高校资源也大部分集中于郑州。可以看出，科技创新资源配置与区域经济发展以及高等院校、科研院所的格局紧密相连，推动创新需合理布局，因地制宜。

二、河南科技创新资源配置困境深层原因分析

（一）科技创新体制机制尚不健全。近年来，河南密集出台诸如《河南省省级重点实验室建设与运行管理办法》《河南省新型研发机构备案和绩效评价办法（试行）河南省省级重大科技专项管理办法（试行）河南省促进科技成果转化条例》等多项具有先行先试意义的政策，这系列政策虽然有助于科技创新资源的优化配置，但仍面临政策支持不足、缺乏合理引导等问题。譬如，对科技创新资源没有明确定义、科技创新资源管理不到位等。科技创新管理涉及科技、教育、发展改革、经贸、财经等多个部门，但目前河南没有专门负责创新管理的职能部门，由于部门之间分工不同、各司其职，各部门的科技计划缺乏衔接和协调，严重影响科技创新资源的合理配置。其中以科技创新资金分割现象最为突出，例如：多头管理、职责交叉等现象导致一些项目重复申报，套取财政性科技创新资金的情况时有发生。

（二）区域行政壁垒尚未打破。当前，受行政区域边界限制，河南对不同区域之间的科技创新资源缺乏有效的规划和统筹，尚未建立统一的协调机构和有力的联动机制，使得科技创新资源在区域内流动面临诸多地域壁垒，甚至部分地区出现科技创新资源零覆盖的现象。此外，以政府主导的科技资源配置模式仍占主导地位，政府角色尚未由支配者向服务者转变，市场难以发挥在科技创新资源配置中的优势作用。譬如，目前科技资金在科研机构、高等院校和其他单位的配置由政府主导，缺乏市场竞争，导致科技资金配置不合理的现象时有发生。虽然科技创新资源共享平台逐步在搭建，但仍缺乏有效的开放、共享、服务机制，严重制约科技创新资源在不同区域间的流动，导致河南科技创新资源区域分布不均衡，难以提高科技创新资源的配置效率，难以形成科技创新的合力并发挥科技创新的聚集效应。

（三）产学研合作尚未成型。产学研合作是推动科技创新的一项重要内容。目前河南主要以合作开发、委托开发和技术转让等低层次合作为主，是一种零星、松散的互动关系，具有短期性和形式化的特点，而以科研机构、高校和企业入股、合资共建企业或民办非机构等实体型的深层次合作不多，无法满足科技创新持续的需要，科技创新成果资源整体质量不高。企业、高等院校和科研院所是产学研的主要载体，其中企业更偏向于市场导向，而高等院校和科研院所更多的是学术导向、技术导向、专业导向，甚至是职称导向、经费导向，由于各自的目标不尽一致，缺乏有效的动力机制和共同的合作目标，导致产学研合作效率不高，科技创新资源配置失衡。加之创新政策、技术政策和产业政策缺乏系统性、综合性和连贯性，使得科研机构、高等院校和企业各自处于政府主导的内部科技创新闭循环，科技创新资源通联度不够，无法形成科技创新链条，难以真正发挥产学研合作的作用，最终严重影响科技创新资源配置的效果。

三、河南科技创新资源配置困境破解思路

（一）抓好“破”与“立”两大关键环节。所谓“破”，就是要打破阻碍科技创新资源流动的壁垒，包括行政壁垒和系统壁垒。打破行政阻隔，积极探索各级行政资源统筹协调机制，通过科学规划引导，加快形成一批联动发展的“科技创新资源池”，消除限制区域间科技创新资源自由流动的制度性障碍。打破系统阻隔，加快构建以市场为导向、企业为主体、科研院所和高等院校为支撑的科技创新体系，推动产学研紧密合作，促进科技创新资源合理配置，构建高效的科技创新体系。

所谓“立”，就是要建立有利于科技创新资源优化配置的模式和体制机制。发挥市场在资源配置中的优势，建立以市场为主导、政府为辅助的科技创新资源配置模式，扩大科技创新资源的配置规模，提升科技创新资源质量。进一步厘清科技创新资源的内容，深化科技体制机制改革，继续完善跨行业、跨地区的基础设施，探索建立跨区域、跨部门的科技创新资源统筹协调机制，完善全省科技创新资源跨区域、跨部门共享机制，切实解决科技创新资源配置结构失衡问题。

（二）处理好三大关系。第一，正确处理政府与市场的关系。政府在做好科技创新资源的长远性、整体性规划基础上，加快转变政府职能，对科技创新资源配置进行合理引导，并提供服务和监管，更多引入市场机制和市场化手段，提高资源配置效率和效益。第二，正确处理部门与部门的关系。各职能部门作为科技创新资源配置的协调者，为了提升科技创新资源配置的效果，应处理好部门与部门之间的边界关系，以更好地发挥各职能部门之间的合力，提高行政效率。由于科技创新涉及科技厅、财政厅、教育厅等多个部门，因此，应重点厘清包括科技、财经、教育、经贸等部门的职能，做到职能清单化、明确化，避免在科技资源配置上出现多头管理、相互推诿等现象。第三，正确处理公平与效率的关系。加强区域科技创新一体化建设，减少对科技创新资源流动的过度监管，依据不同地市情况合理配置科技创新资源，建立公平的市场化科技创新资源共享机制和平台，促进各区域公平高效发展。在科技创新系统内，引导产学研紧密合作，根据不同主体，明确其角色和功能，并给予不同的引导和扶持，实现真正意义的产学研合作，从而倒逼科技创新资源优化配置。

四、对策建议

（一）创新科技创新资源配置的体制机制。一是完善科技创新资源投入的管理体制，将有关机构及职能部门拥有的科技创新建设资金集中，由相关的科技主管部门进行统一调度，从而减少财政的重复建设，提高财政支出使用效率。二是建立科技创新资源管理的协调机制，设立科技创新机构，把分散在各部门的科技创新管理职责进一步整合，并建立部门间决策信息共享平台，加强对科技规划、经费投入、课题立项等工作的综合平衡和战略协商。三是建立健全科技创新资源配置的激励机制，从财税政策、信用监管、汇聚高端人才等方面予以激励，促进科技创新资源的开放和共享，实现科技创新资源的跨区域和跨部门流动，提高科技创新资源配置的效果。

（二）建设一体化的开放式区域科技创新体系。一是以郑州、洛阳、新乡等科技创新能力较强的地区为核心，将科技创新资源所产生的溢出效应逐步向周边地区扩散，建设郑洛新科技创新圈、郑开科创走廊和许平漯科技创新圈等，并加快在豫东南西北地区创建科技创新中心和公共科技服务平台。二是积极参与中原城市群建设，探索创新合作机制，推进与中原地区资金、技术、人员、信息等要素的双向流动，重点加强科技研发、高新技术等领域的对接与协作，合力打造具有世界影响力的科技创新集成平台，同时对接国际优质创新资源，构建中原城市群科技创新新体系。三是健全一体化的科技创新工作机制，包括区域创新成果相互转化机制、区域创新服务对接机制、区域创新人才联合培养机制等。

（三）引导政产学研紧密合作。一是加快推进科技创新战略联盟建设，使企业与高等院校、科研院所、金融机构以及省内的其他机构等结成科技创新联盟，推动高质量科技创新资源的集成与有效配置。二是建设和完善科技创新资源公共基础平台，包括以大学和科研院所为核心的知识创新平台，以大学、企业和政府联合设立的战略高技术集成创新平台，以及以互联网思维整合科技创新资源，搭建的科技信息服务中心、科技成果转化服务中心等服务平台，提高科技创新资源配置效率。三是探索建设科技创新资源交易市场，积极引进社会资本，建立线上线下、有形无形共生的科技创新资源交易市场，提供科技成果展示、资源评估、资源交易、要素配置等服务，推动科技创新资源在高校、科研机构、企业以及市场的合理有序流动和科学配置。四是完善有关政策及保障措施，对原有相关政策进行梳理、整合，重点向政产学研成果的转化、利用等方面倾斜；完善政产学研合作各方的利益分配等政策。