中文科技期刊申请加入DOAJ数据库的策略探析

唐秋姗 张小林 罗 萍

(1，3.《重庆医科大学学报》编辑部 重庆 401331；2.《中国药业》编辑部 重庆 400030）

一、引言

随着计算机、网络、新媒体的普及、发展与广泛应用，学术期刊出版模式也发生了巨大的变化，逐步从传统的订阅型模式转变为基于网络出版的新模式。开放获取(open access，OA)，是在尊重作者知识产权的背景下，为用户免费提供学术研究成果[1]，是一种新型传播机制。

开放获取期刊(OA期刊)是开放获取运动最重要的实践，是利用免费网络，让所有用户都可以无限制地访问论文全文的期刊。自20世纪90年代初期兴起，特别是在2001年发布“布达佩斯开放获取倡议”后，OA在各国受到越来越多的重视，已经成为世界科技期刊出版主流[2]。2003年，我国自主研发的“中国科技论文在线平台”上线；2007年，我国建立开放获取资源检索平台(Socolar)；2010年，“中国科技期刊开放获取平台”(Chinaopen access journals，COAJ)正式建立。余倩对1320种中国人文社科期刊进行调查，结果显示:544种期刊(40%)实施了OA出版[3]；张玲和郭鸿波的研究结果显示:截至2018年12月，我国CSCD和CSCCI收录的1981种科技期刊中，不同形式的开放存取期刊共有1450种，证明我国科技期刊已经进入OA时代[4]。

DOAJ即开放获取期刊目录，英文全称是Directory of Open Access Journals，是2003年由瑞典的隆德大学图书馆Lund University Libraries为开发存取期刊做的一个目录系统。DOAJ数据库的目标是建成一个无学科、无语言限制的综合性的科学期刊系统，方便科研人员使用，并可提升期刊的显示度，它是与SCI、PubMed、EI和Scopus齐名的世界5大文献检索系统之一，是目前最好的OA期刊目录网站。

二、我国科技期刊加入DOAJ数据库的现状

截止到2020年12月，DOAJ数据库已经收录了15671本开放获取期刊，覆盖123个国家和80种语言[5]。DOAJ数据库收录了近8000种没有被Scopus/WoS收录的期刊，被Scopus/WoS收录的期刊有超过2000本没有被DOAJ数据库收录[6]。DOAJ数据库对收录期刊质量控制严格，要求所有期刊均需通过同行评议，由此来保障论文质量。此外，DOAJ数据库不断提高、规范期刊甄选和收录标准，特别是对各种办刊规范提出更细化的要求，使其成为国际权威的开放获取期刊目录，具有很高的学术参考价值。

我国开放存取起步较晚，在2004—2009年间，我国加入DOAJ数据库的期刊数量增长缓慢，随着政府和科研机构的逐渐重视，加入DOAJ数据库的数量在2010年显著增长，2016年有49种期刊成功申请加入DOAJ数据库，2020年有39种期刊成功申请加入DOAJ数据库[7]。尽管如此，我国加入DOAJ期刊的数量还是远远落后于其他发达国家。在DOAJ数据库的官网，选择关键词Publishers’country查询，中国只有133种期刊，仅占到DOAJ数据库收录期刊的0.8%；DOAJ数据库收录的我国期刊主要集中在社会科学领域和健康科学领域，说明这两个领域是目前我国开放存取的主流[8]。

三、中文科技期刊被DOAJ收录较少的原因分析

DOAJ数据库收录我国期刊的出版语种主要是英语。通过查询官网数据可知，我国133种被收录期刊中，采用英语出版的期刊有114种(85.7%)，采用汉语出版的期刊有27种，采用英语、汉语双语出版的期刊有8种[9]。为什么DOAJ数据库收录我国科技期刊较少，特别是中文科技期刊较少?笔者认为有以下四种原因。一是纸版和网络版订阅收入仍然是中文科技期刊的主要经济效益，经济利益成为阻碍中文期刊加入DOAJ数据库的主观因素，缺乏政策支持、资金支撑和技术支持是阻碍我国期刊开放获取的客观因素。二是科研人员获取文献资源越来越依赖学术搜索引擎或者平台，但我国科技期刊对开放获取的认识有限，大部分中文科技期刊的OA仅限于自建网站。国内主流的期刊集成平台，如中国知网、万方数据和维普，都是订阅模式的。自建网站上的OA犹如孤岛，无法突破信息局限。三是国内中文科技期刊对加入DOAJ数据库重视不足，关注较少，特别是对DOAJ数据库的一些规范要求，如知识共享协议了解甚少。四是DOAJ数据库对国别统计存在偏差。DOAJ数据库中出版社国别和ISSN网站上注册的国别应该是统一的，但是笔者发现，我国大部分英文刊，因与国外大型出版商存在合作出版关系，ISSN号是国外出版商注册的，国别显示在国外。比如由四川大学华西口腔医学院出版的《Bone Research》期刊与牛津出版社合作，出版地显示为英国，重庆医科大学的《Genes and Diseases》期刊和Elsevier合作，出版地显示为荷兰。

四、中文科技期刊申请加入DOAJ数据库的对策建议

随着信息资源的爆发式增长，人们获取学术信息的方式越来越依赖期刊检索平台。中文科技期刊在自建网站上开放OA，就像一座“信息孤岛”，起到的作用有限[10]。提高中文科技期刊显示度，让科技论文普惠社会发展，应鼓励更多的中文科技期刊加入国际开源数据库，增加期刊的网络可见度。

为建设世界一流期刊，进一步加快中文科技期刊与国际化步伐，笔者对DOAJ数据库中文科技期刊收录情况进行了了解与分析，对DOAJ数据库的收录标准、审核流程、申请要点进行了汇总，以期为中文科技期刊申请加入DOAJ数据库提供参考和帮助。

(一)了解申请步骤和审核流程

1.申请步骤

DOAJ数据库的申请主要有四个步骤。一是登陆DOAJ数据库官网https://doaj.org/，注册账号并登陆。二是在线填写申请表。申请表分为7个部分，包括Open access compliance(符合开放获取定义)、About(关于本刊)、Copyright＆Licensing(著作权与许可)、Editorial(期刊编辑)、Business model(商业模式)、Best practice(最佳实践)、Review your answers(检查您的回答)[11]。三是提交申请表并等待审核。申请表提交后会收到确认邮件，不要多次提交申请，重复申请会被直接拒绝。四是审核结果会以邮件的形式通知，审核通过后，需要以XML格式上传元数据。

2.审核流程

每个期刊的申请，至少需要4位DOAJ数据库编辑审核。审核流程主要包括:Triage团队审核—DOAJ数据库副编辑处理申请—DOAJ数据库编辑审核＆推荐—DOAJ数据库Managing Editor做出最终决定—反馈给出版社/编辑[12]。其中，Triage团队主要审核一些基本情况，比如ISSN和开放获取声明，如果没有通过，申请会被拒绝，只有通过Triage团队审核才能进入DOAJ数据库副编辑处理申请的环节。DOAJ数据库审核一本期刊的平均时间为3个月，最多为6个月[13]。审核结果有拒绝、通过、通过＆授予印章3种。期刊必须满足7个标准才有资格获得DOAJ数据库印章，包括数字存储、文章使用永久识别码、元数据、许可类型、文章中的许可信息、版权与出版权、作者自动存档政策。如果被拒绝，期刊需等待6个月后再递交新申请。

(二)重视知识共享许可协议

著作权许可使用是OA期刊的法律基础和必要条件。知识共享许可协议(Creative Commons License)，又叫CC协议，是一种允许他人分发作品的公共版权许可。2002年12月16日，美国非盈利性组织知识共享(Creative Commons)首次发布了CC协议。该许可是“权利拥有者”或“权利许可者”，允许人们以许可描述的方式来使用作品[14]。这种情况下，被许可者得到专有权利，可按照许可规定的方式使用该作品，简单来说，就是知识共享版权许可在传统的“保留所有权利”之外，提供一系列弹性版权许可方式。采用CC协议，是展示期刊开放获取程度的最佳方式。CC协议包含了署名(BY)、非商业使用(NC)、禁止演绎(ND)、相同方式共享(SA)4项基础授权要素，由此演绎出6种基础的CC协议类型:CC BY、CC BY-SA、CC BYND、CC BY-NC、CC BY-NC-SA、CC BY-NCND[15]。目前国际上最新的CC协议为4.0版本，该版本具有通用性，不必将其本土化就可直接使用。关于CC协议的说明可访问网站https://creativecommons.org/licenses/。

DOAJ数据库要求网站上需要明确注明关于出版内容的使用和再利用的许可条款。DOAJ数据库推荐使用CC协议，如果没有使用CC协议，期刊必须使用类似的许可条款。DOAJ数据库建议期刊采用知识共享许可协议(CC BY、CC BY-SA、CC BY-NC)[16]。在15696本DOAJ数据库收录期刊中，仅有362本期刊没有使用知识共享许可协议。许可协议使用情况见图1[17]。

图1 DOAJ收录期刊许可协议类型

CC协议已经得到一些重要机构的认可，比如开放存取学术出版联盟(Open Aceess Scholarly Publishing Association)推荐成员使用CC BY协议或者CC BY-NC协议。一些大型的重要的出版商也采用CC协议作为期刊作品的授权许可协议，例如Biomed Central，Elsevier等[18]。但国内大部分中文刊并没有使用CC协议。随着开放获取运动的进一步发展，中文科技期刊也应该重视知识共享许可协议。

(三)加强期刊网站建设

DOAJ数据库重视期刊官网的建设，并把其要求都蕴含在申请表的条目里。在申请加入DOAJ数据库的过程中，中文科技期刊官网建设应注意四个方面。一是期刊须有特定的URL和主页，用户可以从任何链接访问。对于有多种期刊的出版社，一个期刊一个网址，每种期刊的信息应在该期刊的网页上分别显示，不能显示在统一的出版社网站。二是确保期刊基本信息简明、清晰、易导航。期刊基本信息包括:ISSN号、宗旨和收稿范围、版权信息、编委会(编委会成员的姓名和机构)、作者指南(投稿须知)、同行评议及稿件处理的详细流程、开放获取声明、许可条款声明、出版伦理政策、剽窃处理政策、期刊收取的费用(包括文章处理费、投稿费、页面费、彩图费等任何其他可能的费用，如无任何费用，也须明确声明)、联系信息等。三是期刊内容的组织。当前发表的文章、往期发表的文章，必须设置链接并提供搜索、浏览等功能。每篇文章可以采用HTML在线浏览或者PDF格式下载阅读，能够使读者从DOAJ数据库或第三方数据库直接获取文章，增大文章的网络可见度和利用率。所有文章须标明发表日期，鼓励使用文章唯一标识符(unique article identifiers)，如DOI。四是须声明期刊遵守学术道德、保证专业出版(来自学术出版透明原则和最佳行为准则)。

五、结语

习近平总书记提出并强调将论文写在祖国大地上，这是对科学研究人员的期待，也是对中文科技期刊提出的更高要求。在建设世界一流期刊最终目标下，目前国内外英文科技期基本实现了OA出版，在促进学术交流与传播方面发挥着积极作用。中文科技期刊也应该加强开放，积极加入国际主流DOAJ数据库，与国际接轨，提高自身网络可见度与影响力。