美国伊利诺伊州学术与研究图书馆联盟发展研究及启示

宋 嵩，孙祝丽，黄 蓉

(绍兴图书馆，浙江 绍兴 312000)

美国伊利诺伊州学术与研究图书馆联盟(The Consortium of Academic and Research Libraries in Illinois，简称CARLI)因其良好的运营管理在美国图书馆界中有着较大的影响。CARLI属于混合型图书馆联盟，包含了高校图书馆、公共图书馆、研究型图书馆等。我国混合型图书馆联盟较少，且运营有效的混合图书馆联盟更少。CARLI也受到我国研究人员的关注，2010年杜春光和陈伟对其运作形式和服务内容进行了较为全面的研究[1]，2017年孙波、刘万国和房玉琦等人将CARLI与OhioLINK等典型区域图书馆联盟进行对比分析[2]。这些年CARLI有着较大变化。所以，对其再进行研究具有一定价值，以期对我国图书馆领域的建设具有一定的借鉴意义。

1 CARLI发展历程研究

1.1 成立背景分析

CARLI是由3个图书馆联盟整合而成。由于资金有限，有些图书馆无法参与图书馆联盟或参与的图书馆联盟数量有限，导致伊利诺伊州许多图书馆可能走向灭亡或得不到政府支持[1]。为了解决这个问题，2005年伊利诺伊州的3个图书馆联盟进行合并，整合成CARLI，主要提供网络联合目录、电子资源联合采购、图书联合快递、联合专业技能培训等服务，其中原3个图书馆联盟的情况见表1[1]。从表1可知，在CARLI前身中各个图书馆联盟的图书馆参与率并不高，仅有34%的图书馆参与了全部的图书馆联盟，而有11%的图书馆未参与任何图书馆联盟。

表1 CARLI前身的情况

1.2 与时俱进的战略规划

战略规划是组织未来一段时间基于全局性而做出的影响重大的目标、方针或任务。所以，战略规划对于一个组织来说非常重要，对未来发展具有重要的指导作用。战略规划的时间可长可短，一般在3年-5年之间。CARLI的战略规划时间在2年左右。2010年3月，CARLI制定未来2年的战略规划重点包括3方面：①扩大联盟的知识共享范围，简化联盟内业务的工作流程；②了解联盟成员馆员工的需要，为他们职工知识交流和技能培训的机会；③寻找与其他图书馆联盟的合作机会，为本联盟成员寻找资金支持[1]。2010年制定的战略规划主要基于以下考虑：①坚持知识共享不动摇；②随着联盟成员对联盟认可度的提升，所以联盟将重点转移到提升联盟成员员工技能和获得资金支持方面。2018年10月，CARLI制定了2020年发展战略规划，2020年是CARLI成立15周年，所以，CARLI在未来2年的战略重点主要在以下几点：确保合理的、安全的和稳定的基金支持联盟运作；加强联盟成员之间的合作；通过提供资源与服务的方式来发现和最大化信息资源和馆藏；为联盟成员发起有价值的议题，并展开交流；鼓励联盟成员在技能、服务与规划等方面的创新[3]。从两个时间节点的战略规划对比可知，CARLI始终坚持如何为联盟谋利益放在第一位，并与时俱进地更强调联盟成员之间的合作和提升资源使用率上。

1.3 更加扁平化的组织管理架构

CARLI的组织管理框架随着历史的演变也趋于扁平化发展。2011年CARLI的管理机构包括董事会、专业委员会、工作组、用户组和任务组，组织结构层次较多[1]。2017年，CARLI的管理机构在2011年的基础上增加了高级总监，位于董事会和专业委员会之间。2019年，CARLI取消了高级总监机构，设立了执行委员会、财务委员会、人事管理委员会和战略规划委员会等4个董事委员会[4]。但这是个虚拟的机构，并不是常设机构，是为了方便开展工作而临时设置。2019年，CARLI的常设委员会包括馆藏管理委员会、商业产品委员会、内容创作委员会、业务指导委员会、数字保存委员会、公共服务委员会、资源共享委员会、SFX系统委员会和技术服务委员会。这些常设委员会都直接隶属于董事会，在2017年的基础上新增了商业产品委员会、内容创作委员会和业务指导委员会。在2019年CARLI的组织结构中，除了董事会和常设委员会之外，也有馆藏工作组、战略规划工作组、数字馆藏用户组等18个工作组，负责具体的联盟工作。

1.4 会员模式有所改变，会费稳步增长

CARLI的所有会员都必须支付会员费，但不同类型的会员的会费不同。2011年，CARLI的会员分为高级会员、中等会员和基础会员，他们的会费分别为1 000美元-10 000美元、500美元和100美元[1]。2017年开始，CARLI的会员分为管理会员和附属会员。管理会员必须是伊利诺伊州非营利图书信息服务单位，附属会员可以是营利机构或非本州内的机构，其中管理会员的会费分别为1 655美元-11 038美元[2]。2019年，CARLI的会员达到134个，其中管理会员128个、附属会员6个。管理会员的会费在1 809美元-12 047美元、附属会员的会员为627美元[5]。可见CARLI的会员费在逐年增长中。CARLI的总会员费在2017年开始逐步稳定在40多万美元，2018年和2019年的CARLI总会员费分别为41.34万美元和42.85万美元。

1.5 不断丰富的会员服务

2017年，CARLI提供的主要服务包括I-Share在线书目管理系统、数字资源管理系统 CONTENTdm、集团采购服务和馆际互借与文献传递服务(ILDS)。CARLI后续新增了学术交流服务、图书馆赞助服务等。

1.5.1 I-Share在线书目管理系统。I-Share在线书目管理系统是CARLI最基础的服务，也是历史最悠久的服务，由原来的ILCSO联盟保留下来的服务。I-Share在线书目管理系统是一个联盟成员共享书目数据，同时也支持图书馆包括图书编目、采访、流通和预订等馆藏功能，非常有利于联盟成员之间实现资源共享和馆际互借。2019年有91个联盟成员加入了I-Share中。I-Share具有馆藏功能，故本次研究选择2003年、2010年和2018年的相关数据进行分析，见表2。表2中的唯一馆藏量是指联盟成员馆藏的图书是其他图书馆中所没有的书目数量；表1中的条目记录包括了书目和期刊等数据。

表2 I-Share馆藏相关数据

从表2中可知，联盟成员的唯一馆藏量和条目记录都呈现逐年递增的现象，即联盟成员都有加大资源建设的投入。但CARLI馆际互借数量却在2010年开始下降。这可能是随着电子图书的增多和联盟成员馆藏量增多能更好满足本馆读者的原因所致。但对于三一国际大学(Trinity International University)和芝加哥艺术学院(School of the Art Institute of Chicago)来说，加入CARLI能节省大量的图书采购费，一年能分别节约购买11 000册和6 500册。

1.5.2 数字资源管理系统 CONTENTdm。CARLI为联盟成员提供了管理数字资源的系统(Digital Collection，简称DC)，即CONTENTdm，能帮助图书馆实现数字资源保存和访问的功能，保存的内容包括图片、杂志、书、音视频文件等。CONTENTdm是CARLI与OCLC(Online Computer Library Center,Inc，即联机计算机图书馆中心)联合推出，OCLC提供服务器、软件和备份等。管理会员能免费获得CARLI推出的CONTENTdm服务。截至2019年5月，DC存储量达到了2.4TB的规模[6]。CONTENTdm的资源包括联盟成员上传的，还有联盟从OCLC购买的。管理会员能免费获取CONTENTdm上的资源。其中Saskia 艺术图片库和 Sanborn地图库仅供CARLI联盟成员访问(这两个库的收录时间为1867年-1970年)，其他资源全世界科研人员都可以访问。但任何人员在访问CONTENTdm时，如果对其中的资源感兴趣并且打算进行再创造的话需联系资源提供馆，获得其许可才行。联盟成员可在CONTENTdm上创建各种类型的资源，但要对本馆数字资源进行管理则需要支付一定的费用，费用由CARLI和OCLC协商确定。CARLI也会为联盟成员提供相应的技术培训和指导。

1.5.3 电子资源联合采购。为了减少各个联盟成员电子资源数据库的采购费用，CARLI推出了联合采购服务，但并不是所有电子资源数据库都可以联合采购，CARLI根据联盟成员的实际情况和电子资源供应商的谈判，最后确定了EBSCO: Academic Search Complete和Business Source Elite等23个主流数据库。在这23个期刊中，除了前面2个数据库由CARLI购买免费给管理会员使用之外，其他数据库由联盟成员购买。截至2019年5月，95%的CARLI图书馆成员加入了电子资源数据库联合采购中，采购费用达到142万美元[7]。

1.5.4 文献传递服务系统(ILDS)。文献传递服务系统是由伊利诺伊州图书馆资助，由CARLI管理的，服务于图书馆之间的馆际互借产生的图书配送。ILDS为图书馆提供文献快递服务有25年的历史，覆盖了伊利诺伊州图书馆的绝大部分。ILDS服务的不仅是CARLI的成员馆，还有芝加哥公共图书馆，共150个图书馆服务。这些图书馆包括大学图书馆、公共图书馆、研究图书馆和社区学院图书馆等。ILDS并不是将每个图书馆作为一个服务点，而是根据图书馆的分布位置设置专门的服务点，然后在这些服务点之间运输。州立图书馆的资助范围包括：①CARLI成员馆从一个站点到另一个站点的文献快递费；②部分可重复使用的包装袋费。参与ILDS服务的图书馆需提供计算机、打印机等配套设施。ILDS的文献委托由RAILS (Reaching Across Illinois Library System)第三方快递服务公司运输。

1.5.5 学术交流服务。研究与学术的产生、传播与使用对于高等教育来说显得越来越重要。所以CARLI认为图书馆和联盟都应针对数字学术做些努力。CARLI认识到所服务的成员馆及师生具有以下的发展现状：①联盟服务本州师生数量达到95万；②虽然成员馆不都是研究型图书馆，但每个图书馆的工作人员都在积极地进行学术交流和发表作品；③联盟成员每年花费上千万没有购买数字资源；④绝大部分的图书馆的经费面临着不变甚至减少的困境。为了在经费紧张的背景下做好联盟成员的数字学术服务，CARLI推出了一系列的学术交流服务，为联盟成员列举了学术交流组织、网站、机构知识库、相关的法律法规、版权管理等。在CARLI的协助下，西北大学、芝加哥大学、伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校等图书馆加入了研究图书馆协会(ARL)、十大学术联盟(BTAA)和学术出版和学术资源联盟(SPARC)等，让成员馆获得更为专业的学术交流服务。

1.5.6 图书馆赞助。CARLI推出的图书馆赞助服务是博物馆与图书馆服务协会Institute of Museum and Library Services (IMLS)合作的，旨在帮助联盟成员馆的馆员有效利用研究成果，了解图书馆对学生学术成功的影响，从而实现图书馆服务水平提升和图书馆宣传的双重目的。IMLS的项目为期3年，从全美国中选取赞助对象。2018年，IMLS收到了全美73个需资助项目，金额达到2 044万美元，最后选择了14个项目作为资助，金额为321万美元[8]。其中，CARLI的伊利诺伊大学图书馆和刘易斯和克拉克社区学院收到了IMLS24万美元的资助。图书馆赞助项目结题时项目方需提供：①本地案例研究及对全州集体影响的评估；②一个可复制的州/地区培训模式，评估图书馆对学生学习和学术成就的影响。IMLS对资助项目的考评标准主要有两点：①申请书的表述；②图书馆在所在地区或领域的代表性。

2 CARLI发展历程对我国的启示

在对CARLI进行研究的基础上再结合我国实际情况，笔者认为应建立以共享为目标的混合型图书馆联盟，建立运营有效的联盟管理机构，做好馆际互借等配送服务，共建联盟数字资源共享服务及加强图书馆成员联盟业务培训等工作。

2.1 建立以共享为目标的混合型图书馆联盟

目前，我国的图书馆联盟有许多种，常见的有区域型图书馆联盟、专业型图书馆联盟。区域型图书馆联盟一般是基于一定区域而形成的，如珠三角数字图书馆联盟、陕西公共图书馆服务联盟。专业型图书馆联盟一般是为了促进某个领域而形成的，如广州地区高校图书馆和长三角地区高校图书馆联盟等。我国包括高校图书馆、公共图书馆、研究型图书馆等的混合型图书馆联盟非常少。这主要是因为不同类型图书馆的服务对象、服务内容和方式有所不同。但美国的CARLI和OHIOLINK都是混合型图书馆联盟，且连续多年运作得非常理想。所以，我国完全可以在一定行政区域内实现以共享为目标的混合型图书馆联盟。①可以加强不同类型图书馆的交流与合作；②可以丰富不同类型图书馆读者的服务内容；③可以减少一定的资源建设费用的同时还可以根据自身需要集中精力建设特色馆藏。杭州图书馆已经有跟高校的合作经验，可在此基础上推进高校图书馆与公共图书馆的合作，组成混合型图书馆联盟。

2.2 建立专门的图书馆联盟管理机构

我国的图书馆联盟管理形式较为松散，没有设置专门的管理机构，一般由各图书馆临时负责相应事务。CARLI设置了专门的管理机构和全职的工作人员，从而能够心无旁骛地做好联盟工作，服务好成员图书馆。CARLI的董事会成员是由各个图书馆兼职的，但下面的委员会和工作组都有相应的全职人员跟进。设置专门的图书馆联盟管理机构，这是一个强有力管理图书馆联盟的重要体现，确保联盟的规划得以实现，也确保联盟的日常工作得到开展。我国的图书馆联盟不管是公共图书馆联盟还是高校图书馆联盟由于是松散式管理，所以，更多时候主要是起着加强联盟成员之间业务交流的作用，并不能很深入地做好联盟服务。

2.3 做好书目数据集中管理、馆际互借及后续的配送服务

我国的图书馆基本上都自己购买图书管理系统，这样既浪费钱又不方便图书馆之间的资源共享。我国长三角高校图书馆联盟和珠三角数字图书馆联盟能实现联盟成员书目共享的功能，但在馆际互借方面做得不是很理想，一般需要填写申请单和支付费用等。为了加强地区内的图书文献资源共享与流通，联盟应在图书共享快递和费用上做出一定的努力。如浙江省已实现在全省范围内网上点书、借书，并通过合作快递公司的方式方便读者。这种做法方便省内读者借阅图书，也能节省一定的图书借阅快递费。区域性图书馆联盟可在浙江省信阅借书服务模式的基础上纳入高校读者，实现高校图书馆与公共图书馆资源共享，同时由图书馆支付一定的图书快递费用，从而降低读者借阅图书的经济负担。

2.4 做好图书馆联盟数字资源共享服务

目前我国花费许多精力去做特色数据库，但却没发挥多少效益。我国图书馆联盟可在数字资源建设上做出一定的努力：①为联盟成员争取一定的经费支持特色资源数据库建设；②开展图书馆之间的合作，从而实现强强联合，做出高水平的数字资源；③为各个图书馆管理数字学术和特色数据库提供专门的网络平台和技术指导；④为各个图书馆自建数字资源提供一定的评估机制，对于达到一定标准的数字资源提供展示平台和交流机会，从而提升图书馆自建资源的使用效率。

2.5 加强图书馆成员联盟业务培训

CARLI提供的服务中有许多需要专门的培训才能开展工作的，如I-share、CONTENTdm等。CARLI提供的每项专业服务都为成员馆的业务培训，这可以让成员馆掌握联盟服务，也能更好地开展后续的服务。我国图书馆联盟提供业务的同时也应为成员馆提供培训，培训形式可以是集中面授式，也可以是网络视频教学和在线步骤指导等多种形式。图书馆联盟应对各个成员馆负责的员工进行业务能力评估，从而确保他们能够真的掌握这些业务知识。

3 结束语

我国图书馆联盟的起步晚于欧美国家，在管理模式上也相对较差，特别是在混合型图书馆联盟的运营方面应向CARLI借鉴。CARLI在原有3个图书馆联盟的基础上整合而成，并经过10多年的发展，在数字资源存储量上已经成为美国最大的学术型图书馆联盟。CARLI的许多做法值得我们去深入研究，以期对我国图书馆领域的发展有一定的借鉴作用。