电力企业安全生产管理评价模型研究

孙志春，李 巍，张艳亮

(中国神华能源股份有限公司国华电力分公司，北京 100025)

0 引言

当前，发电企业安全生产管理评价方式主要有四种类型，分别为《火力发电厂安全性评价》、《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》、《火力发电企业风险预控管理体系评价标准》为代表的国内企业安全生产评价标准和以南非NOSA五星安健环评价体系为代表的国外安健环评价标准。

这四类方法均在我国得到了应用，并在一定时间和条件下取得了良好的效果，但要成为衡量发电企业安全生产管理水平的综合评价体系尚有一定的局限性。依托电力行业的背景，研究建立了一个新型电力企业安全生产管理评价方法，实证研究结果表明，该研究建立的评价方法是可行和有效的，能够发现评价对象潜在的安全风险，为提高评价对象的安全管理水平提供科学依据，从而为电力行业安全评价提供了一种新的有效方法。

1 安全生产管理评价要素

1.1 现行管理体系标准整合

识别评价对象的评价要素对于构建科学的安全生产管理评价方法至关重要。为了获得科学、全面的评价要素，该研究首先整合NOSA五星安健环评价体系、火力发电厂安全性评价、发电企业安全生产标准化达标的内容，同时涵盖ISO-9000质量管理体系、ISO-14001环境管理体系、GB/T 28001职业安全卫生管理体系等核心管理要素，并以原神华集团《安全风险预控管理体系》为指导，以国华电力现行管理制度为基础，形成统一的管理标准，并对标准涉及的内容进一步细化和规范，具备兼容性和可评价性。然后，在整合后的管理标准基础上进行评价要素提炼。

1.2 评价要素提炼的基本原则

(1) 关键的、重要的、有风险的要素。

(2) 直接反映企业安全管理水平的要素。

(3) 对事故发生影响大的关联要素。

(4) 一般因素，若无特殊需要，不予列入。

1.3 评价要素和赋值

基于定性与定量集成的综合分析方法，该研究识别出262个评价要素，分成四级，其中16个一级要素，83个二级管理要素，132个三级管理要素，31个四级管理要素，每个要素按照重要程度分别赋予对应的分数，总分3 000分，详见表1。

表1 评价要素分值

标准分的赋值由领域专家打分得到，该研究用领域专家打分的平均值并圆整后的结果作为最终的标准分值。其计算公式为：

式中，Score j代表第j个评价要素的标准分值；xij代表第i位领域专家对于第j个评价要素的评分；n代表领域专家的人数。

2 评价模型

2.1 模型结构

不同于常规的评价方法，考虑电力行业的特殊性，在该研究中，每个评价要素按照风险(R)，标准(S)，执行(D)和效果(E)四个方面分配权重，其中R占10 %、S占20 %、D占30 %、E占40 %。

专家打分的平均值并圆整后的结果作为R，S，D和E四个方面的权值。其计算公式为：

式中，Wj代表第j个方面的权值；j=1，2，3，4，分别代表R，S，D和E四个方面；wij代表第i位领域专家对于第j个方面评分；n代表领域专家的人数。

每个评价要素按执行人分布和R，S，D，E对应关系形成权重系数矩阵结构。表2—4给出了安全管理承诺评价要素、法律法规和行业标准要求评价要素与目标及其实施评价要素中人员与过程相关矩阵。

表2 安全管理承诺评价要素中人员与过程相关矩阵

表3 法律法规和行业标准要求评价要素中人员与过程相关矩阵

表4 目标及其实施评价要素中人员与过程相关矩阵

每个管理要素之间存在必然的联系，形成一个高效的整体。该评价模型以R，S，D，E为纵向坐标，以高层、中层、基层三个管理层面为横向坐标，以评价体系关联元素为第三坐标，形成一个有机的整体，能够较为全面地评价企业的安全状况，发现潜在的安全风险，提升企业的安全管理水平。

2.2 一级要素评价标准

发电生产每一个要素的业务流程，都是按照计划(P)、执行(D)、检查(C)、纠正(A)四个工作环节来设计，对应这R，S，D，E四个方面，对应的评价要素的评价标准从人员行为、设备状况、作业环境、管理效果等多个角度按照流程中对应的环节制定。

2.3 单一评价要素的评分标准

通过对每一条评价标准的符合程度进行评分，评分采用分级制的方法，分为7个级别，见表5。每个元素得分为其得分率乘以对应的权重分值。

表5 单一评价要素评分标准

2.4 关联要素判定

每个评价要素通过与其他直接相关性要素进行比对和判定，判定二者之间是否存在相互因果关系，一个要素可与多个要素相关联，通过对相关性、支撑度的评价，262个评价要素形成了评价体系，形成真正意义安全生产管理体系评价。

2.5 单一要素得分计算公式

根据上述的讨论，评价要素最终得分EI可由下式计算获得：

式中，EI是第I个评价要素最终得分；FI是第I个评价要素得分；YI是优秀等级得分率；Ci是关联要素得分率；Cib是关联要素标准分；Ri是关联要素分值比重。

上式的应用应遵循如下前提：

(1) 扣除总分不超过关联要素在本要素标准分数中所占的权重。该要素与关联要素分值比例设置为90 %/10 %，此比例可根据实际情况做相应调整。

(2) 关联要素得分率大于等于优秀等级得分率(90 %)时不参与关联扣分计算。

2.6 评价等级

每个评价要素的得分之和为最后总得分T，即：

式中，T是评价对象总得分；EI是第I个评价要素最终得分。

依据总得分，可以计算得分率。得分率是指评价总得分与评价要素总分值的比值，即：

式中，Srate代表得分率；Ttotal是评价要素总标准分。

按照得分率评价，由低向高分成四级，即：

(1) 评价等级一级，Srate≥90 %。

(2) 评价等级二级，80 %≤Srate＜90 %。

(3) 评价等级三级，70 %≤Srate＜80 %。

(4) 评价等级四级，60 %≤Srate＜70 %。

3 评价系统与流程设计

安全系统工程方法是对企业安全管理要素存在的风险，采用定性评价、定量分析的方式，准确判定管理要素发生危险的可能性及其严重程度，提出必要的措施，以寻求最低的事故率、最小的事故损失和最优的安全效益。

为了准确识别企业安全管理的短板，准确查找安全管理的薄弱环节，该研究采用安全系统工程方法开展安全生产管理体系评价，建立了安全管理评价系统。

根据该研究建立的评价系统，可以规范体系审核人员的审核依据、抽样方式、评审方法，准确评价企业安全等级。该研究建立的安全评价流程主要包含实施评价、评价结果分析和依据评价结果制定的整改方案等关键步骤，详细的评价步骤如下：

(1) 建立成员信息库。

(2) 组成评价小组。

(3) 录入构建的评价指标体系。

(4) 组长发起评价。

(5) 组员开始评价。

(6) 根据方程(3)和(4)计算评价分值。

(7) 根据方程(5)和(6)自动评定等级。

(8) 专家委员会审核评价结果。

(9) 生成“不符合项报告”。

(10) 对评价结果统计分析。

(11) 根据评价结果的统计分析与企业的运营状况，提出企业整改措施与方案。

4 评价系统的应用

4.1 单个单位安全生产管理水平评价

选定某2台于2005年投产的600 MW超超临界机组，安全生产指标良好。该次评审评价记录共123项，其中严重不符合项0项，一般不符合项4项，问题107项，较好8项，亮点4项；评价标准分为2 960.00分；评价综合考核得分为2 497.21分；得分率为84.37 %，等级为二级。各一级元素评分见图1。

图1 各一级元素评分结果

除了一级元素进行评价，其他的几个管理要素也是安全管理的重心，也是问题所在。因此，该研究也对其他的管理要素采用针对性方法进行了评价，其结果见表6。R环节得分率高、D环节得分最低。因此，管理重点应该放在执行方面。

表6 管理要素评分结果

管理包含高层、中层、基层三个层面。经比较可发现，在R，S，D，E环节，高层管理人员在风险、标准、执行环节表现相对较差；基层在执行效果方面得分率较低，需进一步提高执行力。

不同评价元素在各个环节的问题也有其特殊性。经过分析不同评价要素的详价结果，发现该电厂安全生产方针、风险管控策划、承包商管理方面在执行、效果方面表现比较差，应加强管控。

4.2 不同单位管理水平的横向比较

除了将提出的评价方法用于评价单个单位的安全生产管理评价，该研究将该方法用于评价不同单位(不同的电厂)的安全管理。

在比较中，选定了投产时间、机型、管理体制相同的两个电厂(I电厂和II电厂)的安全管理水平进行评价，结果见图2所示(在图2中，横坐标1～16表示评价要素。分别指总要求，安全生产方针，风险预控管理体系策划，体系文件，资源、机构、职称和权限，危险源辨识、风险评估和控制，能力、培训、意识和文化，生产系统运行控制，不安全行为控制，其他要素控制，相关方管理，应急准备和响应，隐患事件，安全信息，持续改进)。

从图2的比较结果可看出，I电厂和II电厂存在一定程度的管理差异性，其中II电厂需要进一步提升安全管理水平。该评价结果与实际的安全状况吻合较好。

图2 不同单位管理水平的横向比较

5 结论

该研究建立的电力安全管理评价方法，以电力行业为背景，其作用是引导评价人员从三个维度去洞察一个企业，全方位地评价一个企业，从而真正反映一个企业的安全管理状况；能够推动电力行业加快解决当前在电力安全生产评价管理存在问题，实现安全生产管理的常态化、规范化、标准化、科学化。