加强统计基础数据应用研究 提升产权交易机构信息化管理水平

李根

2020年，为贯彻落实《中华人民共和国标准化法》和国家标准委、民政部《团体标准管理规定》等文件精神，由中国企业国有产权交易机构协会牵头推进的中国产权交易行业标准化体系建设工作取得新突破，行业制定了首批5项标准，其中3项与统计工作相关，即：《产权交易行业数据统计规范》《产权交易机构综合评价标准》《产权交易行业交易业务信息数据通用规范》。

1  开展统计基础数据应用研究顺应行业发展潮流

1.1  统计基础数据应用研究有助于明确行业发展总体目标

2020年3至5月，中国企业国有产权交易机构协会（以下简称“中国产权协会或协会”）根据《公共资源交易平台管理暂行办法》（国家发改委等14部委第39号令）、《企业国有资产交易监督管理办法》（国务院国资委、财政部令第32号）等文件精神，按照新修订的《产权交易行业数据统计规范》要求组织开展了2019年度产权交易资本市场统计分析工作，72家交易机构纳入了此次行业数据统计。

行业统计分析报告对全国交易机构基本情况、交易业务总体开展情况、资产股权类业务开展情况、自然资源类业务开展情况、环境权益类业务开展情况、招标采购类业务开展情况等进行了系统全面的总结和描述，旗帜鲜明地指出了行业发展的四个方向：一是要不断拓展和发挥公共资源交易平台功能，更加主动融入、深度参与公共资源交易平台整合共享体系建设;二是要构建更加科学合理、高效完备的国有资产交易竞价和增值评估体系，进一步提高交易增值率和竞价率，为国有产权阳光流转，实现保值增值提供重要的市场化运作平台;三是要按照資本市场的功能与定位，不断完善产权交易资本市场制度建设和基础设施建设，探索创新灵活高效的融资工具，进一步拓展服务民营企业、中小企业的直接融资渠道，运用市场化手段实现要素优化配置，更好服务实体经济发展;四是产权交易资本市场建设要全面融入国家区域发展战略。

1.2  统计基础数据应用研究满足国资监管预期

以甘肃为例，自2018年甘肃省办公厅发布《关于以出让国有资源资产和资产证券化等多种方式补充基础设施建设项目资本金工作实施方案》（甘政办发〔2018〕197号）以及贯彻落实党中央、国务院和省委省政府关于积极发展混合所有制经济的决策部署以来，甘肃省国资委以省委、省政府确定的引导国有资本更多投向基础设施建设和十大生态产业发展，大力推进传统产业绿色化、智能化、信息化“三化”改造，加速推进“新基建”，同时促进国有企业转化经营机制、放大国有资本功能、实现各类所有制资本取长补短、相互促进、共同发展为目标方向，大力推动甘肃省属企业资源资产变现和重点省属国有企业混合所有制改革项目落地，具体由甘肃省产权交易所承接项目宣传推介及进场挂牌交易。

作为甘肃省重点推进的项目，资源资产出让和混合所有制改革专项工作自然吸引了监管单位、省属企业、投资方以及社会各界的高度关注。项目信息披露完整性、项目宣传推介情况、项目挂牌成交情况、项目所属行业及类别、项目风险点等统计基础信息对分析研判项目能否顺利成交具有实际意义，也符合国资监管单位实时掌握项目动态的监管预期。

1.3  统计基础数据应用研究再次验证了产权市场阳光交易平台的成效

主动接受监管是产权交易市场最好的避险之策，如何充分借助统计基础数据向各级监管单位报告工作、报送报表、接受审计，及时向社会披露项目成交信息，已经成为全行业的工作常态。产权交易机构始终主动接受国资委、财政厅等政府部门监管，通过接入国务院国资委产权交易信息监测系统、国务院实物资产交易信息监测系统等接口，实时推送交易数据，也正是这种机制，保证了产权行业能够有效防范风险，回应了社会各界对国有资产交易进行有效监督的需求，也再次验证了产权市场阳光交易平台的成效。

2  发挥统计监测与预警作用，提升信息化管理水平

近年来，随着产权交易行业业务规模逐年递增，反映了产权交易行业机构完善法人治理、提质增效的历程，也反映了产权市场业务品种进一步丰富、平台功能调优、发展行情向好。

2.1  产权交易行业业务与信息化管理水平相互促进

近年来，产权交易行业业务规模稳步增长，行业年交易额由2016年7.92万亿元，2017年7.90万亿元，2018年首次突破10万亿元大关，达到12.39万亿元，2019年14.56万亿元，2020年15.84万亿元，实现了跨越式发展。具体到甘肃产权市场来看，甘肃地处西北地区，经济发展落后，可交易资源较东南沿海地区严重匮乏。在此大环境下，甘肃省产权交易所迎难而上，紧跟行业发展脚步， 2016-2020年间共成交项目1890宗，交易额超过468亿元，成交项目宗数年复合增长率39.55%，交易额年复合增长率26.25%，经营规模全国排名中上，进入了行业发展的“快车道”。

一方面，业务量增长带来的项目管理需求推动交易机构信息化管理水平提升。结合《2020年度产权交易资本市场统计分析报告》不难看出，随着产权交易行业业务量持续增长带来了挂牌成交项目增多，参与网上竞价项目增多，竞买人打破地域限制越来越多的来自全国各地，这也对各交易机构信息化管理水平提出了更高更深的要求。

另一方面，交易机构信息化管理水平的提升有助于提高项目运作效率，从而促进业务增长。依托统计基础数据的应用研究，加大产权交易机构信息化管理平台建设投入，有序开展大数据与产权交易行业的深度融合和创新应用，能够激发新的业务增长点，推动业务管理创新，提高业务运作效率，带动行业向信息化、网格化、智能化发展，最终实现以管理促发展，向管理要效益，提升行业整体竞争力。

2.2  横向分析，基于覆盖面广泛的一级数据进行统计

按照新修订的《产权交易行业数据统计规范》，将产权交易业务划分为资产股权、自然资源、环境权益、招标采购四个大类，其中资产股权类又分为产权转让、企业增资、资产转让、资产租赁、特许经营权出让、金融不良资产交易、金融产品交易、诉讼资产交易、体育无形资产交易、文化产品交易及其他融资服务11个小类;自然资源类分为国有建设用地使用权出让、国有建设用地使用权出租、矿业权出让、河流和海洋资源交易、国有林权交易、水权交易、农村自然资源、其他自然资源交易8个小类;环境权益类分为排污权交易、碳排放权交易、用能权交易、再生资源交易、其他环境权交易5个小类;招标采购类分为工程建设项目招标投标、机电产品国际招标投标、政府采购、医药卫生材料采购、企业采购、其他招标采购交易6个小类。

对照上述行业划分方式，结合甘肃本地业务特色，甘肃省产权交易所目前主要按照六大业务条线、项目监管归属、标的所在地等指标对业务进行横向统计。六大业务条线：转让、增资、咨询、租赁、采购、招商;项目监管归属：国资监管、财政监管（行政事业）、财政监管（金融机构）、公共资源及其他监管。

2.2.1 监测与预警。未经加工的一手基础数据，如统计区间内按六大业务条线、监管归属统计的项目挂牌数、成交数、成交金额、交易方式、主营业务收入、买受人类别、标的所在地等。

2.2.2 方法。（1）按项目成交时间选取统计区间，取三年同期數据进行同比。（2）按项目成交时间选取统计区间，取连续三个统计区间数据进行环比。

2.2.3 分析。结合历年交易数据，对于当期成交项目一手基础数据指标变动超过20%的数据列入重点关注，连续三个统计区间累计变动超过30%的进行预警，并对预警的数据进行深度分析，形成书面报告或统计数据异常情况说明。

需要说明的是：当上述方法中“20%”“30%”对应的基期数据为成交不超过10宗的项目时，个别项目增加会导致指标变动比率大幅改变，可暂不列入重点关注或预警范围。各机构也可根据实际情况选取其他数据变动范围。

2.3  纵向分析，基于细分程度较高的二级数据进行统计

以转让业务为例，转让业务分为房产、土地、股权、车辆、废旧物资、二手设备、罚没物资、存货、债权、金融不良资产等细分业务。

二次加工的统计数据为挂牌成交率、竞价率、溢价率、增值率等。

2.3.1 监测与预警。选取指标：细分业务统计数据或经二次加工的统计数据，如按六大业务条线下细分业务项目挂牌数、成交数、成交金额、交易方式、主营业务收入、买受人类别、标的所在地等。

2.3.2 方法。（1）按项目成交时间选取统计区间，取三年同期数据进行同比。（2）按项目成交时间选取统计区间，取连续三个统计区间数据进行环比。

2.3.3 分析。（1）对于当期成交项目细分业务统计数据指标变动超过20%的数据列入重点关注，连续三个统计区间累计变动超过30%的进行预警，并对预警的数据进行深度分析，形成书面报告或统计数据异常情况说明。（2）对于当期成交项目经二次加工的统计数据指标变动超过5%的数据列入重点关注，连续三个统计区间累计变动超过10%的进行预警，并对预警的数据进行深度分析，形成书面报告或统计数据异常情况说明。

需要注意的是：当上述方法中“5%”“10%”“20%”“30%”对应的基期数据为成交不超过10宗的项目时，个别项目增加会导致指标变动比率大幅改变，可暂不列入重点关注或预警范围。各机构也可根据实际情况选取其他数据变动范围。

2.4  建立项目运作超时预警机制，运用信息化管理手段对项目运作各环节时效进行动态监控及评估

产权交易市场（非标准资本品和权益市场）业务为非标准化业务，要实现信息化管理面临标准难统一，业务情况多样化等特点，但在具体实务中我们却仍然可以发现一些可被量化的切入点，通过运用标准化管理手段即可提高项目运作效率。如产权转让交易流程中受理转让申请后，针对发布转让信息、登记意向受让、确认受让方资格、出具交易凭证等环节业务办理时效进行大数据监测，通过对业务当前环节经办人员进行超时预警，并于每季度进行项目办理时效通报，奖先惩后，从而达到提升整体项目运作效率的目的。

3  加强统计基础数据应用能力，优化企业资源配置

我国经济体制改革的最终目标就是要建立和完善社会主义市场经济体制和全国统一市场，产权交易市场亦是如此。当前，产权交易机构侧重于企业国有资产业务，公共资源交易机构侧重于非经营性政府资源流转，二手房和二手车中介侧重个人类业务，而拍卖机构游离于以上各类业务之间，与各机构既存在竞争又有合作。从事物发展的规律以及信息化发展的角度来看，需要一个统一的产权交易市场（马太效应），以便投资人在该市场中选择所需要的投资标的，该市场还应同时具备“互联网化”属性和“电商化”交易属性。

3.1  以价值链分析结果为依据优化企业资源配置

企业的价值创造是通过一系列活动构成的，这些活动可分为基本活动和辅助活动两类，基本活动包括内部后勤、生产作业、外部后勤、市场和销售、服务等;而辅助活动则包括采购、技术开发、人力资源管理和企业基础设施等。这些互不相同但又相互关联的生产经营活动，构成了一个创造价值的动态过程，即价值链。

运用统计工具及方法，即通过记录完整的交易全过程信息，保证各类交易行为动态留痕、可追溯，从而对项目运作环节中各项活动进行统计分析，直接或间接产生增值的部分即为价值链增值行为，不产生价值增值的行为进行关注，消耗增值的行为逐渐消除，这样有助于提高企业项目运作效率及综合服务水平。

3.2  以信息化建设成果为依据优化企业资源配置

信息化就是将企业的生产（服务）过程、事物处理、现金流动、客户交互等业务过程数字化，通过各种信息系统、网络加工生成新的信息资源，用来提供给各层次的人了解“业务现在是什么情况”，“流程进展到哪里”等一切动态业务信息。通过建立统计数据库和统计数据分析应用系统，逐步实现统计工作信息化，有助于企业作出有利于发展的战略决策，让企业资源合理配置，也使企业能够更好的适应瞬息万变的市场经济竞争环境，求得最大的经济效益。

3.2.1 用数字化思维推进信息化建设。运用数字化思维推进信息化建设应具有以下六个特点：

（1）即时反馈。在数字化世界中，用户都期待着自己的请求能够立刻获得反馈，数字化世界的响应时间已经开始用毫秒作为单位来衡量。

（2）实时。数字化系统要能全天候接受请求，按需可用并返回最新数据。

（3）自动化。数字化服务应包含尽可能多的计算机处理过程（最理想状况是100%由计算机处理），大幅减少人工介入程度，提高效率。

（4）智能。繁琐的工作都应交给数字化服务处理，将用户或其他方面人员需要付出的精力和所需的理解减至最低。

（5）在线。数字化系统要能通过互联网从任何地点访问，尽可能消除使用系统对地域及设备的限制。

（6）推进改变。逐步实现由数字化服务定义业务，而非业务过程定义数字化服务。数字化意味着业务过程可能需要作出相应改变，以便适应计算的世界。

3.2.2 用数据化管理推动信息化建设。在这里我们先厘清数据化管理与统计数据分析的关系。统计数据分析就是用适当的统计分析方法对收集来的大量数据进行分析，从中提取有用的信息和形成结论的过程。统计数据分析只能对某一个或几个问题作出解答，如分析得出成交金额下降的比率和原因，但并没有告诉我们怎么做，也就是说，数据分析本身不能从根本上带来最大化的业绩和效率。所以需要统计数据分析与人的决策和业务行动相结合，运用管理手段将正确的分析结果以最实际的方式应用到业务层面才能产生效益，只有持续不断地产生效益才能称之为数据化管理。

4  关于统计基础数据应用的思考

产权交易业务统计基础数据的价值还存在着极大的挖掘利用空间，如何充分调动数据，开展统计基础数据研究工作有助于进一步丰富产权市场理论体系，推动完善产权制度和要素资源市场化配置。长远来看，做好统计基础数据的应用研究不仅需着眼当地产权交易市场，还要有服务当地经济发展的格局，通过发挥产权交易市场数据汇集、共享与应用的先发优势，积极参与地方政府大数据发展建设活动，逐步形成整合各类产权交易平台的战略布局，推动信息化建设再上新台阶。