合规制度的公司法设计及其实现路径

陆驰

摘要：公司法在进行合规制度的设计和发展中发挥着重要作用。所以，为完善合规制度，更好地实现价值，需要有效结合国外诸多与合规制度相关的内容，进行具体详细、综合地分析，从而寻找有价值的制度内容，并按照适合我国国情的科学合理的内容进行借鉴。同时，按照我国合规制度的要求，认真研究相关制度，以制定完整的合规制度，促进公司全面健康成长。

关键词：合规制度;公司法设计;实现路径

在全球经济一体化进程中，各个国家之间贸易频繁，但我国公司缺乏治理文化和合规意识，因此容易成为国际组织和欧洲国家进行刑事和经济制裁的主要目标。我国公司因为没有良好的合规环境，缺乏关于业务要求的基本法律，无法充分应对国际组织和欧洲国家的制裁，易处于不败之地。因此，现代公司为了保护自身利益，提升市场竞争力，必须完善合规制度，以适应全球市场的发展形势。

1.合规制度公司法设计的要求

1.1坚持协调配合与精准调整相结合

通过对合规制度的仔细分析研究，确定它不是一个独立的制度，而是由公司法等多种法律制度组成的，由此可以看出实现要求本身具有高度复杂性。因此，典型的合规制度涉及了多处法律领域，例如知识产权等。但是，由于每个国家的社会条件不同，法律文化和执法制度的具体运用也存在明显差异。因此，在后续体系建设中要最大化监管力度，可能不仅需要与其他监管领域进行合作与协作，还需要针对差距进行调整和改进。

1.2坚持统一社会公共利益与个人效益

设立公司法的目的是为公司创造一个标准化的发展环境，促进价值增长以实现其业务目标。公司虽然作为社会一员重视经济盈利，但也同时承担着社会责任，所以从本质上公司也应该有助于社会发展。合规制度收集基于目标的公司法，定义了一套公司必须实现的价值目标，并系统地将公司的行为限制在既定的限度内，以防止公司逐渐偏离正确的道路。在公司发展过程中，重点提高公司的盈利能力，并在一定限度内，协调多种资源，实现个人利益和社会整体利益的统一。合规制度可以完善公司法的内容，合规制度具有深度和丰富的价值，参考合规制度完善公司制度内容，可以提高制度监管的合规性。在制定合规制度时，公司法应以社会公众利益为指导，以避免公司出现违反社会制度规范的情况，还应坚持效益优先的原则，以避免阻碍公司的发展。

1.3在尊重国情的基础上严格对标国际规则

合规制度的出现是全球经济一体化的直接结果。更完备、更准确的合规制度可以帮助我国在尊重国情的基础上严格对标国际规则，并不断提高国家的真正竞争力。因此，应加大我国对合规制度的重视，以进一步促进国际认可，在完善合规制度的过程中，需要从全球发展的角度认真分析当前国际社会的情形。根据国家合规制度的具体要求，充分整合相关合规要求。

2.合规制度公司法设计的实现路径

2.1公司法总则中的制度设计

要使得合规制度在公司的发展过程中充分发挥作用，促进公司发挥社会作用的责任，这需要创造各种形式的社会价值创造，并需要改变社会角色，严格遵循一般公司法关于设计和实施公司制度、商业道德、公共道德、良好商业惯例和国际公约要求的规定，以推进业务发展目标。

2.2合规要求在公司法分则中的制度设计

考虑到很多因素，要根据需求设计不同的制度。特别是某些类型的公司，如国有公司，必须建立相应的合规机构，不断完善合规制度，从而实现这些制度的适用性。此外，对于其他类型的公司，设立执行机构而无需设立强制性要求，但需要强而有力的管理和监督。

2.3公司法中法律责任的制度设计

合规制度需要借助完善的法律责任制度，并根据运作良好的问责制度来实现预期效果。根据法律责任原则，追究行政责任、刑事责任和民事责任，责任人不但需要承担刑事责任，还要承擔行政责任。合规义务需要结合法律激励和制裁制度来实施公司的贸易合规体系，这是公司授权其员工和公司遵守实施要求的能力的重要组成部分。如果出现公司及其员工的行为对公司和国家造成损害的情况，则有必要收集相关事件的详细信息，在公司及其员工不违反公司法律的情况下，可以免除或减少，这充分彰显了法律的公平公正性，还可以激励公司员工并促使他们遵守政策的道德和法律要求。

2.4在尊重国情基础上严格对标国际规则

合规制度作为全球经济一体化的产物，具有很强的制度外溢能力。这不仅是国际上公司法反腐败斗争和反商业腐败蔓延的结果，也是国际竞争和竞争博弈的结果，同时，也是一个国家获得制度秩序的最高点，以及国际监管的重要领域和国际监管的重要载体。因此，需要从国家角度或更广泛的角度对必要系统设计要求的遵守情况进行评估，并积极监测、吸收相关的国际公约和法规。同时，我们也必须承担对国家的责任，不仅要执行和倡导国际法规，还要成为国际法规的制定者和引领者，合规制度便是对外制度出口体系的主要体现。

2.5坚持适当性与超前性相兼顾

在降低经商成本和社会竞争方面，合规制度的结构应适应中国经济发展的实际水平。但另一方面，在满足需求方面要有一定的超前性，这将给公司改善内部治理和承担一定社会责任的任务带来压力，但也将对加强交易安全产生积极影响，所以在公司的发展方面，应坚持合规制度适当性与超前性相兼顾。

3.结语

因此，合规制度对于公司的发展非常重要。它不仅可以有效地促进公司管理水平的提高，还可贯彻正确的公司法观念，遵守公司法的一般规章，即加深承担责任制度的观念，从而促进员工在法律和道德双重治理和监督下，自觉遵守合规制度，确保合规制度与公司法的有效融合，实现其真正价值。

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