人类社会产权制度的演变

【摘要】由道格拉斯·C·诺思《西方世界的兴起》展开对近代西方世界兴起原因的探索，总结出人类社会产权制度的演变大致经历了四个阶段：公有产权制度、排他性的公有产权制度、私有产权制度、私有产权制度的扩展，进而得出人类社会产权制度演变的逻辑顺序是：完全公有——排他性公有——完全私有。界定有效的产权制度能够减少交易费用和提高资源配置效率。因此，研究人类社会产权制度的演变对我国产权制度的建设具有极强的参考意义。

【关键词】道格拉斯·C·诺思;产权制度;演变

【中图分类号】C912            【文献标识码】A          【文章编号】2096-8264（2021）18-0109-03

产权制度的演变是新旧产权制度更替的过程。当原有的产权制度因失去存在的意义而消亡时，新的产权就会产生并取而代之。道格拉斯·C·诺思在《西方世界的兴起》一书中说“有效率的经济组织是经济增长的关键，也是西方兴起的原因所在。”[1]诺思认为经济能否增长往往受到产权效率的影响，这是因为产权制度的建立能激励个人和组织从事生产性活动，并降低交易费用。所以为了促进经济增长，产权的界定、调整、变革和保护是必要的，其过程这也就构成了人类社会产权制度的演变过程。

产权制度的变迁是一个动态演变的过程，在不同的产权制度下，人类的生活方式是不一样的，而且产权的演变也是人类历史进程的一部分，因此，研究人类社会产权制度的演变是理解社会发展和历史变迁的关键，也对我国产权制度的建设具有借鉴意义。

一、 史前的完全共有产权

（一）完全公有产权

在史前，人类以从事狩猎和采集植物谋生，对于史前人类来说，他们赖以生存的动植物的供应似乎是无限的，开采公有资源没有任何障碍，此时的人类社会产权制度可以说是完全公有的。在原始社会的部落里，所有氏族成员共同劳动、共同生产，劳动成果也是平均分配，所以他们没有私有财产。

经济学分析表明，无限制地使用一种资源会导致其无效率。当对资源的需求增加时，这种无效率使用会造成资源的枯竭。这也就揭示了完全公有的产权制度并不是长久之计。

（二）完全公有产权的局限性

在史前社会中，个人的劳动及其全部都属于共同体所有，个人依附与共同体，不能自由发展也无法摆脱。完全公有产权束缚了个人的发展，使人类能力和生产力的发展极为缓慢。

史前人类生活在小规模的部落里，迫于人口增长的压力，当某个地区的食物供应减少或动物被猎完以后，部落就开始迁移。当人口继续增加时，部落之间就会为了占据公有资源而竞争，所以公有产权的原则只适用于氏族内部，而不适用于氏族之间，并且氏族之间为争夺资源和土地而引发的竞争会加剧资源的稀缺性。

部落间的竞争导致每个部落都想尽量增加人口，但是在公有财产的产权制度下，人口的增长将导致公地悲剧，动物资源的消耗更快，这便陷入了公有财产的两难困境。而仅仅在公有产权中建立排他性就能完美解决史前人类所面临的公有财产的两难困境的问题。因为排他性的公有产权能发挥激励功能，使部落全力提高生产率。

二、第一次经济革命与排他性公有产权

（一）第一次经济革命的根源

在100多万年的人类狩猎史中，人口在增长，群落分化形成新的群落，并为寻找食物而迁移。经过一段时间的开发以后，人口扩张、狩猎者增多且资源存量规模下降，为了保证收入的所有来源

不会枯竭，人们学会驯化野生动植物，群落还会监督和约束其成员的活动，而且还会禁止外来者享用这些资源，而这样做的有效程度几乎与已经建立起来的私有产权相当。

人口扩张是过去百万年来普遍存在的长期趋势，第一次经济革命的根源可以说是人口的增長。由于技术的连续性最终导致了马尔萨斯理论的危机，而且只要所有资源是公有财产，技术进步只能加速自然资源的毁灭。其造成的收益减少和生活水平下降可能会抑制人口增长，但是部落间的竞争会使这种作用丧失，因为部落会慢慢学会建立排他性产权来保护资源，其结果是通过获得有关资源的知识提高了收益率。因此便发生了第一次经济革命。

（二）排他性公有产权的确立

在人类历史上，排他性公有产权的建立经历了相当长的时期。在人类社会的早期，虽然已经产生了排他性的意识，但是排他性公有产权的正式确立是在史前人类从狩猎和采集向定居农业转变的第一次经济革命时期，在此期间出现了具有排他性的原始农业。其产生的原因是在初期人口较少时，狩猎劳动的边际产量始终大于农业劳动的边际产量，所以在此之前农业不会出现，但人口增长超过一定的量之后，由于农业边际产量高于狩猎，所以劳动将转向农业，而且从产权的效率来看农业优于狩猎业，这样就从狩猎采集业慢慢转向开发农业，也就有越来越多的人发明和熟练农业劳动工具，农业的技术变化会使从事农业的报酬增加，这就更促使农业劳动力的增加。农业的出现并不是最重要的事情，而由排他性产权所导致的激励性变化必然会导致农业的出现。

排他性公有产权制度确立的意义在于，它为以后产权的分割、转让、交换以及重组建立了基础。

三、完全私有产权

（一）完全私有产权的确立

当人口相对于资源快速增加时，人类需要争夺稀缺的资源，而公有产权无法有效保护资源，所以排他性的意识就会产生，而排他性是建立私有产权的基础。私有财产的形成导致了原始的贸易形式——交换的出现。私有财产和产品交换的出现导致了贫富分化和私有制的产生，私有制改变了原始社会的社会制度，进而发展成了奴隶制社会。

但是在奴隶社会和封建社会，国家对私有财产的保护仅限于统治阶层，这也是人类为反对剥削和压迫、要求平等和进步而进行斗争的重要原因，只有当国家为全体社会成员提供产权界定和保护时，才能缓和社会冲突，促进社会稳定。从人类社会历史的发展来看，对私人产权的界定和保护范围从统治阶层逐渐扩大到了被统治阶层。

在私有产权制度下，交易费用可以有效降低，并能维持这种降低，从而使经济得到有效增长。所以私有产权制度的存在和发展是社会平等的要求，同时也是经济发展的要求。

（二）私有产权的扩展

产权产于稀缺，私有产权的扩展也源于人地关系的不断变化。产权制度的不断完善和优化，为“有效率的经济组织”的产生和成长创造了条件。10-18世纪的欧洲就经历了产权制度的完善，主要是私有产权的扩展。

第一，土地所有权。10世纪起人口增长对于已开发地区的土地造成了压力，并导致劳动边际报酬递减，进而引起了人口的迁移，而庄园主之间对劳动力的竞争促进了这种迁移，从而引发了边疆运动。在这个过程中，各地区之间不同的资源禀赋促进了贸易的增长和市场经济的逐渐形成，固定的货币给付取代了之前的劳动捐。13世纪末，土地实际价值的上升通过社会各集团的竞争为建立、重建和确定对土地的所有权提供了刺激。随后，土地的享有权和转让权就在这一时期得到了确立。14世纪，人口相对于土地变得稀缺，各领主为了争夺劳动力，推动了土地专有的使用权的确立。

第二，劳动的所有权。由于14和15世纪的瘟疫和战争，西欧人口大幅度下降，引起了领主间为争夺劳动力而竞争。在这个过程中，封建庄园制的主仆关系发展成了新型的雇主和雇员或地主和佃农的关系。到1600年土地由自由承租人和由领取货币工资的工人来耕种，他们是可以随意选择工作的。

第三，保护私有产权。17世纪，法国和西班牙由于在财政收入方面的短视导致了缺乏效率的所有权制度，使其在经济发展失败并再次陷入马尔萨斯陷阱。荷兰是靠国际贸易和商业发展起来的，但是在这个领域荷兰并没有自己的创新，而是利用了已经在意大利出现的商业创新，但是政府保护私有产权，所以荷兰能成功摆脱马尔萨斯陷阱并获得经济增长的主要原因就是对所有权的保护。而成功摆脱危机的英国，也是因为逐渐形成的私有产权制度。英国首先是模仿荷兰，采用了类似荷兰人那样的商业、工业和农业创新，然后从垄断法开始建立了专利保护制度。由此可见，有效的所有权制度，特别是专利保护制度，就是西方世界兴起的关键。

第四，税收所有权。在近代初期，法国和西班牙王权得到了对征税权的绝对控制，随后实行的税收制度克制了创新和要素的流动性。而英国议会则获得了征税权，在适宜所有权演进的环境下，带来了经济的持久增长。

（三）专利保护制度的诞生与产业革命

英国最早建立了产权保护制度，1624年《独占法》的诞生，标志着英国建立了世界第一部专利保护法。专利保护制度早先是一种垄断权力，随着议会对王权的胜利，垄断法的建立使专利权被制度化，并且受到议会控制的法律的保护，垄断法终止了王权在创造专利上的特权，使专利在发展所有权时更有助于鼓励创新、发明和其传播的制度。这是英国在1700年经历持久的经济增长的主要原因，也为之后的产业革命奠定了基础。

诺思在《西方世界的兴起》 的“结束语”中给出了他研究的结论：“产业革命不是现代经济增长的原因，它是提高发展新技术和将它应用于生产过程的私人收益率的结果”。[1]

在经济生活中，分工不断深化，交易链条不断加长，人与人之间的信息不对称日益严重，交易成本不断上升。而技术创新能降低交易成本，从而实现了日益复杂的交易活动，所以经济增长离不开技术创新。

四、结论

（一）人类社会产权制度的演变

人类社会产权制度的演变大致经历了四个阶段：一是史前的公有产权制度;二是建立排他性的公有产权制度;三是建立私有产权制度;四是私有产权制度的扩展。简单来说，人类社会产权制度的演变的逻辑顺序是：完全公有——排他性公有——完全私有。

从产权变化的历史来看，产权的出现是随着要素的相对价值的变动而实现的，然后产权的变动要经过实践的检验才能趋于稳定，所以产权的变动是一个渐进的过程，而不是利用暴力或政治力量就能让其迅速转变的。

（二） 有效的产权制度的标准

有效的产权制度能带来交易费用的下降和资源配置效率的上升。所以有效的产权制度的标准，一是交易费用标准。新制度经济学认为，只要交易费用为零，该制度下的产权就是有效率的;二是效率标准。当一种产权运作的效益比其成本高，这种产权就是有效率的;三是社会功能标准。从人类社会产权制度的演变过程来看，公有产权制度注重社会公平，而私有产权制度更注重经济效率;四是产权特性标准。产权的特性主要包括：（1）产权的明晰性和模糊性;（2）产权的排他性和非排他性;（3）产权的完备性和残缺性;（4）产权的可让渡性、可分割性和可分离性。

（三）对我国产权制度建设的参考意义

1.保证产权制度的公平性

纵观人类历史，贫富分化和要求社会平等往往是爆发革命的导火线。不平等所导致的社会冲突会威胁社会稳定，所以要正确处理好产权制度的公平性。首先，政府要为全体社会成员在产权的界定、获取、保护、转让和收益等方面提供公平公正的服务;其次，政府要善于利用税收等杠杆调节产权收益;最后，坚决打击和制止利用自有资源垄断市场和牟取暴利的行为。

2.加强对私人产权的保护

在錯综复杂的人类社会的交往中，人们必须学会互相尊重产权，政府也必须加大对产权的保护（尤其是对创新的产权保护），这样既能降低交易费用，又能充分发挥产权的激励功能，并使整个社会的资源得到充分的利用和合理的配置，为经济增长提供动力。

3.适当约束政府行为

国家不单单是要通过一系列制度安排来界定和保护产权，为降低交易费用和减少搭便车行为而努力，更要建立一套能有效约束政府行为的制度，防止滥用职权，并充分考虑到各阶层人们的需求，以此为经济增长创造更好的制度条件。

参考文献：

[1]（美）道格拉斯·C·诺斯，罗伯特·托马斯.西方世界的兴起[M].厉一平，蔡磊译.北京：华夏出版社，2014.

[2]（美）道格拉斯·C·诺斯.经济史中的结构与变迁[M].陈郁等译.上海：三联书店，1991.

[3]杨英.大型制度与西方世界兴起——诺斯理论的解释虚弱与替代解释的提出[J].云南行政学院学报，2013，15（01）

作者简介：

杨艳玲，女，汉族，河南荥阳人，河南财经政法大学经济学院硕士在读，研究方向：经济史、区域经济。