BALIS原文传递发展现状及对策探析

马铭锦

(北京信息科技大学 图书馆，北京 100101)

BALIS原文传递中心是北京地区高校图书馆文献资源保障体系(Beijing Academic Library & Information System)下设的5个中心之一，于2007年12月正式启动，采用集中式管理与分布式服务相结合的模式为成员馆的注册读者提供各类型文献传递服务。在实践中，原文传递中心一方面注重加强文献资源和硬件系统的建设，强化规范管理和宣传推广，为读者提供免费服务；另一方面，坚持走开放合作之路，加强与其他图书馆联盟及文献机构的资源与服务的融合，实现跨地域跨系统间的资源共享，为应对环境的挑战，实现自身可持续发展奠定了坚实的基础。

1 图书馆原文传递服务面临的挑战

1.1 网络免费学术资源的冲击

网络免费学术资源主要有3种途径获取：①开放存取资源，包括开放存取期刊和知识库(含学科知识库和机构知识库)两种形式。随着信息自由、公平传播与获取理念的深入人心，全球的开放存取运动发展迅速，使得开放存取资源不断增加，尤其是生物医学、化学、物理学、数学、非线性科学、计算机科学等领域，开放存取的历史较长，资源丰富，学术价值比较高，用户可以很方便地通过网络免费获取。②学术站点、学术论坛，研究人员出于及时交流科研创新思想的目的，不定期地在学术站点或论坛上自愿公开其学术文章。③学术搜索引擎，专门面向研究人员整合互联网最优质的学术性期刊文献及其他学术论文、数据等内容，可提供免费或收费资源，并通过一些检索功能优化结果查找的准确度，极大提升了用户的学术搜索体验。网络免费学术资源的冲击使用户对文献传递的需求显著降低。

1.2 数据库文献传递功能带来的影响

国内外数据库出版商依靠自己强有力的文献资源或多方获取文献的能力为用户提供文献传递服务。如EBSCO数据库将二次文献与一次文献“捆绑”在一起，为最终用户提供文献获取的一体化服务；北京超星公司推出的读秀(百链)学术搜索，利用云服务模式免费为读者传递图书馆缺藏的文献；重庆维普资讯有限公司的《中文期刊服务平台》通过OA链接、网络资源链接、原文传递等方式为用户获取全文提供全方位保障。

1.3 知识发现系统的压力

知识发现系统主要利用数据仓储、资源整合、知识挖掘、数据分析、文献计量学模型等相关技术实现各类异构数据库的融合，提供学术资源一站式、高效、精准的搜索，并通过分面聚类、引文分析、知识关联分析等实现高价值学术文献发现、深度知识挖掘、可视化的全方位知识关联[1]。这使得获取学术资源更加容易方便，如超星发现、EDS资源发现系统等。

1.4 用户网络文献互助模式的兴起

学术论坛、学术搜索引擎提供的文献互助专栏，在用户之间搭建了资源共享平台，通过悬赏赚取虚拟货币来实现，因界面简洁、传递效率高、限制规定严格等特点，深受网络用户的欢迎[2]。如“小木虫学术社区”中的“文献求助”栏目，百度学术提供的“文献互助”功能，用户的参与度都非常高。

2 BALIS原文传递服务的发展现状

为应对外部环境的挑战，BALIS原文传递管理中心一直将“服务工作”作为核心任务来抓，不断完善管理系统，加强资源建设和整合，积极开展宣传和免费服务活动。经过十余年的不懈努力，BALIS原文传递服务发展迅速，取得显著成效。

2.1 资源保障

BALIS积极开拓合作渠道，扩大信息资源共建共享范围，逐步与国家图书馆、上海图书馆、首都图书馆、CALIS(中国高等教育文献保障系统)、CASHL(中国高校人文社会科学文献中心)以及NSTL(国家科技图书文献中心)等签署了合作协议，使BALIS用户能够通过原文传递服务免费获取国内各高校图书馆、公共图书馆以及专业图书馆的文献资料。

2.2 系统保障

建立完善的系统平台是提供良好服务的基础保障。十余年间，BALIS原文传递中心在不断改进本地读者系统与管理系统的同时，还在与CALIS合作的基础上建立了“BALIS/CALIS融合系统”，读者可通过一卡通账号登录系统向国内各大高校图书馆申请文献。原文传递中心还通过“BALIS统一检索平台”建设项目将包括NSTL在内的各类资源整合起来，为读者提供一站式检索、获取文献的服务。

2.3 移动服务保障

互联网时代用户的行为模式和使用习惯都发生着巨大的变化，为了适应用户的需求，原文传递中心于2018年推出了微信公众号、手机App等移动端的文献传递功能，用户用已有的BLAIS原文传递账号与微信平台绑定或登录App，即可检索文献、发送申请、获取原文，非常方便。

2.4 服务效益稳步提升

截至2020年底，BALIS原文传递成员馆已达96家，其中包括4个合作成员馆(国家图书馆、首都图书馆、上海图书馆和国家科技图书文献中心(即NSTL))。BALIS原文传递本地系统读者服务量和文献申请满足量一直呈现稳步发展态势(见表1)。但满足率近5年略有下降，主要原因在于图书的申请量不断增加，由于图书的文献传递涉及版权问题，成员馆无法满足全文，所以在一定程度上影响了满足率。

表1 BALIS原文传递本地系统近十年读者服务量及申请满足量统计

3 存在问题

3.1 文献传递的效率有待进一步提升

从表1中BALIS原文传递中心提供的统计数据看，2020年各成员馆完成文献申请单的平均时间为1.84天，整体而言服务效率还是有些偏低，这与各馆馆员大部分都是兼职从事文献传递工作有很大关系。在当前网络发达，信息沟通渠道多样，用户有更多选择机会的情况下，如果用户提交文献申请后要等近两天，甚至更长的时间才能得到结果，则会影响用户的使用体验，挫伤他们的使用积极性，转而寻求其他途径，导致用户流失。

3.2 各成员馆的特色文献资源有待纳入文献传递系统中

为彰显学校办学特色，推动学校内涵发展，高校图书馆把特色学科建设需求作为主方向，从形式和内容上对资源进行特色化建设，为学校特色学科发展和图书馆开展特色文献服务提供文献信息保障。BALIS很多成员馆在多年的积累和建设过程中，取得了丰硕的成果，形成了各自非常有特色的文献资源，例如：清华大学图书馆的机构知识库、中国科技史数字图书馆、教育资源数字图书馆；中国人民大学图书馆的“剪报资料库”、民国时期图书期刊资源库；北京交通大学图书馆收藏的铁路史料、满铁资料及建设的“数字铁路博物馆”等。但遗憾的是，这些独具价值的专题资源还没有纳入BALIS统一检索平台，进行整合揭示和原文传递，供BALIS成员馆的用户共享和利用。

3.3 统一检索平台的数据库资源揭示全面性还有待完善

BALIS原文传递中心通过建设“BALIS统一检索平台”，将各成员馆馆藏OPAC、电子全文数据库进行无缝对接，实现各成员馆资源在同一平台上的揭示和共享。平台还与NSTL检索接口和文献传递接口做了对接，用户可以通过平台获取各成员馆以及NSTL的学术信息并发送文献传递申请，获取原文。统一检索平台为文献传递服务开展提供了良好的基础和保证。但实践中发现，平台还存在对数据库资源揭示不全面的问题，笔者所在馆的一位读者曾经在统一检索平台上检索一篇学位论文，显示没有结果，但后来却发现这篇论文在图书馆的CNKI中国知网中有收录并且提供全文，可见BALIS统一检索平台在资源整合方面还有待完善。

3.4 文献传递系统功能还有待优化

原文传递系统在使用中仍需要进一步完善，以提升用户的使用体验。例如，登录系统后一段时间不操作，系统便提示需重新登录，这时就需要关闭整个浏览器，再重新打开原文传递页面才能正常登录。此外，用户检索到所需文献时，必须先浏览“馆藏信息”，了解有哪家图书馆收藏了该文献，然后再进入申请单页面，在“选择出借馆”一栏里从几十家BALIS成员馆中找到这家收藏馆，向其发送申请，这给读者使用带来了不便。此外，系统的统计功能也需优化，按“读者性质”“读者专业”等指标统计数据时，系统没有给出统计总数，需要用户自行加总，按“申请单”统计时，也无法查看“满足”以及“未满足”申请的详细信息，而且统计数据无法导入EXCEL文档，不便于用户后续开展更深入地分析工作。

4 发展对策

4.1 规范工作机制，提升文献传递服务效率

文献传递效率直接关系到用户使用的满意度，为了有效提升服务效率，增强用户黏性，接收文献申请量比较大的成员馆要设立专职人员开展原文传递工作，以保障服务的质量和效率。同时，无论兼职馆员还是专职馆员，都要切实从用户的角度出发，提升自身服务意识。成员馆要加强完善内部服务管理制度, 依据文献传递的服务要求规范工作流程、细化内部管理制度, 保证服务工作有据可依、有章可循[3]。成员馆还要建立绩效考核评价指标体系，据此分析工作人员的服务质量和服务水平，从而增强工作人员服务的积极性与主动性, 提高读者文献传递申请的处理效率，提升用户的满意度。

4.2 实现区域内特色资源共享，最大化地发挥特色资源利用效益

为了全面揭示BALIS各成员馆的特色资源，实现各馆间的优势互补，协调发展，联合保障，原文传递管理中心应借助统一资源检索平台，将各馆自建的特色数据库、机构知识库以及网络上的OA资源等整合起来，提供基于元数据、外挂式以及异构数据库的全面深度的资源揭示和原文传递服务，实现用户对各成员馆特色资源的一站式检索和发现，为高校教学和科研提供更加丰富的资源保障，同时也进一步促进各成员馆特色资源的优化建设、宣传推广和充分利用。当然，这是一项非常繁琐而且难度较大的工作，需要各成员馆制订符合版权要求的校外用户使用规则，同时采取合乎通用标准的文献组织方法规范著录元数据，并提供相关技术接口等。

4.3 加强统一检索平台的资源整合能力，提升馆藏文献揭示质量

原文传递统一检索平台需要继续增强系统对异构数据的处理能力，包括多数据库、多语种文献的无缝集成和整合检索，通过标准规划和技术手段提升元数据质量，实现元数据的集中仓储和准确调度，从而提升平台的查全率和查准率。此外，还应面向用户开放检索异常反馈机制，借助公众力量提升数据质量以及馆藏揭示的准确性，以保证用户对文献的及时获取。后续系统平台还可以按学科、服务对象对资源进行整合，在文本内容挖掘与价值发现方面，展现学科知识点关联关系，实现资源多维分类导航，围绕各种类型用户，打造更具个性化特色的资源检索服务平台[4]。

4.4 增强系统智能化，进一步优化用户使用体验

原文传递系统做一些智能化处理会更好地提升用户使用体验。例如，在统一检索平台中检索到所需文献，填写申请单时，用户无须事先了解收藏馆的信息，在“出借馆”列表里系统自动将未收藏该文献的图书馆都屏蔽掉，只列出收藏馆，这样用户只要从中任意选择一家提交申请即可，这将简化文献申请步骤，提高用户发送申请单的效率。此外，系统的统计功能也需要进一步细化和改进，除了需要增加EXCEL导出功能外，还应提供按“读者学历”“读者类型”“读者专业”等不同角度的综合统计功能，让馆员能从多个维度统计特定用户的使用情况，更细致地了解、分析本馆细分用户使用原文传递的效果，为后续开展个性化文献服务提供完善的数据支撑。

BALIS原文传递对所有读者始终秉承免费服务的原则，同时对提供文献服务的成员馆给予一定的经费补贴和奖励，使成员馆某一领域文献短缺与读者日益增长的文献需求的矛盾得到了缓解，又提高了各成员馆馆藏利用率，实现不同层次高校图书馆间资源的共享共建[5]。相信，随着BALIS原文传递中心的积极协调、不断完善，以及各成员馆的不懈努力，原文传递服务的质量和效益将得到进一步提升，高校图书馆读者将更加受益。