后疫情时期内蒙古机械配件出口检验相关问题研究

王玥琦

(内蒙古科技大学 煤炭与矿业学院，内蒙古 包头 014010)

制造业是强国之本，发轫于18世纪的工业革命200多年来深刻改变世界面貌及人类生存状态，历史一再证明没有强大的制造业，就没有国家和地区的兴盛。为抢抓新一轮科技革命和产业变革带来的重大发展机遇，2015年国务院发布《中国制造2025》的通知，这是我国实施制造强国战略第一个十年的行动纲领，其中明确指出：“大力推动重点领域突破发展。瞄准新一代信息技术、高端装备、新材料、生物医药等战略重点，引导社会各类资源集聚，推动优势和战略产业快速发展”①，这为内蒙古自治区具有战略地位的装备制造业发展指明了方向。2021年3月11日，自治区政府新闻办召开新闻发布会，发布“十四五”规划《纲要》。《纲要》对今后5年自治区经济社会发展作出了全面部署，《纲要》提出：把“两个基地”建设作为构建现代产业体系的基本立足点。①要聚焦国家重要能源和战略资源基地，实现能源经济转型取得重大突破。②聚焦国家农畜产品生产基地，加快一、二、三产深度融合发展②。这些纲领性的文件，是未来5年自治区装备制造业开启新征程的宏伟蓝图。

2020年，突如其来的新冠肺炎疫情席卷全球，疫情的防控对经济发展造成重大影响，国际货币基金组织(IMF)10月发布的《全球经济展望》预计，2020年全球经济将萎缩4.4%，为20世纪30年代大萧条以来最严重的衰退③。中国作为全球唯一实现经济正增长的主要经济体，据我国海关总署数据统计，2020年我国出口商品总值为17.93万亿元，同比增长4.03%，对GDP增长贡献率高达27.67%，出口贸易对经济的拉动作用是非常显著的。而据内蒙古自治区商务厅消息，2020年1月-11月，自治区外贸进出口总值累计实现946.1亿元，同比下降5.7%。其中，累计进口额630.7亿元，同比下降5.65%，累计出口额315.4亿元，同比下降5.88%④。由此可见，自治区进出口贸易受疫情冲击更大一些。作为自治区发展战略支撑的装备制造业，近年来，受中美贸易战、新冠肺炎疫情以及地缘政治矛盾等不确定因素影响，一些机械配件产品在出口过程中遭遇贸易不平等对待问题，在某些国家、地区出现较高频率的质量检验争端，不但给具体出口企业带来经济损失，同时也对自治区装备制造业海外市场的拓展造成不利影响。本文以内蒙古装备制造出口企业研究对象，通过实地调研、海关数据整理、文献检索、网上查找资料等手段获得一手资料，建立Excel模型，应用蒙特卡洛模拟定量计算产品质量争端的风险值，通过实证研究，找出造成目前内蒙古机械制造企业出口受阻的原因，并对其中存在的问题作出分析，以期寻找解决的方法和途径，从而为内蒙古装备制造业的海外发展战略提供一些参考依据。

1 现状分析

包头市是中国境内以冶金、稀土、机械工业为主的综合性工业城市，同时也是内蒙古最大的装备制造基地。中华人民共和国成立以来，受益于国家产业战略布局，一批重点装备制造项目落地包头，这其中包钢、包头稀土、包头一机厂等重点企业就在国家“一五”期间156个重点建设项目之列。

内蒙古一机集团(原包头一机)是当前自治区机械出口创汇第一大户，以其为龙头的内蒙古自治区装备制造企业，产品行销美、德、日、俄、蒙及中东、中亚、非洲和南美等100多个国家和地区。出口机械产品易耗件从2020年年初至今，在很多国家地区频繁引发质量争端，而内蒙古装备制造企业近期生产状况正常，产品质量控制也相当严格，为了弄清楚导致出口的机械配件质量争端的原因，笔者收集了近期部分公司的机械配件出口及质量争端的数据，如表1所示。

在查看这些国家争端的数据后，发现出现争端的地区大部分集中在欧洲市场，质量争端的商品会被境外海关部门以“品质问题”“贸易原因”“售后服务”“无理由退货”等理由来处理，查看数据表，因为“无理由退货”的机械配件几乎没有，争端主要集中在“品质问题”和“贸易问题”。本文以蒙特卡洛模拟抽样方法及运用计算机软件来模拟企业产品被误退而造成损失的可能性的大小，通过模拟来收集数据为下一步的商务谈判做数理上的支撑。

首先，文中构建的模型有如下假设：①出口的配件产品在境外过关时均按严格流程进行，产品有可能抽检或不抽检。②每家公司每批出口商品数理不一样，产品合格率是一个概率分布，即模型中包含“产品合格率”“是否抽样”和“抽样数量”等3个假设变量。基于上述假设，通过蒙特卡洛模拟定量地计算出到每个国家的产品可能会遭遇产品质量争端的风险值。具体步骤如下。

1.1 确定货物中不合格产品数

鉴于公司商业数据保密的要求，在这里，我们以“A”公司为例说明。假设A公司出口到美国的每批次配件数量为300台(先进行单值设置)且产品合格率为99%，那么，不合格的零件合数为个数乘以不合格率。

由于零件都是整数，因此在F3单元格中输入公式“=CEILING(D3×(1-E3),1)” 对不合格的零件进行整取，见图1。

图1 在Excel中设置变量

1.2 设置是否检验

在G3单格内设置是否该对此设备进行抽检，如果抽检则设置为1，否则设置为0。

如不抽检，该批次产品引发质量争端的概率理论为0，不然就需要检验。在G3单元格内设置初始值为1，设置为检验。

1.3 计算不合格品被抽中的概率

这里设置的是不合格品抽中的概率，不合格品被抽中不一定完全认为是不合格品。

在J3单元格中设置每次抽样的零件初值为5个，每批产品为300个。产品的合格率为99%，不合格数为3个，合格数为297个，全部抽中为合格品的概率是300个中抽5台的排列组合与297个中抽5个的排列组合的比例。设置公式为COMBIN(D3-F3,J3)/COMBIN(D3,J3)，抽中一个零件不合格的概率与抽中1个合格零件的概率为1。K3单元格中设置的公式为：1-COMBIN(D3-F3,J3)/COMBIN(D3,J3)，表示抽中1个不合格零件的概率。

从Excel表格中可看出在初始条件下300个零件中有3个不合格，每次抽5个产品检验，其中有一个为不合格品被抽中的概率为4.9%。

1.4 设置检验的准确性

前面提到无论质量好坏，都有可能被检验成正品或次品。现在重要的是无论正品还是次品被检验成次品的概率，因此我们假设次品被检验成次品的概率为0.9，正品检验成正品的概率为0.99。即次品被检验成正品的概率为0.1，正品被检验成次品的概率是0.01，将这两个概率值设置为常量分别输入至H3和J3单元格中。

1.5 计算被退运的概率

计算的原则为抽中的产品不管是次品还是正品被检验成次品的概率为“抽中正品概率×0.01+抽中次品对概率×0.9”，所以在M3单元格中设置公式L3×(1-I3)+(1-L3)×H3。

之前假设如果不检验，理论上不会被退运，即被退运的概率值为0。因此将M3单元格内的公式修正为“=IF(G3=1,L3×(1-I3)+(1-L3)×H3,0)”。

在产品合格率为99%且出口300个零件，每次抽样5个零件，只要有1个不合格就退运的设置条件下被退运的概率值为5.4%。

1.6 对其他出口国家进行相同设置

按照以上的逻辑对出口到每个国家进行设置，按照相同逻辑设置的被退运的概率在Excel表中一致，如图2所示。

图2 在各出口国家被退运的概率

可以看出，影响产品引发质量争端的因素主要如下：①出口数量越大，批次越多，不合格产品被抽检到的概率也越大。②产品合格率越低，引发质量争端的概率越大。③是否检验，检验的次数越多，引发质量争端的概率越大。④每次抽样的个数越多，引发质量争端的概率越大。⑤产品检验的准确性越低，引发质量争端的概率越大。

为使模型更好地拟合实际情况，本文将产品检验准确性设置为固定常数，假设变量有：“批次数量”“产品合格率”“是否检验”“抽样个数”。整理完Excel逻辑关系后在Crystal Ball中设置，操作步骤如下：

①设置每批次的“出口数量”变量。选择D3单元格，单击【Crystal Ball】选项，点击“定义假设”选项，选择【正态】选项，设置相关参数。

②设置“产品合格率”变量。单击E3单元格，单击【Crystal Ball】选项，点击“定义假设”选项，选择【正态】选项，设置相关参数。正态分布是一个95%～101%的概率分布，但产品合格率不可能>100%，设置合格率最大值为99.9%，如图3所示。

图3 设置逻辑参数

③设置批次“是否检验”变量。检验与否只有两种可能，即检验和不检验。该变量则不是正态分布，而是0和1分布。选择单击G3单元格，单击【Crystal Ball】选项，点击“定义假设”选项，选择【是-否】选项，设置相关参数，图略。

④设置每次“抽样数量”变量。设置每次抽样数量为1～5个，其抽样的概率相同，所以该变量设置为离散型均匀分布。选择单击J3单元格，单击【Crystal Ball】选项，点击“定义假设”选项，选择【离散均匀】选项，设置最小值为1，最大值为5，图略。

⑤设置预测变量(目标函数)“引发质量争端”。选择单击M3单元格，单击【Crystal Ball】选项，点击“定义预测”选项。设置预测变量名称为“引发质量争端”，输入名称，如图4所示。

图4 模拟运算设置

出口美国的引发质量争端模型建立完成。

⑥将次单元格参数通过【Crystal Ball】中的【复制】、【粘贴】选项复制到所选的单元格区域，实现批量复制，对具体国家“抽样数量”“抽样概率”等参数有具体要求的，可在相应的单元格中进行修改，根据相关企业反馈数据以下几个国家检测参数需要修改如下：日本：每次抽样数量为3台～7台，抽检概率为70%。德国：产品合格率最大值为98%，抽检概率为35%。哈萨克斯坦：每批次产品数量均值为200，标准差为10，每次抽样数量1台～4台。其他国家的检验参数与美国保持一致。

⑦运行模型。选择【Crystal Ball】菜单中的【启动】选项，根据计算结果将参数不一样的几个国家的计算结果进行比对，根据统计结果，可以看出检验非常严格的国家出口产品质量检验引发争端的概率明显高于检验宽松的国家，见图5。

(a)美国

2 结果分析

以上分析可看出由于各国检验的力度不同，因而导致出口退运风险不同。根据假设条件的计算结果来看，出口到日本的风险最高，预测变量均值为7.2%。出口到哈萨克斯坦的风险最低，预测变量均值为7.2%。出口企业也可以更加合理的来安排出口国家的产品质量，出口到日本的产品应具有更高的质量。

从长期的行为来看，出口到各个国家被退运的概率应该接近模型中的均值，如长期出口产品被退运的概率为3.1%，如果实际退运概率超过平均数值过高，则可以考虑该国是否有贸易保护的因素，应采取进一步的申诉措施。

注释：

① http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-05/19/content_9784.htm

② http://www.nmg.gov.cn/zwyw/jrgz/202103/t20210312_1149199.html

③ 2020年全球经济形势分析及2021年展望.https://baijiahao.baidu.com/s?id=1686677726256831301&wfr=spider&for=pc

④ 内蒙古：外贸进出口总值11个月实现946.1亿元. http://www.nmg.gov.cn/zwyw/gzdt/bmdt/202101/t20210105_407089.html