比尔和梅琳达·盖茨基金会对美国教育的资助和影响

王毓敏

摘   要：作为当今世界上最大的私人慈善基金会和美国最重要的教育慈善組织，比尔和梅琳达·盖茨基金会致力于推进全球公共卫生和经济的发展。在美国，比尔和梅琳达·盖茨基金会专注于教育领域，其项目涵盖从幼儿教育到高等教育。基金会通过改组学校体系、促进州共同核心标准的实施、提供教育补助金等方式，力图推动美国教育改革，减少教育不平等现象，使更多的少数族裔和贫困人口获得教育和经济机会。然而，比尔和梅琳达·盖茨基金会也因其对美国教育施加了过大的影响力受到了诸多批评。

关键词：盖茨基金会 美国教育 慈善

比尔和梅琳达·盖茨基金会（以下简称盖茨基金会）是当今世界上最大的私人慈善基金会，其总资产已达到580多亿美元。该基金会自2000年成立以来，试图通过创新活动减少世界各国在健康和发展领域的不平等现象。新冠肺炎疫情暴发后，截至2020年底，盖茨基金会为应对全球疫情承诺提供的资金总额达17.5亿美元。

各国媒体和公众对盖茨基金会的关注多集中于其在卫生、健康和扶贫方面的活动，实际上，基金会在教育领域每年都有大量的开支，只是这些支出基本用于美国国内教育。2009年，美国《教育周刊》的一项调查显示：在过去10年对美国教育政策产生最大影响的个人中，盖茨基金会的创始人比尔·盖茨名列第一;在最具影响力的机构中，盖茨基金会排第三位，仅次于美国国会和美国联邦教育部[1]。自成立伊始，盖茨基金会就对美国教育产生了重要的影响，然而，随着这种影响力的日益增强，基金会也受到了更多的批评和质疑。

一、盖茨基金会的建立和发展

盖茨基金会的建立源于比尔·盖茨的个人理想。1955年10月28日，威廉·亨利·盖茨三世（即比尔·盖茨，比尔是威廉的昵称）出生于美国华盛顿州西雅图市的一个经济优渥的中产阶级家庭，其父威廉·亨利·盖茨二世是当地著名的律师。1976年11月，盖茨和中学时的同学保罗·艾伦创立了微软公司，当时他年仅21岁。经过几十年的发展，微软公司已成为全球最大的计算机软件提供商，而比尔·盖茨在1995年成为《福布斯》杂志全球首富，并在此后多年占据《福布斯》全球富豪榜首位。1994年1月1日，比尔·盖茨与梅琳达·弗伦奇举行了婚礼。

比尔·盖茨一直在思考如何合理利用所获得的财富，希望将其回馈社会，用于科技、教育、医学研究、社会服务等事业。早在1994年，在父亲的建议下，比尔·盖茨就捐出了价值9400万美元的股票成立了威廉·盖茨基金会，该基金会由其父亲管理，主要关注全球卫生和美国太平洋沿岸西北部地区的发展。1997年，比尔和梅琳达又创立了盖茨图书馆基金会，目标是为美国公共图书馆提供计算机和互联网接入服务。1999年，盖茨图书馆基金会更名为盖茨学习基金会（Gates Learning Foundation），其工作重点扩大到帮助美国学生进行大学入学前准备。

2000年，威廉·盖茨基金会与盖茨学习基金会合并，成立了比尔和梅琳达·盖茨基金会。2006年，基金会设立了一个独立的信托基金来处理基金资产。基金会内部也进行了重组，建立了全球发展部、全球健康部和美国本土项目部。全球发展部的职能是发现并资助那些有助于大量贫困人口脱贫的项目计划，以帮助世界上的贫困人口摆脱贫穷与饥饿，过上更好的生活;全球健康部致力于汇聚科技力量，通过提供有效的医疗工具，开发经济可靠的治疗手段，并在健康领域不断创新等，帮助发展中国家最需要帮助的人群，挽救他们的生命;美国本土项目部的工作重点是提高美国的中学教育水平，帮助高中毕业生为大学入学做准备，华盛顿州的社会平等和贫困问题也是该部门关注的领域。2012年，基金会增设了一个全球政策与倡导部，该部门致力于与其他国家、社会团体和个人建立策略性关系，促进慈善事业的政策进步，推动慈善事业在美国和世界的发展。

盖茨基金会由三位受托人控制：比尔·盖茨、梅琳达·弗伦奇和沃伦·巴菲特。比尔·盖茨的父亲威廉·亨利·盖茨是基金会的共同主席。基金会总部设在美国华盛顿州西雅图市，在美国和其他国家的8个城市设有办事处，现有1489名雇员。[2]

盖茨基金会的大部分资金来自比尔·盖茨的个人财富，从1994年比尔·盖茨捐赠9400万美元开始设立威廉·盖茨基金会起，比尔和梅琳达不断捐出财产，基金会的规模也日益扩大。1998年，比尔·盖茨在他43岁生日当天，向基金会捐款10亿美元。2000年盖茨基金会成立时，比尔和梅琳达捐款160亿美元。按照盖茨基金会的章程，基金会每年至少捐出其基金总额的5%作为赠款，其余的95%用于投资。2006年，巴菲特宣布向盖茨基金会捐赠其价值310亿美元的伯克希尔·哈撒韦公司的股票。巴菲特的捐款每年分期支付，至今已向盖茨基金会出资245亿美元。[3]

盖茨基金会的四个使命是确保未成年人健康茁壮成长、增强妇女和女童改善生活的能力、帮助贫困人群遏制传染性疾病、激励人们行动起来改变世界。基金会通过创新教育，改善儿童营养状况，减少儿童死亡，为母婴健康投资，应对华盛顿州的贫困问题等保障儿童和未成年人健康成长;通过给穷人提供金融产品，教会农民如何可持续地提高作物产量，帮助女性实现自主计划生育，提高大学毕业率等扶持贫困人口;通过加快根除疟疾的进程，减少艾滋病毒感染和延长艾滋病毒携带者寿命，把救命的疫苗提供给最需要的人，根除脊髓灰质炎等帮助发展中国家人群防治传染性疾病;通过为新政策和金融框架相关研究提供资金，激励基金会访客改善其他人的生活，把科学发现变为解决方案等与各国政府以及公私部门合作，提高公众对一些亟待解决的全球问题的认识和关注。[4]

盖茨基金会采用与传统慈善基金会完全不同的运作方式。传统的慈善行为一般是没有任何附加条件的赠予，而盖茨基金会则把慈善事业看作一项“投资”。事实上，近些年以来，越来越多的慈善组织尝试把商业投资手段与企业管理方式应用于慈善管理，盖茨基金会是这一领域的重要探索者。盖茨基金会试图建立一个良性发展的慈善制度体系，这一体系会源源不断地吸引创新型企业加入，既让加入的企业获得收益，又使那些没有分享到市场经济好处的人群的生活处境得到改善。因此，盖茨基金会主要投资于那些政府和其他机构不能或不愿投资、对改善全球不平等有帮助的、立足于长远的创新项目，如对一些致命感染性疾病疫苗的开发，赞助农业新技术和新产品的研发等。盖茨基金会还以商业运作的模式，通过对一些投资附加特殊条件，来推动市场力量和民间力量合作解决贫困、健康和教育问题。如基金会会对捐款严格把关，设定具体工作目标，定期考核被捐助团体，考核通过才有可能得到下次捐助。

盖茨基金会不仅是一个慈善机构，也是一个投资获利丰厚的基金会。通过在股票、债券、现钞和其他项目上的投资，基金会获得高额回报。2015年至今，基金会捐助了235亿美元的慈善基金，同时获得了285亿美元的投资收益。盖茨基金会自成立以来已拨款500多亿美元，在美国的50个州和华盛顿以及世界100多个国家都有支持项目。基金会以其500多亿美元的总资产为后盾，在全球范围内开展改善卫生和健康、摆脱饥饿和贫困、实现教育公平等活动，其慈善投资规模之大，影响力之强，使一些政府的努力也黯然失色。甚至有分析家声称盖茨基金会已经成为全球政治中最强大的私人力量之一。[5]

二、盖茨基金会对美国教育的资助

比尔·盖茨相信每个人的生命都是平等的，他致力于帮助所有人过上健康、高效的生活。在发展中国家，盖茨基金会的工作重点是改善人们的健康，使他们有机会摆脱饥饿和赤贫。在美国，基金会力求确保所有人，特别是那些拥有最少资源的人，能获得在学校和生活中取得成功所需的机会。

盖茨基金会对美国教育的支持主要通过其美国本土项目部来实施，致力于减少不平等现象，增加美国低收入者、少数族裔和弱势群体的教育机会，其重点是让年轻学生不辍学，更好地为高中毕业生提供大学入学准备。该部门的教育项目主要面向中小学教育和高等教育，此外也包含对一些州幼儿教育的资助。

盖茨基金会认为，良好的十二年中小学教育是人口流动和经济繁荣的有效途径，也是通向机遇的桥梁。基金会试图和其他合作伙伴、教师、教育领袖一起努力，确保所有学生都能获得高质量的公共教育，帮助更多的学生从中学毕业，促使他们进入大学并成功完成大学学业。因此，基金会的目标是大幅增加非洲裔学生、拉丁裔学生和低收入家庭学生的数量，使他们高中毕业，进入高等教育机构，并能够在劳动力市场上实现自己的价值。基金会的中小学教育战略直接关注学校，一方面基金会与中学合作，推广可在其他学校复制的、有效的方法，通过助学金支持学校改善学生成绩的工作;另一方面，基金会通过投资学校网络来解决常见问题，使用科学方法支持学习，力图确保教师和学校管理者拥有符合标准的课程、工具以及专业学习机会。[6]

高等教育是盖茨基金会国内项目关注的另一个重要方面。在基金会看来，高等教育是通往美国中产阶级的大门，大学毕业生的收入比只接受高中教育的人高出65%，但许多想上大学的人负担不起高昂的费用。因此，基金会与教育工作者、研究人员、技术专家、政策制定者以及其他合作伙伴一起帮助公立高校有效地引导更多低收入家庭学生完成学位，其政策目标是确保所有寻求机会的学生都能完成高质量的、负担得起的高等教育，从而获得持续的职业生涯。盖茨基金会有两个项目用于实现这一目标：一是大学准备教育项目，该项目旨在让所有高中毕业生为大学和职业生涯做好准备;二是大学成功项目，该项目旨在大幅增加具有劳动力市场价值的大学毕业生的数量。[7]

帮助比尔·盖茨的家乡华盛顿州的贫困人口也是基金会美国本土项目部的工作之一。基金会通过华盛顿州反贫困计划为该州的幼儿教育提供资金，用于培养优秀的幼儿教师，并研究和倡导公立学前教育。华盛顿州怀特中心（Washingtons White Center）和第一个五年基金（First Five Years Fund）都曾得到过盖茨基金会的资助，华盛顿州怀特中心主要致力于早期儿童教育，而第一个五年基金则是一个倡导通过研究和宣传为低收入社区的幼儿争取联邦资金的组织。盖茨基金会也已将田纳西州和俄勒冈州列为幼儿教育相关地区，并在全美范围内研究和倡导组织合作。[8]

在盖茨基金会成立前，比尔·盖茨就开始了对美国教育的资助。1997年成立的盖茨图书馆基金会的主要工作目标是在美国推动、普及公立图书馆的免费网络，缩小社会各阶层间的数字鸿沟，这实际上也属于教育方面的投入。1999年9月，比尔和梅琳达向联合黑人大学基金（United Negro College Fund）捐赠了10亿美元，设立了盖茨千年学者奖学金，用于资助高校少数族裔学生完成学业。

2000年，盖茨基金会正式成立之后的优先事项之一就是促进和改善全美各地的教育机会。为了实现这一目标，盖茨基金会主要开展了以下几方面的工作。

第一，改组全美的学校体系。比尔·盖茨认为美国高中存在的最大问题在于其规模过大。他相信，在规模不超过500人的学校里，学生们会表现得更好。于是，基金会资助创建较小的学校，它与全美各地的学区、特许学校系统以及其他机构在首都华盛顿和47个州创建和重新设计了1800多所高中。[9]

第二，推动设立全美统一的教学标准。依据分权与制衡的原则，美国宪法把教育权给予了州和地方政府，联邦政府无法制定全美统一的教学标准和课程。这种状况造成了很多問题，如各地教育水平差异很大，教师队伍良莠不齐等。早在1983年，里根执政时期的联邦教育部长威廉·贝内特就提出建立一个全国统一的包含有价值的知识、重要技能、健康思想的共同核心标准。2009年，美国各州州长及教育部门制订了州共同核心标准（Common Core State Standards），旨在实行全国一致的教学标准，为学生进入大学和就业做好准备。在法律的限制下，该标准的实施完全由各州自愿。盖茨基金会为州共同核心标准的制定、推广、实施等相关工作都提供了资助。盖茨基金会不仅向共同核心标准提供发展资金，还在全国范围内“建立政治支持，说服州政府进行系统和代价高昂的改革”。盖茨基金会数亿美元的资金流入全国教育协会、美国教师联合会等教育政策团体和各州政府及当地团体，以获得它们的支持。盖茨基金会还为一些非营利教学网站和频道提供资金，以促进州共同核心标准的实施。2010年，有45个州和首都华盛顿完全采用了盖茨基金会支持的州共同核心标准。[10]

第三，提供教育补助金。向国内的教育机构提供补助金也是盖茨基金会扶持美国教育的重要方式。盖茨基金会对教育机构的资助数额大、范围广，比较突出的有以下几个。一是向肯塔基州的12个学区捐赠880万美元综合补助金（Integration Grant），帮助这些学区的教师采用新的工具和资源，并适应新的国家标准。二是向马里兰州的实现梦想公司（Achieving the Dream，Inc.）捐款330万美元，帮助学生在社区学院及其他地方获得成功的机会。三是向得克萨斯州的4所社区学院捐赠330万美元，用于帮助少数族裔和低收入家庭学生完成学业。四是支持“未来的工作”（Jobs for the Future）组织，该组织致力于处理与教育和职业有关的问题。五是赞助“探索大挑战”（Grand Challenges Explorations）项目，该项目选拔的申请者可得到10万～100万美元的奖金，用于改善人类状况的研究。六是向位于华盛顿州的教师职业强化中心（The Center for Strengthening the Teaching Profession）提供资金，帮助该中心培养各层次的高素质教师。七是资助教育知识管理研究所（The Institute for the Study of Knowledge Management in Education），帮助该研究所举办教育领域的创意大赛（Big Ideas Fest）。[11]

20年来，盖茨基金会已经在公共卫生、经济发展等问题上投入了538亿美元。这些资金中有16%用于其国内项目，而国内项目的大部分资金都投入到了美国教育领域。[12]

三、盖茨基金会对美国教育的影响

美国虽然是全世界教育发展水平领先的国家，但其教育仍存在很多问题，如教育机会不均，中小学教育质量低，政府对私立学校和有宗教性质的学校资助不足，大学学费高昂且不断提高使学生遭遇贷款危机，学生所接受的知识无法满足劳动力市场的需求导致在求职时屡屡碰壁等。面对上述问题，盖茨基金会在一定程度上弥补了美国政府各级教育部门履行职能的不足，承担了其他教育团体无力承担的工作，正如比尔·盖茨在2014年的一篇博客文章中所说，“我们填补了政府无法进行大量冒险押注的职能，期望其中至少有几个会显示出一些成功” [13]。盖茨基金会在以下方面对美国教育产生了重要的影响。

第一，促进教育机会平等。比尔·盖茨认为教育机会的不平等是美国公共教育中面临的最大问题之一。在美国，只有71%的学生能够高中毕业，非洲裔学生和拉丁裔学生的这一比例只有55%和58%。大部分的高中毕业生都没有做好上大学的准备，只有53%的学生在高中毕业后进入大学，这一比例在低收入家庭及非白人家庭学生中只有20%。与此同时，美国的大学毕业率几十年来一直在60%左右，非洲裔学生、拉丁裔学生和低收入家庭学生的大学毕业率更低。比尔·盖茨在2017年的一次演讲中说：“梅琳达和我把公共教育作为头等大事，因为我们想为有色人种学生和低收入家庭学生在大学成功方面做点什么，不平等现象依然存在，我们致力于消除这种不平等现象。”比尔·盖茨认为，无论从道德层面看还是从经济层面看，解决这一问题都是当务之急[14]。因此，盖茨基金会在此方面投入了大量资金，通过设立奖学金等措施，鼓励教师和学生专注于学习，力图改善非洲裔學生、拉丁裔学生和低收入家庭学生的成绩，帮助他们完成高中学业并进入大学，提高他们的大学毕业率。

第二，资助各类学校和教育机构。对学校和各类教育机构的资助是盖茨基金会教育支持的重要内容。基金会把低收入家庭学生可能进入的学校等作为投资的重点，如社区学校、低收入家庭学生特许学校，帮助这些学校实现医疗保健，资助学校的艺术项目等。近年来，盖茨基金会越来越多地根据地方学校系统提出的资助方案进行资助，而不是由基金会提出资助方案。对此，比尔·盖茨声称：“盖茨基金会希望为学校提供相互学习的机会，而不是提供一刀切的解决方案”[15]。盖茨基金会为鼓励创新，还经常资助一些试点项目，尤其面向普通学区。

第三，推动教育改革。盖茨基金会着眼于改进教学，希望通过建立科学可行的教学标准，对教学情况进行评估，达到奖励先进、淘汰不合格的目的。盖茨基金会经常通过学生考试成绩来对教师进行量化考核，以此实施根据教师表现进行奖惩的评价体系。例如，基金会曾向佛罗里达州希尔斯伯勒县的学校捐赠高达1亿美元的资金，用于资助高绩效教师，改进教师评估，并解雇表现最差的5%的教师。

第四，影响政府教育政策。盖茨基金会通过政治捐款和资助教育利益团体等方法影响美国政府的教育政策。虽然美国法律禁止基金会向政治候选人捐款，但基金会的员工可以以个人名义向候选人及其政治行动委员会进行捐助。根据总部设在首都华盛顿的非营利、无党派研究机构政治响应中心（Center for Responsive Politics）的统计，自2000年以来，盖茨基金会的政治类捐款达到100.6305万美元，其中的88%捐给了民主党。2009年以来，盖茨基金会向非营利组织贡献了至少85万美元[16]。盖茨基金会还资助了诸多教育利益团体，而这些团体为教育决策者提供证词，传播研究成果，并促进与基金会一致的共同政策目标。

盖茨基金会每年以高额的投入使其获得了对美国教育的重要影响，但对这种影响力的批评和质疑也从未停止。对盖茨基金会的负面评价主要集中在以下三个方面。

第一，基金会对美国教育施加了过大且不健康的影响力。美国是一个教育资源极不均衡的国家，经济发展水平低的地区亟需教育投入。盖茨基金会有时会把自己属意的目标强加给地方教育机构，其中一些目标缺乏深层次考量，反而起到不好的作用，而且这种做法损害了当地的教育自主权。有分析人士指出，盖茨基金会量化考核教师的系统是不科学的，它耗费了教师和管理者大量的时间和精力，使考试成绩成为学校各项活动的重点，违背了学校的真正使命[17]。2016年5月，《洛杉矶时报》的一篇社论指出，慈善家不应该制定美国的公立学校议程，盖茨基金会在制定教育政策时行使了“不健康的权力”。[18]

第二，基金会的内部权力过于集中且不受制约。盖茨基金会的受托人只有三个，分别是比尔·盖茨、梅琳达·弗伦奇和沃伦·巴菲特，他们决定着这个世界上最大的慈善基金会每年支出的数十亿美元。乔治城大学公共政策研究所的一位研究人员说：“这是由一个太小而狭隘的董事会来管理的基金会，它的综合资产将有一天超过世界上30%的国家预算”。这种做法“对美国纳税人和国家利益几乎没有保护”。据此，一些人呼吁扩大基金会的董事会，以便为良好的决策和监督提供必要的“制衡”。[19]

第三，基金会不负责任的社会投资。《洛杉矶时报》2007年的一项调查发现，盖茨基金会将其资产的41%投资于与其目标不符的机构。英国左翼激进组织“全球正义”的2016年报告也认为，盖茨基金会的捐赠远不是一种中立的慈善战略，而是一种意识形态承诺，着力于推进基金会的政治目标[20]。美国税法对个人捐赠有税收减免，盖茨基金会大约40%的资产实际上是政府本来应征收的税金，但用于慈善事业后，基金会就可以在不受监管的情况下投资其资产，实现捐赠者个人的慈善目的。此外，盖茨基金会的运作不像一个慈善基金会，而更像一个以营利为目标的商业公司。如基金会通过向一些公司投资来实施其慈善项目，并因此获得了丰厚的利益回报，基金会的前首席执行官苏·德斯蒙德·赫尔曼（Sue Desmond Hellmann）2018年的薪酬总额达到了1489778美元。在比尔·盖茨看来，将投资策略应用于慈善事业可以最大限度地利用资源，但这种做法引发了公众对可能出现基金会追求自身目标而非公众利益以及滥用免税基金情况的担忧。[21]

参考文献：

[1]王晓阳.近十年来影响美国教育政策的研究项目、机构、个人和信息源[J].比较教育研究，2009（5）：7.

[2][3][10][16][18][19][20]The InfluenceWatch Team. Bill and Melinda Gates Foundation-Influence Watch[EB/OL].[2021-04-28].https：//www.influencewatch.org/non-profit/bill-and-melinda-gates-foundation.html.

[4]The Gates Foundation Team. All lives have equal value[EB/OL].[2021-04-28]. https：//www.gatesfoundation.org.html.

[5][13][21]LEVINE M. Is the Gates Foundation out of control？[EB/OL].（2020-03-25）[2021-04-29].https：//nonprofitquarterly.org/is-the-gates-foundation-out-of-control. html.

[6]The Gates Foundation Team. What we do-K-12 education strategy overview[EB/OL].[2021-04-30].https：//www.gatesfoundation.org/What-We-Do/US-Program/K-12-Education. html.

[7]The Gates Foundation Team. What we do-postsecondary success strategy overview[EB/OL]. [2021-04-30].https：//www.gatesfoundation.org/What-We-Do/US-Program/Postsecondary-Success. html.

[8]Inside Philanthropy Team. Bill and Melinda Gates Foundation： grants for early childhood education-inside philanthropy[EB/OL].[2021-04-30]. https：//www.insidephilanthropy.com/fundraising-early-childhood/bill-and-melinda-gates-foundation-grants-for-early-childhood.html.

[9]The Times Editorial Board. Gates foundation failures show philanthropists shouldnt be setting Americas public school agenda[EB/OL].（2016-06-01）[2021-04-30]. https：//www.latimes.com/opinion/editorials/la-ed-gates-education-20160601-snap-story.html.

[11]The Editorial Team. Educational grants by the Bill & Melinda Gates Foundation[EB/OL]. [2021-05-01].https：//resilienteducator.com/classroom-resources/educational-grants-by-the-bill-melinda-gates-foundation. html.

[12][15]CLIFFORD C. Bill and Melinda Gates say education philanthropy is not having impact[EB/OL]. （2020-02-12）[2021-05-01].https：//www.cnbc.com/2020/02/12/bill-and-melinda-gates-say-education-philanthropy-is-not-having-impact.html.

[14]HESS A. Bill Gates is spending $1.7 billion to fix the US education system—heres how[EB/OL].（2017-10-30）[2021-05-01].https：//www.cnbc.com/2017/10/30/bill-gates-is-spending-1-point-7-billion-on-fixing-education-in-the-us.html.

[17]CODY A. Accountability in education： is the Gates Foundation immune？[J]. Society， 2015（52）：559-560.

編辑 朱婷婷   校对 王亭亭