基于战略生态位管理理论的高价值专利培育优化

苏平 马瑜

摘 要：在倡导高质量发展的时代背景下，我国专利申请数量连续8年位居世界首位，从量变到质变的突破是当前需要解决的首要问题，高价值专利的培育是供给侧改革下提升创新质量的现实需要。当前，有必要以我国高价值专利培育现实问题为导向，将战略生态管理理论作为理论基点，有效解决高价值专利的培育环境导向性问题、培育资源保障性问题以及培育主体交互性问题，并从技术创新的技术生态位向市场生态位跃进的全过程入手，构建涉及高价值专利培育全程的优化方案。

关键词：技术创新;高价值专利培育;战略生态位管理;优化方案

中图分类号：G306文献标识码：A文章编号：1003-5168（2021）08-0155-04

High Value Patent Cultivation and Optimization Based

on Strategic  Management Theory

SU Ping MA Yu

（Chongqing University of Technology，Chongqing 400050）

Abstract： In the context of advocating high-quality development， the number of patent applications in China has ranked first in the world for eight consecutive years. The breakthrough from quantitative change to qualitative change is the primary problem that needs to be solved at present， and the cultivation of high-value patents is a practical need to improve the quality of innovation under the supply-side reform. At present， it is necessary to take the practical problems of China's high-value patent cultivation as the guide， and use the strategic ecological management theory as the theoretical basis to effectively solve the problem of environmental orientation， cultivation of resource security and the interactivity of cultivation subjects of high-value patents，and start from the whole process of the leap from the technological niche of technological innovation to the market niche， so as to construct an optimized plan involving the entire process of cultivating high-value patents.

Keywords： technological innovation;high-value patent cultivation;strategic niche management;optimization

在新时代“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用”的大背景下，为实现提升我国创新质量推动供给侧结构性改革的根本目标，有必要完成我国知识产权从量变到质变的根本性跨越。加大高价值知识产权培育力度、深入实施专利质量提升工程以及大力培育高价值核心专利是知识产权强国建设的关键一环。2019年7月，《高价值专利（组合）培育和评价标準》（Q/JHZZC 0001—

2019）公开发布，如何实现高价值专利的成功转化已经逐步聚焦成为我国专利事业发展的热点问题。

本文基于战略生态位管理学（Strategic Niche Management， SNM）理论的视角，从其思想内核和核心要素出发，重新审视我国高价值专利培育的发展现状及现实难题，并试图通过该理论对现有高价值专利培育体系提出具有价值指向的完善性意见。

1 相关理论概况

1.1 SNM相关理论

战略生态位管理理论是生态学中生态位理论的沿革。生态位一词最早起源于1910年，1917年被生态学家定义为生物在群落中所处的位置和所发挥的功能作用[1]。SCHOT等[2]曾经提出了一种技术范式模型，但有些学者认为此范式忽略了科学技术动态发展本身的特点。而后，他们将生态位的内涵与思想引入技术范式研究中，提出了技术生态位这一概念。TUSHMAN和ANDERSON[3]曾提出了企业演变发展随着技术不平衡发展而问断均衡的理论模型。20世纪90年代以来，战略生态位理念被数次成功应用于国外技术创新相关的研究项目中，如能源领域和交通领域等。当前的战略生态位理论虽然由生态理论发展而成，但更是将其视为一种管理技术研发创新过程的重要思想与手段。

推动技术生态位向市场生态位的跃进过程是SNM理论的实质内容。技术生态位的概念源自欧洲演化经济学界，为新技术研发提供真空环境，能确保全方位、全流程支撑新技术的完全孵化。STUART和POBOLNY[4]根据企业拥有相同技术发明（专利）的数量来确定企业的技术生态位，专利引用相对数量来测量企业间技术生态位的重叠程度。可通过差异化竞争来实现生态位的分离，同时在上述研究中具备同一级别科技研发能力的企业可被看作一个战略群，企业实际的竞争位置影响其战略行为。市场生态位为处于真空环境的新技术提供进入市场的全流程、多角度保护，以此保障新技术的市场生态位成型。有学者将其成功跃进的内生原因归结为3个部分，本文主要基于三阶段模型展开：所采取的实验技术手段与既定的技术目标之间的无差异性;技术实现所需的社会各领域网络构建;各个层面流程的学习。

1.2 高价值专利相关理论

高价值专利概念的提出源于全社会对专利质量的普遍关注，随着各地“十四五”规划的相继出台，部分省市已将“每万人口高价值发明专利拥有量”纳入科技创新指标中。李小童、徐菲将高价值专利的价值划分为使用价值、交易价值以及其他附加价值[5]。马天旗、赵星将高价值专利分为狭义和广义，前者仅将高经济价值作为其充分条件，后者涵盖了高（潜在）市场价值和高战略价值专利，具体体现为较高的技术价值和法律价值[6]。韩秀成、雷怡认为高价值专利应在研发阶段有高水平、高技术含量，在申请方面有高质量专利申请文件，在审批方面严格依法审查，并且应该具备良好的国内外市场前景，产品市场占有率高，或者有很好的市场控制力[7]。何炼红认为高价值专利从广义上说应包含两个互相联系的方面：一是专利具有有益性，其存在对于企业发展乃至一个地区、国家的经济社会发展有重要的作用;二是专利具有有用性，能带来高价值的增长预期和收益回报[8]。本文认为，所谓高价值专利即是指技术发展趋势符合国家利益需求或市场实际需要，通过高质量的专利申请和审查过程，获取具有高稳定性的法律属性，并通过构建关乎其技术上下游的社会网络展开高效率权利运用，实现国家战略价值或市场经济价值的专利技术。

2 高价值专利培育的现实困境

2.1 培育环境的导向性问题

片面追求数量增长致使高价值专利培育环境的前端动力缺乏，同时培育环境的导向性问题与专利数量的大幅上升之间也形成了恶性循环。就国家整体发展导向而言，2018年中国专利申请数量达到创纪录的1.54×106件，集中在计算机、数字通信以及电子产品领域，占全球总量的46.4%。我国近十年的发明专利申请量数据表明，中国专利数量的爆发式增长速度正在逐步减缓，但作为高价值专利培育必然要素之一的高质量创造还并未成为技术研发的主要导向。就企业内部研发导向而言，大多数企业的技术选择与当前市场需求错位，为了达到某些资质限制或获取部分政策性资助而进行专利申请的现象比比皆是。但对于研发者而言，越准确迎合消费者市场的需求，也就越能明确高价值专利技术的发展目标和其市场培育导向。

大环境片面地追求专利数量，企业内部对于技术市场需求痛点把握不够准确，无论是从宏观还是微观层面都成为高价值专利培育的重要壁垒。研发者大多忽视或选择性遗忘市场需求选择和专利价值的培育，使专利的价值特性无法得以实现，这显然与企业作为技术开发方（专利培育方）追求市场利益和价值变现的客观需求无法有效衔接，以致形成了我国专利申请量逐年攀升，而真正实现专利高价值变现的技术寥寥无几的封闭循环。市场需要的不是专利申请量而是专利的技术转移和价值变现，专利的价值特性是其追求的永恒目标，也是高价值专利的既定含义之一，需要聚力培育形成更加具有导向性的市场环境。

2.2 培育资源的保障性问题

当前，我国整体专利运营环境还有待进一步改善，国家层面培育资源的保障仍亟待完善，无论是政策体系、平台建设还是金融支撑等都已成为制约我国高价值专利培育的重要因素，日益增强的高质量专利发展需求与我国不充分不完善的专利运营体系之间难以匹配。除部分大型企业对技术研发后续培育有相应规划外，以高校和科研院所等为主的科技研发主体并未做到与市场进行高效对接与利用，研发方与培育方存在严重脱节。在此种情况下，无法有效收集与分析竞争者所拥有关联性专利的详细情况，更无法准确把握市场热点与空白点。

由于信息资源和法律资源等无法实现稳定供给，科技研发主体在进行专利培育转化时无法洞悉自身专利或竞争专利的技术、布局、市场占比等优势以及法律状况、诉讼策略等，不了解市场上可替代技术的详细发展和分布情况，因此难以确定如何合理发挥自身优势，规避劣势。

2.3 培育主体的交互性问题

当前的高价值专利培育中，各方交互环节所产生的信息不对称成为影响技术培育并滞缓其逐步走向市场的重要原因之一，主体视角下的信息传递与博弈不通畅、不完善。高价值专利在各培育主體间的信息交互主要集中于对专利信息的传递，促使信息驱动创新，提升专利权利稳定性，提供及时风险预警。其培育全过程不应当只是技术研发者的“独奏”，专利申请人、专利审查员、高校、专利中介机构以及提供资金支持的金融机构等都是高价值专利培育过程中缺一不可的参与者与博弈者。而正是由于其培育过程需要多方的参与和博弈，信息的等同交换和适用以及各方利益最大化博弈平衡点的把握变得尤为艰难。

以专利中介机构为例，作为专利技术研发者和市场化运营之间的纽带，双方信息的对等与统一对专利价值的评估和专利技术的市场定位等都具有决定性作用。信息的接收或传递过程可能会直接造成信息传递者和接受者对于技术或市场的判断失误，继而影响专利高价值化培育路径的持续修正。但信息传递失真现象是无法绝对避免，如何在高价值专利培育过程中最大程度降低信息失真所带来不利影响，平衡各方利益是关键。

3 基于战略生态位理论的高价值专利培育过程优化

3.1 高价值专利培育的技术选择和意愿构建

高价值专利前期的技术选择是以该技术选择能符合政策环境、迎合市场需求为最终目的的，技术在市场的不可替代程度直接影响其产业化价值的高低。专利的有效产业化和商业化是实现其自身价值的重要途径，科技创新成果与现实生产力的有机结合必须以地区制定的技术发展战略为依托，以专利布局状况和企业发展战略为基础，制定单个专利技术清楚、明确以及可实现的培育目标，以期实现该技术从上至下创新的统一意愿[9]。

高价值专利培育的宏观意愿必然是专利技术的可利用，要准确把握市场需求，以期转化后能产生足额的经济价值。就单一技术创新的微观意愿而言，并非技术研发者个人的意愿，而是其培育全程所涉及的所有相关主体的趋同性意愿。就意识层面进行全流程主体的高度统一，使每个主体知道在此意愿之下自身的职责和使命，并为之奋斗直至实现统一意愿。统一意愿的趋同实现之后，必须将既定目标及意愿落地合理细化，形成相应技术领域成文的管理制度，甚至政府层面的政策指引，以管理为手段贯穿高价值专利培育的全过程。

3.2 高价值专利培育的网络构建

SNM理论中所提出的網络构建，实质是信息网络、资源网络以及学习网络等网络集合的建立，是对各类资源的有效集聚与流通，在一定程度上能够有效解决上述资源保障性问题，如图1所示。所谓社会网络是指将某些个体之间的关系连接建立起某种相对稳固的关系网络[10]。该理论同样适用于高价值专利培育网络的建立，其主体涵盖技术研发、政策制定、产品生产以及金融服务等，通过各方主体不断深入地挖掘、传递与共享信息，实现多方资金的集聚，畅通协作路径，不断促使该高价值专利的资源网络向紧密发展。

还应以扩大该网络的广度为目标，扩大网络之间的连接密度和规模等，以期各主体为新技术的培育带来更多的社会资源。这会使在向技术生态位发展的过程中让技术研发人员更快、更完整地接收网络外部相关技术信息，获取其他潜在研发合作者的技术支持。在向市场生态位跃进的环节，通过各主体间的实时对接，可以实现各类资源的有效利用，在信息、资金以及人力等方面提供资源保障，实现对于专利技术运营过程中价值评估、融资担保以及权利稳定等各方面所需资源的有效保障，同时也为多层面的学习过程予以全方位的支撑。

3.3 高价值专利培育的多层面学习

在多维度的资源网络构建完成之后，为了在高价值专利培育实验过程中紧跟国家或地区政策发展，不断修正研发方向，要在所构建的网络维度中进行反复的学习和试错。此种学习的内容针对宏观的政策制度、中观的市场需求和社会关系以及微观的企业价值理念等多个现实层面，建立高价值专利培育实验中的各主体层级间的培育试错机制，以期实现该技术从技术生态位到市场生态位的整体跃进和价值转变。根据试错结果时刻反思，及时消化，第一时间提出应对方案，进行适时调整。有效的高价值专利培育的学习管理能够提供科学的学习目标指引和信息交流平台，增进各主体对专利技术空白点的敏感程度和信息交互效率。

培育过程中的学习应该是多层次的，除了试错机制所带来的被动交流外，学习还应当包括各层面的主动探索与交流，研发方、服务机构、高校以及企业等各主体间开展定期或不定期交流，总结已有问题和已经采取的修正措施，预测可能发生的难题并做好可行性预案，通过此种主动交流在高价值专利培育的其他主体遇到类似问题时供其参考、修正，及时有效对技术培育发展方向进行导航式修正，或者对已经错轨的发展方向进行有效弥补。高价值专利的应用示意图如图2所示。

4 结语

将战略生态位理论糅合应用于高价值专利培育，应该自新技术的创造过程伊始贯穿并导引专利撰写、申请、产品开发以及迎合市场等，影响专利价值的全过程，继而完成技术保护的撤离，推动新技术从技术生态位到市场生态位的跃进，实现多方聚焦的统一性意愿，构建技术—市场双角度的多层面学习平台，完善研发主体方和市场主体方等畅通高效的价值交互网络，以克服高价值专利现有的培育环境导向性问题、培育资源保障性问题以及培育主体交互性问题，为高价值专利培育的纵深发展提供现实可靠的理论支撑。

参考文献：

[1]GRINNELL J.The Niche Relationship of the California Thrasher[J].Auk，1917（34）：427-433.

[2]SCHOT J W，GEELS F W.Niches in Evolutionary Theories of Technical Change A Critical Survey of the Literature[J].Journal of Evolutionary Economics，2007（5）：605-622.

[3]TUSHMAN M L，ANDERSON P.Technological Discontinuities and Organizational Environments[J].Administrative Science Quarterly，1986（3）：439-465.

[4]STUART T F，PODOLNY J M.Local Search and the Evolution of Technological Capabilities[J].Strategic Management Journal，2010（17）：21-38.

[5]李小童，徐菲.高价值专利识别方法有效性实证研究[J].科技与法律，2019（1）：11-17.

[6]马天旗，赵星.高价值专利内涵及受制因素探究[J].中国发明与专利，2018（3）：24-28

[7]韩秀成，雷怡.培育高价值专利的理论与实践分析[J].中国发明与专利，2017（12）：8-14.

[8]何炼红.多维度看待高价值专利[N].中国知识产权报，2017-06-02.

[9]吴汉东.经济新常态下知识产权的创新、驱动与发展[J].法学，2016（7）：31-35.

[10]李梦楠，贾振全.社会网络理论的发展及研究进展评述[J].中国管理信息化，2014（3）：133-135.